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manuales

3ª EDICIÓN

FUNDAMENTOS DE DERECHO PENAL

Fernando Velásquez Velásquez

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología. Una colección clásica en la literatura universitaria. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.com/co/

Parte General

3ª EDICIÓN

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Parte General

978-84-1130-362-0

FUNDAMENTOS DE DERECHO PENAL

Fernando Velásquez Velásquez

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Fundamentos de Derecho Penal

Parte General 5ª edición, tercera en la Editorial Tirant lo Blanch

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Consuelo Ramón Chornet

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Marta Lorente Sariñena

Tomás S. Vives Antón

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

Fundamentos de Derecho Penal Parte General 5ª edición, tercera en la Editorial Tirant lo Blanch

Fernando Velásquez Velásquez Profesor de Derecho Penal de la Universidad Sergio Arboleda Ex Becario de la Sociedad Max Planck y de la Fundación Alexander von Humboldt (Alemania)

tirant lo blanch

Bogotá D.C., 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© Fernando Velásquez Velásquez

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH Calle 11 # 2-16 (Bogotá D.C.) Telf.: 4660171 Email: tlb@tirant.com Librería virtual: www.tirant.com/co/ ISBN: 978-84-1130-363-7 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Para el muy querido Profesor Nodier Agudelo Betancur, como reconocimiento a su invaluable tarea docente y a su magisterio profesional.

Índice general

Índice General Página

Prólogo ................................................................................................ XXIX Nota a la cuarta edición.............................................................................. XXXVII

Capítulo Primero LA DOGMÁTICA PENAL Y LOS SABERES PENALES I. Precisiones Iniciales......................................................................... II. El derecho penal y el control social............................................ III. La ciencia penal integrada.............................................................. IV. La dogmática penal........................................................................... A). Ubicación..................................................................................... B). Concepto....................................................................................... C). Características.............................................................................. D). Método......................................................................................... E). Leyes fundamentales.................................................................... F). Funciones..................................................................................... G). Relaciones con la criminología y la política criminal..................

4 5 7 10 10 11 12 12 14 15 17

V. La criminología................................................................................. A). Ubicación..................................................................................... B). Noción..........................................................................................

18 18 19

VI. La política criminal.........................................................................

23

VII. La criminalística y otras ciencias..................................................

24

Capítulo Segundo EL DERECHO PENAL SUBJETIVO Y SUS LÍMITES I. Introducción......................................................................................

32

II. La potestad punitiva del Estado..................................................... A). Concepto.......................................................................................

34 34

XI

XII

Fernando Velásquez Velásquez

Página

B). C).

Titular........................................................................................... Fundamentos................................................................................ a). Material.................................................................................. b). Político o formal.....................................................................

35 35 36 36

III. Origen del título I...........................................................................

39

IV. Norma rectora y principio rector..................................................

40

V. Los límites materiales al ejercicio del ius puniendi..................... A). Principio de dignidad de la persona humana................................ B). Principio de igualdad material ante la ley penal.......................... C). Principio de proporcionalidad...................................................... D). Principio de la teleología de las sanciones penales...................... E). Principio del acto.......................................................................... F). Principio de lesividad................................................................... G). Principio de culpabilidad..............................................................

42 43 45 48 58 60 64 73

VI. Los límites formales al ejercicio del ius puniendi........................ A). Principio de legalidad de los delitos y de las penas..................... B). Principio de taxatividad................................................................ C). Principio de prohibición de extraactividad de la ley penal.......... D). Principio de prohibición de la analogía........................................ E). Principio del debido proceso legal............................................... F). Principio del juez natural.............................................................. G). Principio de la prohibición de la doble incriminación.................

75 75 81 87 88 90 91 93

Capítulo Tercero EL DERECHO PENAL OBJETIVO I. Concepto............................................................................................

100

II. Caracteres......................................................................................... A). Público.......................................................................................... B). Vigencia con marcado carácter judicial....................................... C). Finalista o teleológico.................................................................. D). Liberal.......................................................................................... E). Garantizador................................................................................. F). Valorativo y normativo................................................................ G). Monista......................................................................................... H). Independiente en sus efectos........................................................ I). Fragmentario................................................................................

101 101 101 102 104 105 106 107 107 108

III. Divisiones del derecho penal...........................................................

109

Índice general

Página

A). Clasificación tradicional............................................................... B). El derecho penal sustantivo y sus especies.................................. C). El derecho penal y el derecho administrativo..............................

109 111 120

Capítulo Cuarto LAS FUENTES DEL DERECHO PENAL I. Noción ................................................................................................

126

II. Clasificación.....................................................................................

126

III. Las diversas fuentes......................................................................... A). La costumbre................................................................................ B). La jurisprudencia.......................................................................... C). La doctrina.................................................................................... D). El proceso legislativo penal..........................................................

128 128 130 132 133

Capítulo Quinto LA NORMA PENAL I. La teoría de la norma penal............................................................ A). Naturaleza..................................................................................... B). Ubicación de la norma y estructura del sistema jurídico............. C). Génesis de la norma.....................................................................

142 142 145 147

II. Estructura lógica............................................................................

148

III. Elementos integrantes..................................................................... A). El supuesto de hecho.................................................................... a). El delito................................................................................... b). La contravención penal........................................................... B). La consecuencia jurídica.............................................................. a). La pena................................................................................... b). La medida de seguridad..........................................................

150 151 151 152 153 153 165

IV. Tareas ................................................................................................ A). De garantía................................................................................... B). De protección............................................................................... C). De motivación.............................................................................. D). Simbólica...................................................................................... E). La verdadera misión de la norma penal.......................................

168 168 169 169 170 170

XIII

XIV

Fernando Velásquez Velásquez

Página

Capítulo Sexto LA INTERPRETACIÓN DE LA NORMA PENAL I. Concepto............................................................................................

175

II. Clases de interpretación................................................................. A). Según el sujeto............................................................................. B). Según los medios.......................................................................... C). Según el resultado........................................................................

177 177 179 183

III. Reglas que rigen la interpretación................................................

186

Capítulo Séptimo LOS ÁMBITOS DE VALIDEZ DE LA NORMA PENAL I.

Ámbito de validez temporal............................................................ A). Concepto....................................................................................... B). Principios generales...................................................................... C). Casos............................................................................................ D). El postulado de irretroactividad y el derecho vigente.................. E). Determinación de la ley más favorable o benigna....................... F). Tiempo de realización de la conducta punible............................. G). La ley intermedia. Leyes temporales y excepcionales.................

191 191 193 194 194 196 197 199

II. Ámbito de validez espacial.............................................................. A). Concepto....................................................................................... B). Principios generales...................................................................... C). El principio de territorialidad y el derecho vigente...................... a). La porción del espacio............................................................ b). El conjunto de cosas............................................................... c). Excepciones del derecho internacional................................... D). Lugar de comisión de la conducta punible................................... E). La extraterritorialidad de la ley penal.......................................... F). La sentencia extranjera.................................................................

200 200 200 202 202 203 205 206 207 210

III. Ámbito de validez personal............................................................. A). Concepto....................................................................................... B). Excepciones a la aplicación igualitaria de la ley penal................ C). Los fueros.....................................................................................

211 211 212 214

IV. La extradición...................................................................................

215

Índice general

Página

A). Concepto....................................................................................... B). Clases........................................................................................... C). Principios en esta materia.............................................................

215 215 216

Capítulo Octavo LA HISTORIA DEL DERECHO PENAL I. La época primitiva.............................................................................

223

II. La edad antigua................................................................................. A). El derecho hebreo........................................................................ B). El derecho romano.......................................................................

225 225 225

III. La edad media.................................................................................... A). El derecho germánico................................................................... B). El derecho canónico..................................................................... C). El derecho hispánico.................................................................... D). Los glosadores y los prácticos......................................................

227 227 228 229 230

IV. La edad moderna............................................................................... A). La Recepción en Alemania.......................................................... B). El Humanismo.............................................................................. C). El pensamiento de Cesare Beccaria............................................

231 231 232 232

V.

La ciencia penal italiana................................................................. A). Introducción................................................................................. B). La escuela clásica......................................................................... C). La escuela positiva....................................................................... D). La llamada Terza Scuola.............................................................. E). La dirección técnico-jurídica........................................................

234 234 234 237 241 240

VI. La dogmática penal en Alemania.................................................... A). Orígenes....................................................................................... B). El positivismo............................................................................... C). El neokantismo............................................................................. D). El irracionalismo nacionalsocialista............................................. E). El finalismo.................................................................................. F). El funcionalismo normativista..................................................... G). Las nuevas perspectivas: un derecho penal de la integración....

244 243 245 246 247 249 251 256

VII. El derecho penal en Colombia........................................................ A). La época precolombina................................................................ B). La época de la conquista.............................................................. C). La época de la colonia..................................................................

258 258 259 260

XV

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Fernando Velásquez Velásquez

Página

D). E).

La época de la república............................................................... a). La legislación penal entre 1817 y 1837.................................. b). El Código Penal de 1837........................................................ c). El Código Penal de 1873........................................................ d). La regeneración y las normas provisionales........................... e). El Código Penal de 1890........................................................ f). El fracasado Código de 1922.................................................. g). El Código Penal de 1936........................................................ h). El Código Penal de 1980........................................................ i). El Código Penal de 2000........................................................ La doctrina penal en Colombia....................................................

261 262 264 265 266 266 267 267 269 271 275

Capítulo Noveno LAS BASES DE LA TEORÍA DEL DELITO I. El concepto de delito....................................................................... A). Precisiones terminológicas........................................................... B). Delito y contravención................................................................. C). Diversas nociones......................................................................... a). Formal y material.................................................................... b). Legal, jurídica y extrajurídica, política................................... c). Dogmática...............................................................................

280 280 282 284 284 284 286

II. La teoría del delito......................................................................... A). Sentido, método y estructura........................................................ B). Evolución de la moderna teoría del delito.................................... a). Antecedentes........................................................................... b). El concepto clásico................................................................. c). El concepto neoclásico........................................................... d). El concepto finalista................................................................ e). El concepto funcionalista moderado....................................... f). El concepto funcionalista radical............................................ C). La teoría del delito en el derecho positivo...................................

286 286 288 288 289 291 294 298 300 303

Capítulo Décimo LA CONDUCTA I.

Precisiones iniciales.........................................................................

314

II. Funciones del concepto de conducta..............................................

318

III. Teorías sobre la conducta...............................................................

319

Índice general

Página

A). B). C). D). E). F). G).

El concepto científico natural....................................................... El concepto final........................................................................... El concepto social......................................................................... El concepto negativo.................................................................... El concepto de la evitabilidad individual..................................... El concepto personal.................................................................... La renuncia al concepto de conducta...........................................

319 321 323 324 325 327 328

IV. Titular...............................................................................................

329

V. Causas de exclusión..........................................................................

331

Capítulo Decimoprimero LA TIPICIDAD EN LAS CONDUCTAS DE COMISIÓN DOLOSA I. Precisiones iniciales.........................................................................

343

II. Evolución de la teoría del tipo penal............................................ A). Orígenes del concepto.................................................................. B). La concepción objetiva y sus desarrollos..................................... C). La concepción del tipo de injusto................................................. D). La negación de la teoría por la escuela de Kiel............................ E). La concepción desde la posguerra hasta hoy...............................

347 347 347 349 350 351

III. Estructura del tipo.......................................................................... A). Ubicación..................................................................................... B). Aspecto objetivo........................................................................... a). El sujeto.................................................................................. b). La acción................................................................................. c). El resultado............................................................................. d). El nexo de causalidad y la imputación objetiva..................... e). El bien jurídico....................................................................... f). Los medios.............................................................................. g). El momento de la acción........................................................ h). El lugar de la acción............................................................... i). El objeto de la acción.............................................................. j). Otros componentes................................................................. C). Aspecto subjetivo......................................................................... a). El dolo..................................................................................... b). Los elementos subjetivos distintos del dolo........................... D). Causas de atipicidad..................................................................... a). La ausencia de elementos objetivos........................................ b). La ausencia de elementos subjetivos......................................

353 353 353 354 357 358 360 383 384 385 385 386 386 388 388 395 396 396 397

XVII

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Fernando Velásquez Velásquez

Página

c). El consentimiento del sujeto pasivo....................................... d). Otras causales......................................................................... E). Clasificación de los tipos penales.................................................

405 408 408

Capítulo Decimosegundo LA TIPICIDAD EN OTRAS FORMAS DE LA CONDUCTA PUNIBLE I. El tipo omisivo doloso...................................................................... A). Ubicación..................................................................................... B). Aspecto objetivo........................................................................... a). El sujeto.................................................................................. b). La situación típica................................................................... c). La no realización del mandato................................................ d). La posibilidad de realizar la acción ordenada........................ e). La causalidad hipotética......................................................... f). El resultado............................................................................. g). Otros elementos...................................................................... C). Aspecto subjetivo......................................................................... a). El dolo..................................................................................... b). Los elementos subjetivos distintos del dolo........................... D). Las causas de atipicidad...............................................................

418 418 421 422 428 428 429 429 431 431 431 431 432 432

II. El tipo comisivo imprudente............................................................ A). Ubicación..................................................................................... B). Aspecto objetivo........................................................................... a). El sujeto.................................................................................. b). La acción................................................................................. c). El resultado............................................................................. d). El nexo de causalidad............................................................. e). La violación al deber de cuidado............................................ f). La relación de determinación y la imputación objetiva.......... g). Otros elementos...................................................................... C). Aspecto subjetivo......................................................................... a). El componente volitivo........................................................... b). El componente cognoscitivo................................................... c). Clases de imprudencia............................................................ D). Causas de atipicidad..................................................................... a). La ausencia de elementos objetivos........................................ b). La ausencia de previsibilidad y el error de tipo invencible.... c). Otras hipótesis........................................................................

433 433 436 437 437 438 439 439 442 445 445 446 446 446 449 449 449 450

Índice general

Página

III. El tipo omisivo imprudente..............................................................

450

IV. El tipo en las figuras de carácter especial................................... A). Ubicación..................................................................................... B). El tipo preterintencional............................................................... C). El tipo calificado por el resultado.................................................

451 452 453 455

Capítulo Decimotercero LA ANTIJURIDICIDAD I. Precisiones iniciales.........................................................................

460

II. Evolución del concepto de antijuridicidad................................... A). La antijuridicidad objetiva........................................................... B). La antijuridicidad subjetiva.......................................................... C). La antijuridicidad formal y material............................................. D). La antijuridicidad y la teoría de los “elementos subjetivos del injusto”......................................................................................... E). La antijuridicidad y la teoría del “injusto personal”....................

462 462 463 464

III. El aspecto negativo de esta categoría: las causas de justitificación............................................................................................ A). Nociones básicas.......................................................................... a). Naturaleza jurídica.................................................................. b). Fundamento............................................................................ c). Las fuentes.............................................................................. d). Los elementos subjetivos........................................................ e). Las consecuencias jurídicas.................................................... B). El estricto cumplimiento de un deber legal.................................. a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... b). Fundamento............................................................................ c). Requisitos............................................................................... C). El cumplimiento de orden legítima de autoridad competente...... a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... b). Fundamento............................................................................ c). Requisitos............................................................................... D). El legítimo ejercicio de un derecho subjetivo.............................. a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... b). Fundamento............................................................................ c). Requisitos............................................................................... E). El legítimo ejercicio de una actividad lícita.................................

464 465 466 466 466 467 468 468 470 470 470 471 473 474 474 476 476 480 480 482 483 485

XIX

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Fernando Velásquez Velásquez

Página

a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... b). Fundamento............................................................................ c). Requisitos............................................................................... F). El legítimo ejercicio de un cargo público..................................... a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... b). Fundamento............................................................................ c). Requisitos............................................................................... G). La legítima defensa....................................................................... a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... b). Fundamento............................................................................ c). Requisitos............................................................................... d). La presunción legal de la legítima defensa............................. H). El estado de necesidad justificante............................................... a). Concepto y naturaleza jurídica............................................... b). Fundamento............................................................................ c). Requisitos............................................................................... I). El exceso en las causas de justificación.......................................

485 486 486 488 488 489 489 491 491 492 493 502 503 503 506 506 511

IV. La antijuridicidad y otras formas de laconducta punible..........

513

Capítulo Decimocuarto LA CULPABILIDAD I. La culpabilidad y el principio nulla poena sine culpa.................. A). El enfoque tradicional y su crítica................................................ B). El abandono del principio de culpabilidad................................... C). Balance y conclusiones................................................................

518 519 520 522

II.

Evolución del concepto de culpabilidad........................................ A). Orígenes....................................................................................... B). La concepción psicológica........................................................... C). La concepción personalizada....................................................... D). La concepción psicológico-normativa......................................... E). La concepción normativa............................................................. F). La concepción vigente..................................................................

527 527 528 528 529 531 532

III. El aspecto negativo de esta categoría: las causas de inculpabilidad............................................................................................. A). Apuntes previos............................................................................ B). El error de prohibición................................................................. a). Ubicación sistemática............................................................. b). Teorías....................................................................................

534 534 536 536 537