(Coordinadora)
Wendy A. Godínez Méndez
Una colección clásica en la literatura universitaria. Todos los títulos de la colección los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.com/mex/
TÉCNICAS DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA N Wendy A. Godínez Méndez (Coordinadora)
Pável Arenas Landgrave Eduardo López Betancourt Carlos Rolando Penagos Arrecis Wendy A. Godínez Méndez
TÉCNICAS DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA
Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.
U
A
M
TÉCNICAS DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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memoria del ciclo de conferencias: la consTiTución y el derecho Penal
TÉCNICAS DE LA coordinadores INVESTIGACIÓN dr. eduardo lóPezJURÍDICA BeTancourT
faculTad de derecho la u dr. roBerTo carlos fonseca luján Profesor de la faculTad de derecho de la unam
aTedráTico de TiemPo comPleTo en la
Wendy A. Godínez Méndez (Coordinadora)
Pável Arenas Landgrave Eduardo López Betancourt Carlos Rolando Penagos Arrecis Wendy A. Godínez Méndez (Autores)
universidad nacional auTónoma de méxico faculTad de derecho TiranT lo Blanch
tirant lo blanch Ciudad de México, 2021
Copyright ® 2021 La presente obra ha sido dictaminada y aprobada para su publicación, de acuerdo con el sistema de revisión por pares doble ciego, por el Comité Editorial de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de México. La misma pertenece al Plan de Estudios de Maestría en Derecho. Cuidado de la edición: Jesús de la Fuente Rodríguez Técnicas de la investigación jurídica Primera edición: 2021
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Wendy A. Godínez Méndez (coordinadora y autora) Pável Arenas Landgrave (autor) Eduardo López Betancourt (autor) Carlos Rolando Penagos Arrecis (autor)
© EDITA: FACULTAD DE DERECHO - UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO Ciudad Universitaria, Coyoacán, 04510, Ciudad de México. coordinacioneditorial@derecho.unam.mx © IMPRIME Y DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502, Hipódromo, Cuauhtémoc, 06100 Ciudad de México. Telf: (55) 65502317 - infomex@tirant.com - www.tirant.com/mex/ www.tirant.es Se prohíbe la reproducción parcial o total del contenido de esta obra, así como de sus características de diseño editorial, por cualquier forma o medio analógico o digital, permanente o temporal así como su comunicación pública, distribución y transformación, sin autorización previa y por escrito de los titulares de los derechos protegidos conforme a la Ley Federal del Derecho de Autor. El incumplimiento de lo antes mencionado dará lugar al ejercicio de las acciones que correspondan conforme a la legislación administrativa, civil y penal aplicable en materia de propiedad intelectual. En caso de erratas, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/ ISBN (UNAM): 978-607-30-3843-0 ISBN: 978-84-1355-298-9 MAQUETA: Tink Factoría de Color EDICIÓN: Coordinación Editorial de la Facultad de Derecho Si desea recibir información periódica sobre las novedades editoriales de la Facultad de Derecho envíe un correo electrónico a: coordinacioneditorial@derecho.unam.mx Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/ empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
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FACULTAD DE DERECHO Raúl Contreras Bustamante Director
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COMITÉ EDITORIAL DE LA FACULTAD DE DERECHO Raúl Contreras Bustamante Presidente
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Imer Benjamín Flores Mendoza Issa Luna Pla Jacobo Mérida Cañaveral Jesús Alejandro Ham Juárez
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Jimi Alberto Montero Olmedo
Raúl Carrancá y Rivas
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Raúl Márquez Romero
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COMITÉ ASESOR DE LA FACULTAD DE DERECHO Dr. Alberto Fabián Mondragón Pedrero Derecho Mercantil Mtro. Arturo Luis Cossío Zazueta Derecho Penal Dra. Consuelo Sirvent Gutiérrez Derecho Romano e Historia del Derecho Dr. Marco Antonio Zeind Chávez Derecho Administrativo Lic. Héctor Benito Morales Mendoza Estudios Jurídico - Económicos Lic. Ma. del Carmen Montoya Pérez Derecho Civil Mtra. María del Rosario Valencia Salcedo Derecho Agrario Dr. Filiberto Pacheco Martínez Estudios sobre Comercio Exterior Dra. Margarita Palomino Guerrero Derecho Fiscal Dr. Luciano Silva Ramírez Derecho Constitucional y Amparo Mtra. Lourdes Marleck Ríos Nava (encargada) Derecho Internacional Mtra. Carmen Arteaga Alvarado Patentes, Marcas y Derechos de Autor Dra. Elssié Núñez Carpizo Sociología General y Jurídica Dr. Miguel Ángel Garita Alonso Teoría del Estado Dra. Socorro Apreza Salgado Filosofía del Derecho Dr. José Luis López Chavarría Derecho Electoral Mtro. Aquilino Vázquez García Derecho Ambiental Dr. Rodolfo Bucio Estrada Derecho Procesal Lic. Pedro Alfonso Reyes Mireles Derecho de la Seguridad Social Dr. Porfirio Marquet Guerrero Derecho del Trabajo
COORDINACIÓN EDITORIAL DE LA FACULTAD DE DERECHO Jesús de la Fuente Rodríguez Coordinador Editorial y Editor
Elyasid Eliud Campa Arvizu Erika Espinosa Morúa Editores Adjuntos
Jesús Alejandro Ham Juárez Leticia Castellanos García Validación de Contenidos
María Concepción Cárdenas Ostria Cinthya Gutiérrez Ruiz Corrección de Estilo
Michelle Sánchez Cabello Ricardo Pérez Rodríguez Diseño Editorial
Índice Prólogo............................................................................................... XIII
Raúl Contreras Bustamante Introducción........................................................................................ XVII I. CONOCIMIENTO CIENTÍFICO
Pável Arenas Landgrave I.1. Conocimiento............................................................................. 21 I.2. La ciencia................................................................................... 39 I.3. Actitud psicológica científica...................................................... 49 Fuentes referenciadas.......................................................................... 58 II. LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA
Eduardo López Betancourt II.1. Objeto de investigación jurídica.................................................. 61 II.2. Métodos de la investigación jurídica........................................... 78 II.3. Ámbito de la investigación jurídica............................................. 93 Fuentes referenciadas.......................................................................... 106 III. PROCESOS DE LA TÉCNICA DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA
Carlos Rolando Penagos Arrecis III.1. Acciones previas......................................................................... 109 III.2. Etapas......................................................................................... 126 III.3. Investigación cuantitativa .......................................................... 164 III.4. Investigación cualitativa............................................................. 166 III.5. Técnicas de investigación............................................................ 168 III.6. Los supuestos de la investigación cuantitativa y ......................... 179 cualitativa................................................................................... 179 III.7. Métodos y técnicas de producción de datos, según..................... 181 diferentes estrategias metodológicas............................................ 181 Fuentes referenciadas.......................................................................... 182 IV. COMUNICACIÓN DE RESULTADOS
Wendy A. Godínez Méndez IV.1. Tipos de comunicación............................................................... 187
XII
Índice
IV.2. Plan de comunicación de resultados............................................ 195 IV.3. Comentarios finales.................................................................... 213 Fuentes referenciadas.......................................................................... 214
Prólogo La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos –que data de 1917– tiene como característica principal su carácter social, consecuencia irremediable de la naturaleza de los reclamos y demandas de la sociedad que gestaron el proceso de la Revolución que le dio origen y que fueron plasmados en los principios políticos, sociales y económicos de su texto. Dichos rasgos transformados en norma jurídica, hoy son apreciables en artículos como el 3o. constitucional, que impone la obligación al Estado de impartir y garantizar el acceso de las personas a todos los niveles educativos. En este orden de ideas, la Universidad Nacional Autónoma de México es un baluarte para que se haga efectivo el Derecho a la Educación consagrado en el texto constitucional, ya que dentro del ámbito de la educación superior –que comprende licenciatura, especialidad, maestría y doctorado– en sus aulas se imparte la mejor educación que a este nivel existe en el país; siendo la Facultad de Derecho la piedra angular y fragua de los mejores juristas de México. La Facultad de Derecho –a través de su Coordinación Editorial– tiene como objetivo primordial propagar la difusión del conocimiento jurídico que se crea en sus aulas; y después de haber consumado la magna tarea de concluir y publicar la Enciclopedia Jurídica de la Facultad de Derecho, que consistió en compilar todas las materias de la Licenciatura en libros de texto, se ha dado a la tarea de poner en marcha los trabajos necesarios para crear un esfuerzo equivalente para satisfacer la necesidad bibliográfica de su División de Estudios de Posgrado. De esta manera, se convocó a distinguidos miembros del Claustro Académico para su integración a este gran proyecto; y fue así como la Doctora Wendy A. Godínez Méndez tuvo a bien sumarse a este esfuerzo y además coordinar los conocimientos y experiencia académica y profesional de los Doctores Pavel Arenas Landgrave, Carlos Rolando Penagos Arrecis y Eduardo López Betancourt, para crear una obra de alto nivel en el campo de las técnicas de la investigación jurídica.
XIV
Raúl Contreras Bustamante
Esta obra que el lector tiene en sus manos se realizó con el propósito de guiar y auxiliar al alumno en la formulación de un proyecto de investigación, que contemple las instrucciones de desarrollo de cada una de las etapas del proceso de investigación, para que pueda cumplir con los altos estándares que se exigen en la actualidad dentro de los métodos científicos. La presente obra está estructurada en cuatro capítulos: el primero de ellos, denominado “Conocimiento Científico”, parte del supuesto de que para desarrollar cualquier técnica de metodología de investigación, el conocimiento científico es el eje central. Se describen y analizan las diferentes corrientes sobre el conocimiento, resultado de la evolución de los procesos educativos de la Humanidad; los conceptos y las características referentes al conocimiento primario y su evolución natural al conocimiento científico, además de las diversas perspectivas sobre la ciencia, desde una visión general del término, hasta su estructura, sus características y su clasificación. En el capítulo segundo, intitulado “La Investigación Jurídica”, se abordan temas como los distintos objetos de la investigación jurídica, reconociendo la discusión que existe entre las posiciones normativo-formalistas que consideran que la Ciencia Jurídica es independiente y tiene como objeto de estudio a las normas y al mundo del deber ser; y las posiciones sociológico-realistas, que sostienen que el Derecho es un hecho del mundo social, de modo que la Ciencia Jurídica es una Ciencia Social. De igual forma, se analiza el concepto de método, precisando la diferencia existente entre las nociones de método, la metodología y las técnicas de investigación, y se mencionan los rasgos distintivos del método jurídico, presentando, a su vez, varias clasificaciones de los métodos de investigación, tanto generales como particulares. Posteriormente, en el capítulo tercero, denominado “Procesos de la Técnica de la Investigación Jurídica”, se desarrollan –entre otros temas– cada una de las etapas del proceso de investigación, desde las acciones previas hasta la comprobación de las hipótesis. Para ello, se consideró importante describir, en primer lugar, lo referente a los distintos tipos de investigación; en seguida, establecer las acciones para la recopilación de información; y más adelante,
Prólogo
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a modo de ejemplo, elaborar un protocolo de investigación o plan de trabajo, en el cual se señala cada una de sus diversas etapas, a saber: planteamiento del problema, justificación, objetivo general, objetivos específicos, marco de referencia, formulación de la hipótesis y los distintos tipos de ésta. Por último, el capítulo cuarto se aboca a la “Comunicación de Resultados”, en el que se analizan los distintos tipos de comunicación –gráfica, audiovisual, oral y escrita– que pueden ser utilizados en la elaboración de un plan de comunicación de resultados de una investigación jurídica, realizando comentarios generales sobre la forma en la que interactúan los elementos del proceso de comunicación en cada uno de los tipos de comunicación. En este sentido, merece una especial mención la comunicación escrita, punto en el cual se abordan: el ensayo, la ponencia, el artículo, la tesis y la tesina. Enseguida, se explica el plan de comunicación de resultados y se identifican tanto sus elementos como los rubros a desarrollar: introducción, marco de referencia, enunciación de la hipótesis, cuerpo del trabajo o comprobación de la hipótesis, las conclusiones y el aparato crítico. Por todo lo anterior –tal y como el lector habrá de advertir– nos encontramos ante la presencia de una guía práctica y a la vez con una sólida base teórica de las Técnicas de la Investigación Jurídica. Es este un texto –que no tengo la menor duda– servirá como brújula para la construcción del conocimiento jurídico del mañana, del cual podrán abrevar los estudiantes de Posgrado de nuestra Alma Mater –así como de todo México– y podrán beneficiarse con los contenidos de esta publicación, que los llevará de la mano en el intrincado camino de la investigación, que tanta falta hace a nuestro país para responder a los problemas surgidos de nuestra realidad diaria. No me queda más que agradecer el alto honor que me hacen tanto la Doctora Godínez Méndez, como los Doctores López Betancourt, Arenas Landgrave y Penagos Arrecis, al permitirme escribir estas líneas a manera de Prólogo, que me permite expresarles la más sentida felicitación por su prestancia profesional, su participación coordinada y por su entrega, que contribuye a seguir construyendo más peldaños que acreditan que la Facultad de Derecho
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Raúl Contreras Bustamante
es una institución de excelencia académica, que forja a los mejores juristas del mundo de habla hispana.
Dr. Raúl Contreras Bustamante Director de la Facultad de Derecho, UNAM Ciudad Universitaria, CDMX, primavera de 2021
Introducción La presente obra es un libro de texto elaborado por los catedráticos que imparten la materia de Técnicas de la Investigación Jurídica en el Programa de Maestría en Derecho de la División de Estudios de Posgrado de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM), con la finalidad de complementar la literatura existente sobre el tema y contribuir al logro del objetivo general de la materia: “auxiliar al alumno en la formulación de un proyecto de plan de investigación para el ámbito jurídico, que contemple las instrucciones de desarrollo de todas las etapas del proceso que demande el método seleccionado para tal fin hasta la comunicación de los resultados”. Esta obra se desarrolla en cuatro capítulos. El primero de ellos, denominado “Conocimiento científico”, parte del supuesto de que, para desarrollar cualquier técnica de metodología de investigación, el conocimiento científico es el eje central. Es así como se describen y analizan las diferentes corrientes sobre el conocimiento, resultado de la evolución del hombre; los conceptos y las características referentes al conocimiento primario y su evolución natural al conocimiento científico, al igual que las diversas perspectivas sobre la ciencia, desde una visión general del término hasta su estructura, sus características y su clasificación. El capítulo concluye con un estudio sobre la posición psicológica que muestra al lector una serie de cualidades y valores que se deben obtener y cultivar para mantener una actitud científica frente a las diversas complejidades que se presentan ante el investigador. En el capítulo segundo, titulado “La investigación jurídica”, se abordan temas como los distintos objetos de la investigación jurídica, reconociendo la discusión que existe entre las posiciones normativo-formalistas, que consideran que la ciencia jurídica es independiente y tiene como objeto de estudio a las normas y al mundo del deber ser, y las posiciones sociológico-realistas, que sostienen que el derecho es un hecho del mundo social, de modo que la ciencia jurídica es una ciencia social. Asimismo, se desarrolla la idea de la norma como objeto de la investigación, para lo
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Introducción
cual se propone un sentido amplio, que reúne en la categoría de lo “normativo” tanto las normas formales como una variedad de fenómenos normativos que también pueden ser objeto de estudio, como instituciones o relaciones sociales. Igualmente, se precisa que pueden ser objetos específicos de investigación el contenido material de la norma, que se relaciona con las situaciones fácticas que regula, así como los fines de la norma, que se tratan del contenido valorativo; además, se comentan otros problemas susceptibles de investigación, como son las dimensiones espaciales y temporales de las normas. De igual forma, se analiza el concepto de método, precisando la diferencia existente entre las nociones de método, la metodología y las técnicas de investigación, y se mencionan los rasgos distintivos del método jurídico, presentando, a su vez, varias clasificaciones de los métodos de investigación, tanto generales como particulares. Finalmente, se estudian los ámbitos de la investigación (el orden social, la justicia, la seguridad jurídica, la certeza jurídica y la armonía social), que son considerados los campos específicos de estudio, definidos a partir de la diferencia que existe entre objeto, problema y objetivo de la investigación, mencionando algunos problemas concretos que pueden ser objeto de investigación en cada uno de esos ámbitos. Posteriormente, en el capítulo tercero, denominado “Procesos de la técnica de la investigación jurídica”, se desarrolla cada una de las etapas del proceso de investigación, desde las acciones previas hasta la comprobación de las hipótesis. Para ello, el autor considera importante describir, en primer lugar, lo referente a los distintos tipos de investigación; en seguida, establece las acciones para la recopilación de información, y, más adelante, a modo de ejemplo, elabora un protocolo de investigación o plan de trabajo, en el cual señala cada una de sus diversas etapas, a saber: planteamiento del problema, justificación, objetivo general, objetivos específicos, marco de referencia, formulación de la hipótesis y los distintos tipos de esta. En su última parte, este capítulo hace referencia a la investigación empírica o de campo y se analizan la observación, el cuestionario, la entrevista, la entrevista estructurada y no estructurada y las historias de vida como técnicas aplicables dentro de las metodologías cualitativas y cuantitativas.
Introducción
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Finalmente, en el capítulo cuarto, titulado “Comunicación de resultados”, se analizan en la primera parte los distintos tipos de comunicación (gráfica, audiovisual, oral y escrita) que pueden ser utilizados en la elaboración de un plan de comunicación de resultados de una investigación jurídica, realizando comentarios generales sobre la forma en la que interactúan los elementos del proceso de comunicación en cada uno de los tipos de comunicación. En este sentido, merece una especial mención la comunicación escrita, punto en el cual se abordan diversos tipos de comunicación jurídica escrita, como el ensayo, la ponencia, el artículo, la tesis y la tesina. Acto seguido y como consecuencia de abordar la comunicación escrita, se explica el plan de comunicación de resultados y se identifican tanto sus elementos como los rubros a desarrollar: introducción, marco de referencia, enunciación de la hipótesis, cuerpo del trabajo o comprobación de la hipótesis, las conclusiones y el aparato crítico. Dentro del rubro del aparato crítico, además de identificar de qué se conforma, se explican sus elementos: el índice general, las notas a pie de página y las citas, los sistemas de citas, las abreviaturas, los anexos, las tablas y las gráficas, concluyendo con una mención a los programas o software denominados “gestores de referencia”, que pueden utilizarse en nuestra investigación. En este orden de ideas, el presente libro aborda de una forma descriptivo-explicativa diversos temas que se vinculan no sólo con las técnicas de investigación jurídica, sino también con toda la metodología que se sigue en la elaboración de un proceso de investigación, cuya finalidad es ante todo servir de guía y orientación a los alumnos del Programa de Maestría en Derecho de la División de Estudios de Posgrado de la Facultad de Derecho de la UNAM.