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INTRODUCCIÓN AL PROCESO PENAL FEDERAL DE LOS ESTADOS UNIDOS DE NORTEAMÉRICA

Juan-Luis Gómez Colomer (Coordinador)

Iñaki Esparza Leibar Andrea Planchadell Gargallo María-Ángeles Pérez Cebadera Ana Beltrán Montoliu Eskándar Gánem Hernández Con la colaboración de

Howard Mungo Winkley Prólogo de

Juan Montero Aroca

Valencia, 2013

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© Juan-Luis Gómez Colomer (coordinador) Iñaki Esparza Leibar Andrea Planchadell Gargallo María-Angeles Pérez Cebadera Ana Beltrán Montoliu Eskándar Gánem Hernández Con la colaboración de: Howard Mungo Winkley

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es I.S.B.N.: 978-84-9033-665-6 MAQUETA: PMc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

A nuestro Maestro, Juan Montero Aroca Con todo respeto y afecto Su hijo, sus nietas y sus nietos acadĂŠmicos

Índice Prólogo (por Juan Montero Aroca) ........................................................................................

Sobre este libro............................................................................................................................ Abreviaturas y Acrónimos............................................................................................................... Abreviaturas de Revistas Norteamericanas ................................................................................ Información sobre citas jurídicas en los Estados Unidos.............................................................. Los autores.......................................................................................................................................

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Capítulo 1. Precisiones iniciales........................................................................................

Capítulo 2. El Estado federal norteamericano, sus claves internas y las características esenciales de su proceso penal.................................................................. a) La formación política de los Estados Unidos de América.............................................. b) Razas, ideologías y religiones.......................................................................................... c) Grandeza geopolítica...................................................................................................... d) Inmenso potencial económico........................................................................................ e) Las líneas esenciales del proceso penal federal............................................................... f) Visión general de los principios del proceso penal.......................................................... g) El concepto del principio acusatorio en el sistema adversarial.......................................

39 39 44 46 50 52 53 69

Capítulo 3. El sistema: “Adversarial System”............................................................... a) Origen............................................................................................................................. b) Significado....................................................................................................................... c) Características................................................................................................................. d) La constitucionalización del proceso penal.....................................................................

83 83 83 86 89

Capítulo 4. El principio: “Due Process of Law”........................................................... a) Fundamento constitucional............................................................................................. b) Origen y desarrollo histórico........................................................................................... c) Funciones........................................................................................................................ d) Concreciones prácticas.................................................................................................... e) Contrastes.......................................................................................................................

109 110 111 114 117 125

Capítulo 5. La regla: “Fairness”........................................................................................ a) Concepto......................................................................................................................... b) Contenido.......................................................................................................................

127 127 129

Capítulo 6. La organización judicial................................................................................. a) Las “jurisdicciones” en Estados Unidos.......................................................................... b) La organización judicial federal...................................................................................... c) La organización judicial estatal.......................................................................................

133 133 134 145

Capítulo 7. Los sujetos y las partes procesales............................................................. a) El Juez profesional...........................................................................................................

149 149

Índice

b) c) d) e) f) g)

El Juez lego...................................................................................................................... La Fiscalía....................................................................................................................... La Policía......................................................................................................................... El Abogado defensor....................................................................................................... La víctima....................................................................................................................... Testigos y Peritos.............................................................................................................

157 158 163 165 169 180

Capítulo 8. El procedimiento en general......................................................................... a) La estructura general del proceso penal federal................................................................ b) Medidas proactivas y reactivas en la instrucción del crimen.......................................... c) El iter procedimental del proceso penal federal...............................................................

183 184 187 192

Capítulo 9. Actos acusatorios más relevantes................................................................ a) La detención.................................................................................................................... b) La primera comparecencia............................................................................................. c) La prisión y libertad provisionales.................................................................................. d) Las fianzas....................................................................................................................... e) La audiencia preliminar.................................................................................................. f) La audiencia ante el Gran Jurado................................................................................... g) Otros escritos acusatorios................................................................................................ h) La declaración del acusado............................................................................................. i) Negociaciones y declaraciones de culpabilidad.............................................................. j) La preparación del juicio oral, el Discovery......................................................................... k) La posibilidad de modificación de la acusación..............................................................

221 221 238 239 244 250 253 261 262 273 287 296

Capítulo 10. Actos de injerencia en derechos fundamentales................................... a) Registros y comisos.......................................................................................................... b) Provocaciones policiales. Las escuchas telefónicas.......................................................... c) Interrogatorio policial y confesiones............................................................................... d) Diligencias de identificación........................................................................................... e) Entrada y registro de un domicilio.................................................................................. f) Injerencias corporales..................................................................................................... g) Registro de coches...........................................................................................................

299 301 306 314 324 332 343 344

Capítulo 11. La prueba......................................................................................................... a) La importancia de la prueba en el sistema...................................................................... b) Prueba y derechos fundamentales................................................................................... c) Reglas probatorias generales........................................................................................... d) La presunción de inocencia y la prueba más allá de cualquier duda razonable............. e) Medios de prueba concretos........................................................................................... f) Prueba prohibida. Supuestos y reglas de exclusión.........................................................

345 346 347 348 349 353 358

Capítulo 12. El juicio ante el Tribunal del Jurado......................................................... a) El derecho al juicio con Jurado....................................................................................... b) La selección del Jurado................................................................................................... c) El desarrollo del juicio..................................................................................................... d) Las instrucciones al Jurado.............................................................................................. e) Deliberación y votación.................................................................................................. f) El veredicto.....................................................................................................................

379 381 385 396 399 401 402

Índice

Capítulo 13. El derecho a la defensa técnica.................................................................. a) Fundamento constitucional del derecho de defensa....................................................... b) Contenido del derecho de defensa.................................................................................. c) Participación del abogado defensor en la investigación y en la fase previa al juicio....... d) Funciones durante el juicio.............................................................................................

405 405 413 417 419

Capítulo 14. La sentencia y la determinación de la pena........................................... a) Cuestiones generales....................................................................................................... b) Las Federal Sentencing Guidelines.............................................................................................. c) La determinación de la pena.......................................................................................... d) Efectos............................................................................................................................. e) Ejecución de la sentencia................................................................................................

423 423 423 425 440 455

Capítulo 15. La apelación y remedios colaterales........................................................ a) El derecho al recurso....................................................................................................... b) La apelación.................................................................................................................... c) Remedios colaterales.......................................................................................................

471 471 472 478

Conclusiones: Enseñanzas para una futura reforma española.................................

481

Anexo I. La Declaración de Independencia de los Estados Unidos de América de 1776................................................................................................................................

495

Anexo II. La Constitución de los Estados Unidos de América de 1787 y sus Enmiendas..............................................................................................................................

499

Anexo III. Bibliografía seleccionada................................................................................. A) Países anglosajones.......................................................................................................... 1. Bibliografía general de interés utilizada para un análisis introductorio al sistema legal y judicial anglosajón y, en particular, norteamericano..................................... 2. Manuales y libros de casuística jurisprudencial norteamericanos sobre el proceso penal.......................................................................................................................... 3. Monografías norteamericanas de interés.................................................................. 4. Artículos norteamericanos especializados sobre el tema objeto de estudio.............. B) Otros países..................................................................................................................... 1. Bibliografía latinoamericana..................................................................................... 2. Bibliografía europea.................................................................................................. 3. Procesos penales europeos comparados.................................................................... C) España.............................................................................................................................

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Anexo IV. Diccionario Jurídico Procesal Penal (Inglés-Español) ..............................

535

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Prólogo En los años en que me inicié en el estudio del Derecho los profesores animaban a algunos alumnos a acercarse al Derecho comparado, pero en aquellos años —más o menos allá por los inicios de la revolución estudiantil de 1968— en ese Derecho de la comparación entre sistemas jurídicos no estaba integrado el Derecho de los Estados Unidos de Norteamérica. Este Derecho se veía entonces como algo lejano y exótico y no sé si decir que alguno de aquellos profesores lo consideraba algo medio bárbaro. Lo que nos animaban a conocer, especialmente a los aprendices de procesalista, eran los derechos alemán e italiano. Ni siquiera el francés, pues el procedimentalismo era el pasado que se quería olvidar. Alemania e Italia eran el presente, el Derecho procesal, y ya lo era entonces más Italia —desde los años treinta del siglo XX— como había dicho Carnelutti sobre la sucesión de escuelas. Pasados bastantes años, no tanto la doctrina, cuanto sí la legislación y sobre todo la práctica de los procesos penales en los Estados Unidos fue presentándose como modelo a imitar. El jurado y sus actuaciones suscitaban expectación y la Corte Suprema llamaba a la admiración. De este modo fue cambiando la referencia al Derecho comparado y los maestros de los últimos años han animado a sus discípulos a conocer el proceso penal norteamericano. No tanto el proceso civil, pues éste sigue siendo algo aún remoto y fuera de la expectación que ha creado el proceso penal. En poco tiempo el modelo norteamericano ha ido teniendo grandes repercusiones en las legislaciones y en la jurisprudencia de los países europeos. Lo peor de ese modelo ha sido, a pesar de todo, su desconocimiento y a ello debe añadirse la fascinación que ha suscitado. La aparente paradoja se explica muy fácilmente. Lo que fascina es normalmente aquello de lo que se tienen vagas e imprecisas noticias, pues lo conocido despierta otros sentimientos, pero no fascinación. Fascina un paisaje lejano, pero no el esfuerzo que es preciso realizar para llegar al final del mismo. Cuando se le conoce, cuando se han transitado sus caminos, se le admira o no, pero ya no fascina. En España hasta hace muy poco se han podido leer en español escasos artículos y menos libros que explicaran realmente lo que es en la teoría y en la práctica el proceso penal de los Estados Unidos. El público español ha leído muchas novelas y ha visto muchas películas, pero no ha podido leer hasta hace muy poco tiempo estudios serios sobre ese proceso. Precisamente el último de ellos, y acaso el mejor, sea el traducido y publicado en 2012 por el mismo equipo investigador que firma este otro libro; me refiero a Proceso penal y Constitución en los Estados Unidos de Norteamérica de Israel, Kamisar, Lafave y King. +

Prólogo

En el estudio del proceso penal de los Estados Unidos de Norteamérica se debería distinguir con mucha claridad entre la construcción teórica y la realidad práctica. Este libro aborda la primera, y no olvida la segunda. En el Capítulo 9, apartado i) de esta obra que se prologa se recuerda por los autores que más del 90 por 100 de las causas penales en Estados Unidos se resuelven por acuerdo entre el fiscal y el abogado del acusado, de modo que la pena se impone sin que exista realmente un proceso con todas las garantías. El propio Tribunal Supremo reconoció, ya en 1978, que “sea cual fuere la situación en un mundo ideal, el hecho es que la declaración de culpabilidad y la negociación sobre la declaración que conlleva son elementos importantes en el sistema judicial penal de este país”. Y lo son de modo tan importante que hay muchos más acuerdos que juicios. Partiendo de ese dato esencial, el de que los procesos penales que se realizan ante el jurado son escasos en número, la presente obra —que es claramente resultado de un gran esfuerzo de sus autores— se centra principalmente en la construcción teórica, construcción que, aparte de las dificultades del idioma y de su traducción, los españoles no hemos acabado de entender. Los juicios de las películas desconciertan al que sabe algo de Derecho procesal (¿cómo es que el acusado si declara lo hace bajo juramento?, por ejemplo) y para el que no sabe el juicio aparece como un espectáculo divertido, mientras que los juicios españoles son más bien aburridos. En el estudio del proceso penal norteamericano se debe distinguir entre dos aspectos esenciales. Por un lado está la que podemos llamar construcción teórica y por otro la realidad diaria. A) Respecto de la primera el propio Juan Luis Gómez Colomer ha entendido que el sistema se caracteriza integrando dos aspectos. a) El institucional parte de distinguir netamente entre los papeles atribuidos a los intérpretes del drama que es el proceso, de modo que en la doctrina se destaca la trascendencia del jurado, la importancia de un juez realmente imparcial, y por ello carente de cualesquiera facultades materiales de dirección del proceso, el papel del fiscal, que asume el monopolio de la acusación, y quedando la misma sujeta a su discrecionalidad, y, por fin, de un abogado defensor que asume la dirección de la defensa del acusado y lo hace de modo muy activo desde que la investigación se dirige contra una persona determinada. b) El segundo aspecto es el procesal, en sentido estricto, y en el mismo se alude por la doctrina norteamericana a toda una serie de principios o reglas conformadoras, desde el llamado “sistema adversarial”, pasando por el “proceso debido”, la igualdad de las partes, el derecho de defensa o la presunción de inocencia, hasta, de modo especial la regla “fairness” (¿la equidad?), que puede entenderse referida al juego limpio, a la igualdad de las partes, a la imparcialidad del juzgador, principios todos estos que en el Derecho continental europeo tienen nombres propios.

Prólogo

B) Por otro lado está el hecho de que la construcción teórica se aplica de modo excepcional en la realidad judicial penal de los Estados Unidos. Bastará advertir que: 1) En los Estados Unidos menos del 10 por 100 de los delitos acaban siendo juzgados en un juicio oral y público ante un jurado. Del número total de personas que están cumpliendo una pena en los Estados Unidos relativamente sólo unas pocas —menos del 10 por 100— han sido condenadas después de un juicio oral y público ante un jurado Resulta así que más del 90 por 100 de los delitos se decide no jurisdiccionalmente, es decir, no después de un verdadero proceso, sino después de una investigación realizada por la policía, con la dirección más o menos efectiva del fiscal, y de un “trato” entre el fiscal y el abogado defensor, abogado que normalmente es un defensor público. Es decir, el “sistema adversarial”, el debido proceso y demás principios o reglas se aplican en la práctica sólo de modo excepcional. 2) En este mismo país el trabajo fundamental del juez profesional, tercero, neutral e imparcial no es realizar juicios orales y públicos ante el jurado, sino evitarlos. 3) El fiscal realiza, desde luego, la investigación de los hechos, siendo el director, al menos formal, de la policía, pero su actuación va encaminada a que el abogado del acusado asuma un “trato” que haga innecesario el juicio oral, y al servicio de ello está dispuesto a “rebajar” la pena de modo muy importante, tanto que el acusado vea el juicio oral como un mal para él, como un riesgo que es mejor no asumir, como una amenaza. 4) El abogado defensor, por fin, que en la mayor parte de los casos es un defensor público, pagado por fondos públicos, actúa integrado en el aparato burocrático estatal dirigido a impedir la realización del juicio oral y cumple la función de “convencer” al acusado de que la “oferta” del fiscal le es muy conveniente. En esa realidad del proceso penal de los Estados Unidos no se prima la tutela de los derechos del individuo; en ese proceso lo que importa es el trabajo en cadena, la producción a bajo coste. Existe un principio puramente economicista que es el que conforma el conjunto del sistema. +

Dicho lo anterior sobre las diferencias entre el modelo teórico y la realidad práctica, el paso siguiente radica en constatar la trascendencia que tiene conocer el modelo teórico. Lo dicho antes no relativiza la necesidad de conocer cómo se regula el proceso penal norteamericano, sino que lo acrecienta. La fascinación de los legisladores europeos por ese sistema no es causal; parte del desconocimiento, ciertamente, pero después atiende a esa visión economicista que está en la base de sistema —visión que encanta a los legisladores, siempre pensando en la economía y no en los derechos de las personas—. La fascinación de parte de nuestra doctrina se asienta esencialmente en dos aspectos concretos: el de la información al imputado de sus derechos procesales y el de la prueba ilícita, pero deja en la sombra todo el resto. Nuestra jurisprudencia, incluida la constitucional, toca de oído.

Prólogo

Debe haber llegado, por fin, el final de la fascinación y el inicio del camino del conocimiento. Al servicio de ese necesario conocimiento se ha escrito este libro y leído el mismo cabe asegurar que el lector adquirirá, por fin, una idea del conjunto del proceso federal norteamericano, y no meros aspectos o retazos parciales. El estudio del Derecho comparado no tiene como objetivo conocer lo ajeno para copiarlo en España; ese estudio tiene verdadera utilidad cuando se quiere conocer lo ajeno para evitar incurrir en España en los errores que se han cometido en otros sistemas. Por ejemplo, cuando se sostiene que se debe favorecer en España la conformidad o los acuerdos entre las partes para evitar el proceso, no puede olvidarse que no cabe llegar al extremo de que el 95 por 100 de las personas que cumplen condena lo hagan sin un juicio oral previo con todas las garantías, pues en ese caso las garantías constitucionales procesales son algo meramente retórico. +

El lector universitario lo sabe sobradamente, pero el no universitario no tiene por qué saber que los autores del libro, todos ellos, integran una parte importante de mi escuela. Déjeme, amable lector, a estas alturas de mis tiempos presumir de ello. No lo habré hecho tan mal cuando esa parte de la escuela pone en tus manos obras como la presente. Valencia, a 13 de diciembre de 2012. Juan Montero Aroca

Sobre este libro Hace ya muchos años que tuve la idea, una vez comprobadas las bondades de acercar sistemas de enjuiciamiento criminal extranjeros a España con mis experiencias alemanas, de hacer lo mismo con el anglosajón. Aunque hacia 1990 pensé inicialmente en el inglés, no cabe duda que el más apropiado actualmente es el norteamericano. Hoy el momento es idóneo, porque como dijera con gran acierto un importante catedrático alemán, que citaremos oportunamente, el proceso penal federal de los Estados Unidos de Norteamérica está desarrollando una imparable marcha triunfal por el mundo, tomándose sus esencias en numerosas reformas de países muy relevantes jurídico-procesalmente, como Alemania o Italia, o influyendo directamente en numerosos códigos de nueva factura, como ha ocurrido ya en casi todos los países de América Latina y seguirá ocurriendo. Su sencillez, por un lado, que aunque unas veces es loable otras muchas es sólo aparente como también tendremos ocasión de demostrar, basada en un sistema “puro” de enjuiciamiento penal, llamado adversarial, y en dos grandes principios, en lo procesal en el llamado por comodidad de léxico principio acusatorio, porque en ese gran país no se habla de principio acusatorio como explicaremos en su momento, y en lo procedimental en el principio de oralidad, pensado para que en su momento cúspide, el juicio oral, explosionen con plenitud, y de otro, y no en último lugar por cierto, el gran poder de las partes en la conducción de sus actos propios ante un juez neutral, señal de juego democrático en lo procesal, por oposición a los países en donde o todavía son inquisitivos sus procesos penales, o en gran parte, o conservan fases o actos procesales inquisitivos, sirve para abanderar una reforma en aquellos estados en los que se ha abandonado definitivamente una dictadura o se quiere desterrar cualquier posible síntoma de tiempos remotos de infeliz memoria, lo que hace que sea considerado como modélico y el sistema más avanzado para el enjuiciamiento de una persona acusada de cometer un crimen. Todas las reformas de los países verdaderamente democráticos miran a los Estados Unidos de Norteamérica y a su proceso penal federal, principalmente, no sólo para tomar instituciones particulares (Jurado, alternativas a la persecución, conformidad, etc.), lo que ocurre ya hace tiempo, sino incluso todavía más el proceso como un todo con alguna particularidad nacional, y en ese mirar allende los mares España no es una excepción, ahora que cada vez existe más conciencia de la necesidad de aprobar una nueva Ley de Enjuiciamiento Criminal, aunque esté costando demasiado el concretarlo. Las numerosas investigaciones, además, realizadas en los últimos años sobre todo por doctorandos en procesal penal, demuestra que de una u otra manera consideran el proceso penal federal norteamericano y sus instituciones principales. Yo mismo he dirigido seis de ellas y estoy dirigiendo otra más en el momento de cerrar las pruebas de este libro en febrero de 2013, sobre diversas instituciones procesales analizadas comparativamente.

Prefacio de los autores

¿Por qué no acometer entonces la redacción, en forma de Introducción, de un buen manual de Derecho Procesal Penal norteamericano que nos ayude a comprender ese proceso penal considerado en su globalidad? La verdad es que no existe nada así en el mercado español. ¿Por qué? Se pueden dar varias respuestas negativas, pero no se puede decir que no hace ninguna falta porque todo el mundo sabe inglés, cuando he podido comprobar de verdad que muy poca gente sabe inglés al nivel que se debe exigir para comprender un texto jurídico. Que todo el mundo sepa, o diga que sabe, inglés para andar por casa es realmente irrelevante cuando uno se enfrenta a Hurtado v. California, redactada en 1884 o, para no exagerar, a Miranda v. Arizona, de 1966, porque no entiende absolutamente una palabra con ese nivel. Lo mismo se dice respecto a los manuales y monografías italianas de proceso penal, ninguna traducida al español en los últimos años salvo error involuntario mío, con ser el italiano mucho más fácil para nosotros, y sin embargo he podido comprobar que muy poca gente habla bien italiano, imprescindible para comprender un texto jurídico, siempre tan preciso. Si ello es así, que lo es, y ante la imposibilidad de que todos vayamos a lo inglés, la solución es que lo inglés venga a nosotros y que alguien nos lo traiga. La elaboración de una Introducción al Derecho Procesal Penal norteamericano está hoy pues más que justificada, sin que ello signifique que aprender inglés no valga la pena, todo lo contrario, pues estoy completamente seguro que este libro motivará todavía más estudiar correctamente inglés usual e inglés científico y largas estancias de investigación en universidades USA, magníficas por lo general, incluso las públicas (la única manera de verdad de aprenderlo bien, la inmersión lingüística en el país). He concretado este deseo ofreciendo también con el equipo que dirijo, coautor de este libro, una traducción de un manual norteamericano, publicado por la misma editorial Tirant lo Blanch, y que ha aparecido en el mercado un poco antes que esta Introducción. De esta manera, el lector en español tiene una exposición ordenada del proceso penal norteamericano ante sí, acompañada del texto en donde se recogen las principales sentencias del Tribunal Supremo Federal norteamericano que lo han ido configurando y moldeando, es decir, tiene cubierto totalmente el ámbito de conocimiento de partida para adentrase con seguridad en el siempre complejo proceso penal, máxime si es de un país configurado legalmente de forma totalmente distinta a la española. El manual norteamericano por el que hemos optado ha sido el de ISRAEL, Jerold H./KAMISAR, Yale/LaFAVE, Wayne R./KING, Nancy J., Criminal Procedure and the Constitution. Leading Supreme Court Cases and Introductory Text, Ed. Thomson-West, St. Paul MINN 2011, publicada su traducción, coordinada por Juan-Luis Gómez Colomer, bajo: ISRAEL, Jerold H./KAMISAR, Yale/LaFAVE, Wayne R./KING, Nancy J., Proceso Penal y Constitución de los Estados Unidos de Norteamérica. Casos destacados del Tribunal Supremo y Texto Introductorio, Ed. Tirant lo Blanch, Valencia 2012.

Y se ha optado por él porque desde el punto de vista del profesor es el más básico, el fundamental, el que recoge la esencia del proceso penal, el más claro, el más utilizado

Prefacio de los autores

por los estudiantes norteamericanos, el Case Book, el libro de casos. Y de entre ellos, de entre todos los que podrían reunir estas características, el de más éxito es el citado. La razón de la elaboración de una Introducción al Derecho Procesal Penal de los Estados Unidos de Norteamérica, una vez terminada la traducción, es que pensamos que ésta no era suficiente, porque quien va a consultar aquel libro, en España, en Italia o en Portugal, y desde luego en toda Latinoamérica, no es un estudiante de Derecho, ya que a él toca estudiar su propio derecho procesal penal, por muy similares que sean las instituciones o incluso el propio desarrollo procedimental. No, quien va a consultar este libro es un investigador del derecho procesal penal de esos países, un universitario que está elaborando su tesis doctoral, un profesor de grupo de investigación competitivo o emergente que está diseñando o apurando su último libro. Proporcionarle sólo los casos, siendo ello mucho, pues mientras no aprenda inglés los va a tener de acceso directo y consulta facilísima, es con todo insuficiente. Por eso hemos pensado los autores que era necesario proporcionar al investigador que conozca la lengua española una amplia introducción al proceso penal de los Estados Unidos de Norteamérica, pero vista y hecha por españoles. En desarrollo de esta idea, en casi 555 páginas, hemos situado desde un punto de vista institucional y sistemático, como si el proceso a describir fuera uno europeo, el proceso penal federal norteamericano, considerando las fuentes jurisprudenciales, legislativas y doctrinales más importantes de los Estados Unidos de Norteamérica, fruto de diversos estudios in situ gracias a varias estancias de investigación subvencionadas con cargo a proyectos de investigación españoles y becas estatales, valencianas o de mi universidad. La estructura es la clásica de un manual, pero no es un manual, es el resultado de una auténtica investigación científica durante muchos años. Consta de 15 capítulos y 4 anexos. Los capítulos están agrupados por instituciones jurídicas, independientemente de la extensión que tenga cada uno de ellos, pues no es un libro de estudio para estudiantes. Tiene numerosas notas a pie de página y las sentencias escogidas van convenientemente destacadas en el texto. Al final hemos optado por incluir un útil diccionario técnico, muy especializado, procesal penal inglés-español, que facilitará la consulta por referencia de los textos originales. No ha resultado fácil. Existen muchos prejuicios, por no decir tabúes, sobre el Derecho norteamericano y su doctrina. Fijándome en esto sólo les diré que las revistas jurídicas en Estados Unidos son innumerables, casi cada facultad tiene la suya propia, y hay cientos, y los artículos científicos que hemos consultado (en la bibliografía aparece sólo una selección como es lógico), de recogerse en una lista sería interminable, y los hay verdaderamente importantes, por su calidad y por la repercusión de sus opiniones. Monografías de gran interés y valor sobre aspectos importantes del Adversarial System las hay a montones. Y todos los autores, tachados por muchos europeos continentales muy alegremente de asistemáticos y de no dogmáticos, aportan su granito de arena sistemático, en el sentido de clasificar pedagógicamente las leyes y los casos de cara a su fácil manejo, y su granito de arena dogmático, entendido como conceptualización de los

Prefacio de los autores

grandes principios del proceso penal con sentido trascendente para todas las instituciones afectadas. Y ello sobre todo por quienes han estudiado en Europa principalmente los procesos penales francés, alemán e italiano, y creen de verdad que los sistemas procesales penales más avanzados deben converger, no todos copiar sólo a uno como parece que sea la tendencia actual. Por ello, sugerimos al lector que al mismo tiempo que consulta o lee esta Introducción, consulte y lea los casos básicos en que se basa, conforme a la siguiente estrategia: 1º) En primer lugar, debe leer esta Introducción, en donde con la profundidad necesaria se explican las instituciones del proceso penal de los Estados Unidos de Norteamérica, con criterios sistemáticos, dogmáticos y pedagógicos a los que estamos más acostumbrados en la Europa continental y en América Latina; de manera que se logre un conocimiento básico del desarrollo del proceso penal norteamericano y de las funciones principales atribuidas a los sujetos que en él intervienen; 2º) Después debe tomar buena nota de las sentencias citadas en este libro, sobre todo de aquéllas que hemos extractado por su importancia enmarcadas, lo que también vale para cuando se consulte un capítulo concreto, 3º) Finalmente, debe consultar la sentencia en la obra que hemos traducido los mismos autores que firmamos esta Introducción, cit. supra. Para facilitar el trabajo del lector investigador hemos incorporado al final de esta Introducción cuatro Anexos que pueden ser de gran interés. Dos dedicados a la traducción de los dos textos básicos de partida: La histórica Declaración de Independencia de los Estados Unidos de América, de 1776; y la Constitución de los Estados Unidos de América, de 1787. En el Anexo III se recoge la bibliografía que hemos consultado, bajo el título de “Bibliografía seleccionada”, para comprobaciones, constataciones, confrontaciones y ampliaciones que se deseen hacer. Finalmente, el Anexo IV recoge nuestro “Diccionario Jurídico Procesal Penal (Inglés-Español)”, que será sin duda de gran utilidad para los principiantes, con todas las voces de interés usadas en el Derecho Procesal Penal norteamericano. Finalmente, he de decir con absoluta sinceridad que esta obra tampoco habría sido posible sin el ciego apoyo de Salvador Vives, el alma de TIRANT LO BLANCH, la editorial que más ha apostado en España y sigue apostando por la innovación, por los jóvenes valores y por asumir riesgos por su valor científico, sólo porque vale la pena, sin pensar en negocio alguno. He de añadir, por ser de Justicia, que esta obra no habría sido imposible, sino impensable, sin el enorme trabajo diario que el equipo de investigadores y traductores que me honro dirigir, verdaderos hacedores de todo lo bueno que esta obra pueda tener, han desarrollado. Muchísimas gracias a Iñaki Esparza Leibar, a Andrea Planchadell Gargallo, a María-Ángeles Pérez Cebadera, a Ana Beltrán Montoliu, a Eskándar Gánem Hernández y, especialmente, a nuestro colaborador Howard Mungo Winkley, sin cuya labor de revisión y corrección, de carga enorme y sobre todo ingrata por su pesadez, realmente lo habríamos tenido casi imposible. La responsabilidad de

Prefacio de los autores

cada uno se indica inmediatamente. Sólo añadiré que tienen gran experiencia ya en Derecho comparado a pesar de su juventud, y que todos ellos, además de saber inglés a la perfección, han realizado como mínimo una estancia de un año en Estados Unidos o en Inglaterra, sin perjuicio de otras en Alemania o Italia. El colaborador del equipo traductor e investigador, de nacionalidad inglesa, es licenciado por Oxford y habla, escribe y lee español mejor que muchos españoles, doy fe. Tenemos mucho que agradecer también a los catedráticos y profesores que nos acogieron en Estados Unidos en estos años, pues fue de ellos de quienes más aprendimos: Luis Salas y Ana Carazo (FIU, Miami), Cherif Bassiouni (De Paul, Chicago), Stephen Thaman (SLU, St. Louis), Luis Chiesa (PACE, Nueva York), Scott Sundby (W&LU, Lexington VA), Clark Abrams (Fiscalía, Nueva York) y Toni Fine (Fordham, Nueva York). Y por supuesto, nuestro mayor agradecimiento a nuestro maestro, el Prof. Dr. Juan Montero Aroca, Catedrático de Derecho Procesal en la Universidad de Valencia (España) y ex-magistrado de la Sala de lo Civil y Penal del Tribunal Superior de Justicia de la Comunidad Valenciana, por su enorme magisterio, constante apoyo y cariñosas palabras en el prólogo de esta obra. Juan-Luis Gómez Colomer En el Día de la Constitución democrática española, 6 de diciembre de 2012

Abreviaturas y acrónimos A.B.A. (American Bar Association): Asociación Americana de Colegios de Abogados A.B.H. (Actual Bodily Harm): daños corporales producidos (reales) A.L.I. (American Law Institut): Instituto Americano de Derecho Bill of Rights: Declaración de Derechos de 1791 F.B.I. (Federal Bureau of Investigation): Oficina Federal de Investigación (Policía Federal USA) Fed.R.Crim.P.: “Federal Rules of Criminal Procedure” (Reglas Federales del Proceso Penal) Federal Rules for Appellate Procedure: Normas Federales sobre el Proceso de Apelación Founding Fathers: Padres Fundadores de los Estados Unidos G.B.H. (Grievous Bodily Harm): graves daños corporales House of Lords: Cámara de los Lores, anterior Tribunal Supremo (UK) Miranda Warnings: advertencias para la policía de que instruya al detenido de sus derechos constitucionales, derivadas del caso Miranda v. Arizona PACE: Police and Criminal Evidence Act 1984 (Ley sobre la Policía y las Pruebas en lo Criminal, UK) s.: abrev. de sección (v.gr., de una ley, Magistrates’ Courts Act 1980, s. 38) U.S.C. (United States Code): Código de los Estados Unidos art.: artículo cap.: capítulo CE: Constitución Española de 27 de diciembre de 1978 CEDH: Convenio Europeo para la protección de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales de 1950 cit.: citado coord.: coordinador/es dir.: director/res Ed.: Editorial ed.: edición esp.: especialmente Iª: Imprenta Lª: Librería LECRIM: Ley de Enjuiciamiento Criminal española, de 4 de septiembre de 1882 lib.: libro

Abreviaturas y acrónimos

lit.: literalmente loc.: lugar MF: Ministerio Fiscal N. del C.: Nota del Coordinador N. del T.: Nota del Traductor op.: obra op. cit.: obra citada op. et. loc. cit.: obra y lugar citados pág.: página pár.: párrafo PIDCP: Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, Nueva York, 19 de diciembre de 1966 reimpr.: reimpresión S: sentencia SS: sentencias ss.: siguientes supl.: suplemento t.: tomo TEDH: Tribunal Europeo de Derechos Humanos Tít.: Título TJ: Tribunal del Jurado español trad.: traducción TSF USA: Tribunal Supremo Federal de los Estados Unidos de América últ.: último/últimamente USA: Estados Unidos de América v./vid.: véase vol.: volumen

Abreviaturas de Revistas Norteamericanas Alaska Law Review. American Criminal Law Review. American University International Law Review. British Columbia International and Comparative Law Journal. Buff. Crim. L. Rev.: Buffalo Criminal Law Review. Cal. L. Rev.: California Law Review. Cardozo J. Int’l & Comp. L.: Cardozo Journal of International and Comparative Law. Clev. St. L. Rev.: Cleveland State Law Review. Colo. Law.: Colorado Lawyer. Crim. L. Brief: Criminal Law Brief. Colum. J. Tranat’l L.: Columbia Journal of Transnational Law. Crim. L. F.: Criminal Law Forum. Duke J. Comp. & Int’l L.: Duke Journal of Comparative & International Law. Denv. U. L. Rev.: Denver University Law Review. Fordham Int’l L. J.: Fordham International Law Journal. Hastings Const. L. Q.: Hastings Constitutional Law Quarterly. Harv. L. Rev.: Harvard Law Review. ICJ: Journal of International Criminal Justice. Ind L. J.: Indiana Law Journal. J. Crim Law & Criminology: Journal of Criminal Law & Criminology. Mich. J. Int’l L.: Michigan Journal of International Law. Minn. L. Rev.: Minnesota Law Review. N.E. J. on Crim. & Civ. Con.: New England Journal on Criminal and Civil Confinement. Nw. U. L. Rev.: Northwestern University Law Review. Nw. U. J. Int’l Hum. Rts.: Northwestern University Journal of International Human Rights. N.Y.U. J. Int’l L. & Pol.: New York University Journal of International Law and Politics. Ohio St. L. J.: Ohio State Law Journal. Pace L. Rev.: Pace Law Review. Seton Hall L. Rev.: Seton Hall Law Review. St. Louis U. Pub. L. Rev.: Saint Louis University Public Law Review. Stan. L. Rev.: Stanford Law Review. Temp. Int’l & Comp. L. J.: Temple International and Comparative Law Journal. Temple L. Rev.: Temple Law Review. Tenn. L. Rev.: Tennessee Law Review. Tex. L. Rev.: Texas Law Review. T. Jefferson L. Rev.: Thomas Jefferson Law Review. U.C. Davis L. Rev.: University of California U.C. Davis Law Review. U. Chi. L. Rev.: University of Chicago Law Review. U. Pa. J. Const. L.: University of Pennsylvania Journal of Constitutional Law. Alaska L. Rev.: Am. Crim. L. Rev.: Am. U. Int’l L. Rev.: B.C. Int’l & Comp. L. Rev.:

Abreviaturas de Revistas Norteamericanas

U. Pa. L. Rev.: University of Pennsylvania Law Review. U. Pitt. L. Rev.: University of Pittsburg Law Review. Utah L. Rev.: Utah Law Review. Val. U.L. Rev.: Valparaiso University Law Review. W. Va. L. Rev.: West Virginia Law Review. Wake Forest L. Rev.: Wake Forest Law Review. Wash. U. Global Stud. L. Rev.: Washington University Global Studies Law Review. Wash. U. L. Rev.: Washington University Law Review. Wm and Mary L. Rev.: William & Mary Law Review. Yale J. Int’l L.: Yale Journal of International Law. Yale L. J.: Yale Law Journal. Yale L. & Pol’y Rev.: Yale Law & Policy Review.