1_9788411130325 by Editorial Tirant Lo Blanch

DERECHOS FUNDAMENTALES Jurisprudencia Constitucional Penal

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José añón roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge a. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José raMón Cossío díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

eduardo Ferrer MaC-gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José antonio garCía-CruCes gonzáLez

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis LóPez guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ángeL M. LóPez y LóPez

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

víCtor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FranCisCo Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

angeLika nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

HéCtor oLasoLo aLonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LuCiano PareJo aLFonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

ConsueLo raMón CHornet

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

toMás saLa FranCo

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

ignaCio sanCHo gargaLLo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

toMás s. vives antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

rutH ziMMerLing

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Javier de LuCas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

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DERECHOS FUNDAMENTALES Jurisprudencia Constitucional Penal Tercera edición actualizada

BERNARDINO ESPARZA MARTÍNEZ

tirant lo blanch Ciudad de México, 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com. Este libro será publicado y distribuido internacionalmente en todos los países donde la Editorial Tirant lo Blanch esté presente.

PRIMERA EDICIÓN, 2013 PRIMERA REIMPRESIÓN DE LA PRIMERA EDICIÓN, 2014 SEGUNDA EDICIÓN, JULIO 2017 © EDITA: TIRANT LO BLANCH

DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc CP 06100, Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1113-032-5 MAQUETA: Disset Ediciones Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice ADVERTENCIA A LA TERCERA EDICIÓN.............................. ADVERTENCIA A LA SEGUNDA EDICIÓN.............................. INTRODUCCIÓN.......................................................................

13 15 19

PRIMERA PARTE LA NATURALEZA JURÍDICA DE LOS DERECHOS Y SUS GARANTÍAS 1. Los derechos y sus garantías..................................................................

2. La Clasificación del derecho.................................................................. El Derecho público........................................................................ El Derecho privado........................................................................

32 34 36

3. Los Elementos del Estado de Derecho................................................... El origen........................................................................................ Los elementos................................................................................ La primacía de la ley.............................................................. El sistema jerárquico de normas............................................. La legalidad de la administración........................................... La separación de poderes....................................................... El reconocimiento y garantía de los derechos y libertades...... El examen de constitucionalidad de las leyes..........................

38 38 41 41 41 41 42 42 42

4. Los derechos humanos.......................................................................... Por qué los derechos humanos se relacionan con otras ciencias..... El Concepto de los derechos humanos........................................... Las ciencias afines a los derechos humanos.................................... La Teoría del Estado.............................................................. La ciencia política.................................................................. El Derecho constitucional...................................................... El Derecho internacional........................................................ El Derecho internacional privado........................................... La filosofía del Derecho......................................................... La Soberanía.......................................................................... El Derecho Administrativo..................................................... El Derecho Penal.................................................................... La clasificación de la primera, segunda y tercera generaciones de los derechos humanos.................................................................... Las Características de los Derechos Humanos....................... Las Declaraciones de los Derechos Humanos................................. Definición..............................................................................

45 45 47 48 48 48 49 49 49 49 50 51 51 51 66 66 67

Índice

Los tipos de declaraciones...................................................... De carácter histórico.............................................................. En sentido estricto.................................................................

67 67 67

5. Los Principios de la Declaración de 1789.............................................. La Libertad.................................................................................... La propiedad................................................................................. La seguridad.................................................................................. La resistencia a la opresión............................................................

69 69 69 70 71

6. Principios de la Declaración de 1948..................................................... El respeto a los derechos y libertades............................................. Los derechos y libertades...............................................................

72 72 72

7. El concepto de los derechos fundamentales........................................... Los derechos fundamentales..........................................................

75 75

8. La naturaleza, finalidad o concepto de garantías................................... El significado del término “Garantía”............................................ Las características de las garantías individuales............................. La clasificación de las garantías individuales.................................. Las garantías personales........................................................ Las garantías de beneficio social............................................ Las garantías económicas.......................................................

77 77 80 82 82 83 84

9. Los derechos humanos y sus garantías.................................................. La reforma constitucional de los derechos humanos...................... La reforma constitucional en materia de amparo........................... Los criterios jurisprudenciales de la reforma en materia de derechos humanos................................................................................ Los criterios jurisprudenciales de la reforma en materia de amparo...................................................................................................

85 85 85

128

10. La vigencia de los tratados internacionales.......................................... Los tratados en la Constitución..................................................... Los tratados en la ley.....................................................................

139 139 140

11. Las etapas del Proceso Legislativo....................................................... El Fundamento Constitucional....................................................... La iniciativa preferente.......................................................... Las características.......................................................................... La discusión y votación.......................................................... Las etapas a seguir por rechazo de una ley o decreto..................... Los elementos para otorgar el proyecto o decreto.......................... La votación nominal...................................................................... Las principales etapas del proceso legislativo................................. Las características de las etapas del proceso legislativo.................. Desarrollo de la iniciativa en Comisión o Comisiones............ Dictamen –etapas...................................................................

145 145 145 146 147 148 150 151 152 153 153 154

Índice

12. El control de convencionalidad en los derechos humanos.................... La interpretación e inaplicación de los derechos humanos en la Constitución, en los tratados y en las leyes..................................... El modelo de control de convencionalidad de los derechos humanos.................................................................................................

157 157 159

SEGUNDA PARTE LA REFORMA CONSTITUCIONAL EN MATERIA PENAL A LA LUZ DE LOS CRITERIOS JURISPRUDENCIALES 13. Los Derechos y Garantías Constitucionales desde 2007 hasta 2019.... Los derechos y garantías constitucionales en 2007 y en el 2019..... Los derechos y garantías constitucionales en 2008 y después de 2008 hasta 2012............................................................................ Otras garantías que derivan de los principios penales....................

201 201

14. Artículo 16 constitucional................................................................... Arraigo.......................................................................................... La delincuencia organizada............................................................ La flagrancia y el caso urgente....................................................... Intervención de comunicación privada........................................... El juez de control........................................................................... La orden de aprehensión................................................................ La orden de cateo..........................................................................

327 327 343 368 395 421 432 485

15. Artículo 17 constitucional................................................................... El acceso a la impartición de justicia.............................................. La imparcialidad judicial............................................................... La justicia pronta y expedita.......................................................... Los mecanismos alternativos de solución de controversias.............

507 507 520 524 533

16. Artículo 18 constitucional................................................................... La extradición................................................................................ La ejecución de sentencias.............................................................. La prisión preventiva..................................................................... La reinserción................................................................................ El Sistema integral de justicia adolescente......................................

541 541 561 566 594 598

17. Artículo 19 constitucional................................................................... Las medidas cautelares................................................................... El plazo constitucional................................................................... La prolongación de la detención.................................................... El auto de vinculación a proceso....................................................

617 617 627 636 638

18. Artículo 20 Constitucional.................................................................. Los derechos del inculpado............................................................ El Careo.................................................................................

677 677 678

284 325

Índice

La Carga de prueba............................................................... El computo de la pena........................................................... La declaración....................................................................... La defensa adecuada...................................................................... El derecho de audiencia pública............................................. La libertad provisional bajo caución...................................... La presunción de inocencia.................................................... Los derechos de las víctimas.......................................................... La asistencia Médica.............................................................. La coadyuvancia con el Ministerio Público............................ La impugnación por omisiones del Ministerio Público........... La reparación del daño.......................................................... Los principios constitucionales del sistema Penal acusatorio.......... El desahogo de las pruebas.................................................... El juicio Oral......................................................................... La contradicción.................................................................... La inmediación...................................................................... Lo procesal............................................................................

684 686 696 704 750 754 778 805 805 807 812 819 845 847 857 866 873 890

19. Artículo 21 Constitucional.................................................................. La facultad investigadora............................................................... La acción penal privada................................................................. La Corte Penal Internacional......................................................... El ejercicio de la acción penal........................................................ La facultad para imponer las penas................................................ La facultad para imponer sanciones............................................... El sistema de seguridad pública...................................................... La facultad concurrente......................................................... La elaboración de políticas públicas....................................... La regulación del sistema de seguridad pública..............................

908 908 911 912 913 923 926 928 935 938 939

20. Artículo 22 constitucional................................................................... La confiscación de bienes............................................................... El decomiso........................................................................... La extinción de dominio................................................................ Las penas prohibidas..................................................................... La tortura.............................................................................. La multa excesiva.................................................................. Las penas inusitadas y trascendentales................................... El principio de proporcionalidad en sentido amplio...............

941 941 945 946 1009 1009 1031 1034 1038

21. Artículo 73 Constitucional.................................................................. 1052 Las facultades del Congreso para legislar....................................... 1052 22. Artículo 115........................................................................................ 1054 La policía preventiva municipal..................................................... 1054

Índice

23. Artículo 123 Constitucional................................................................ Derechos Laborales........................................................................ El regimiento por sus propias leyes................................................ La separación del cargo.................................................................

11 1055 1055 1061 1076

CONCLUSIONES........................................................................ 1087

Advertencia a la Tercera Edición La tercera edición de la obra “Los derechos fundamentales: jurisprudencia constitucional”, es un texto de importancia en el estudio de los derechos humanos para los estudiantes de derecho. Como se ha mencionado en la Primera y Segunda Edición de esta obra, es una investigación que después de la publicación de la reforma en materia de justicia penal del 18 de junio de 2008, el Poder Judicial ha realizado a los preceptos constitucionales, diversas interpretaciones que han formado nuevos criterios jurisprudenciales. Con esta nueva edición, se tiene como propósito incorporar los más recientes criterios jurisprudenciales emitidos por el Poder Judicial, relativos a los principios establecidos en los artículos 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22 constitucionales. Esto es, desde 2016 a 2019. La primera edición de esta obra lo concibió de 2008 a 2012, y la segunda edición de 2012 a 2016. En virtud de una tercera edición de “Los derechos fundamentales: jurisprudencia constitucional”, es por la aceptación de los estudiantes para su aprendizaje del Derecho, ya que de manera pronta fue agotada la segunda edición. El contenido de la obra, para una mejor lección de los temas, consta de dos partes: “La naturaleza jurídica de los derechos y sus garantías”. En esta primera parte de una forma sencilla y elemental, el estudiante aborda temas del derecho que le permiten dar un repaso de sus primeras clases de la licenciatura. En la segunda parte, se abordan los derechos y garantías constitucionales de la interpretación que realiza el Poder Judicial de la reforma constitucional en materia penal. Por ende, la segunda parte es un poco más compleja en su estudio, pero a su vez sencilla, porque con el contenido de la primera parte acceden al conocimiento de los elementos del derecho. En ambas partes, además de la importancia de su estudio, trata de acercar al lector, los elementos imprescindibles de los derechos humanos. Aquí la importancia de la obra.

México, julio 2019

Advertencia a la Segunda Edición Después de la publicación de la reforma en materia de justicia penal del 18 de junio de 2008, el Poder Judicial ha realizado a sus preceptos constitucionales, diversas interpretaciones que han formado nuevos criterios jurisprudenciales. Muy pronto transcurrieron ocho años (18 de junio de 2008 a 18 de junio de 2016) para que el nuevo sistema penal, entrara en plena vigencia al orden jurídico mexicano. Con esta nueva edición, se tiene como propósito el de incorporar los más recientes criterios jurisprudenciales emitidos por el Poder Judicial, relativos a los principios establecidos en los artículos 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22 constitucionales. Esto es, desde 2012 a 2016. La primera edición de esta obra lo concibió de 2008 a 2012. Así, tenemos el análisis de los nuevos criterios del sistema acusatorio que fomentan la correcta aplicación de las figuras de la reforma constitucional. En principio, con los derechos humanos y sus garantías, con el juicio de amparo, y con el control de convencionalidad de los derechos humanos, sobre todo, porque son elementos cardinales para el adecuado funcionamiento jurídico del nuevo sistema penal acusatorio. En esta nueva edición, por un lado, se incluye, la interpretación constitucional, la interpretación legal que también lleva a cabo el Poder Judicial a los preceptos legales de las distintas leyes que refieren al mencionado sistema. El análisis de las figuras constitucionales y legales es para comprobar cuáles figuras jurídicas han resultado instituirse como criterios jurisprudenciales debido a la interpretación del Poder Judicial. Para tal efecto, a continuación, se muestran dichas figuras, establecidas en los preceptos constitucionales, y aquellas legales que derivan de estos preceptos. Con este fin, se observan en el apartado de conclusiones, cuáles de ellas son las nuevas categorías jurídicas. Las figuras constitucionales son las siguientes: Artículo 16: arraigo; delincuencia organizada; flagrancia y caso urgente; intervención de comunicación privada; Juez de Control; orden de aprehensión; orden de cateo.

Bernardino Esparza Martínez

Artículo 17: acceso a la impartición de justicia; imparcialidad judicial; justicia pronta y expedita; mecanismos alternativos de solución de controversias. Artículo 18: extradición; ejecución de sentencias; prisión preventiva; reinserción; sistema integral de justicia adolescente. Artículo 19: medidas cautelares; plazo constitucional; prolongación de la detención; auto de vinculación a proceso. Artículo 20: derechos del inculpado: careo; carga de la prueba; cómputo de la pena; declaración; defensa adecuada; derecho de audiencia pública; libertad provisional bajo caución; presunción de inocencia. Derechos de las víctimas: asistencia médica; coadyuvancia con el Ministerio Público; impugnación por omisiones del Ministerio Público; reparación del daño. Y, los principios constitucionales del sistema penal acusatorio: desahogo de pruebas; juicio oral; contradicción; inmediación; procesal. Artículo 21: facultad investigadora; acción penal privada; Corte Penal Internacional; ejercicio de la acción penal; facultad para imponer las penas; facultad para imponer sanciones del sistema de seguridad pública; la facultad concurrente; elaboración de políticas públicas; regulación del sistema de seguridad pública. Artículo 22: confiscación de bienes; decomiso; extinción de dominio; penas prohibidas; tortura; multa excesiva; penas inusitadas y trascendentales; principio de proporcionalidad en sentido amplio. Artículo 73: facultades del Congreso para legislar. Artículo 115: policía preventiva municipal. Artículo 123: derechos laborales; regimiento por sus propias leyes; separación del cargo. Las figuras legales son las siguientes: Acuerdos reparatorios; apelación, audiencia intermedia o de preparación a juicio, audiencia para formulación de imputación; audiencia pública; auto de vinculación a proceso; carpeta de investigación; competencia; control de detención; defensa, ejecución de sanciones; juez de control; juicio de amparo y nuevo sistema de justicia penal; juicio oral; mecanismos alternos de solución de controversias; me-

Advertencia a la Segunda Edición

didas cautelares; medidas de apremio; principios rectores del nuevo sistema de justicia penal; prisión preventiva; procedimiento; procedimiento abreviado, prueba, reinserción social; sentencias en el sistema penal acusatorio; soluciones alternas y formas de terminación anticipada; suspensión condicional del proceso; víctima u ofendido, y vigencia.1 De esta suerte, la obra es actualizada con temas fundamentales que se encuentran bajo los siguientes rubros. En la primera parte: de los derechos humanos y sus garantías, es con “la reforma constitucional de los derechos humanos”; con “la reforma constitucional en materia de amparo” y, con “los criterios jurisprudenciales de la reforma en materia de derechos humanos” y, con “los criterios jurisprudenciales de la reforma en materia de amparo”. Asimismo, en esta primera parte, es con el tema de: “control de convencionalidad en los derechos humanos”, que a su vez se clasifica con los temas de: “la interpretación e inaplicación de los derechos humanos en la Constitución, en los tratados y en las leyes” y el tema de “el modelo de control de convencionalidad de los derechos humanos”. En la segunda parte, tal como ya lo manifesté anteriormente, se actualiza con el análisis de los criterios de jurisprudencia emitidos por el Poder Judicial y formulados desde el 2012 al 2016 a los artículos constitucionales 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22.

México, julio de 2016

En tal contexto puede consultarse la “Consulta jurisprudencial especializada en el nuevo sistema de justicia penal, (s.f) recuperado el 10 de Julio de 2016 de: http://www.cjf.gob.mx/reformas/tesis/consulta/consultaTesis.aspx

Introducción Desde hace varios años el Instituto Nacional de Ciencias Penales (Inacipe), me ha brindado la confianza para ser parte de él, como profesor-investigador de tiempo completo en la Dirección de Investigación y como profesor en las áreas de Posgrado, Capacitación y Educación a Distancia, motivo por el cual he incursionado impartiendo diversas asignaturas de derecho, entre las cuales destacan las de Derechos Humanos y Principios Constitucionales en Materia Penal. Con base a esta incursión, y en lo particular por la asignatura de Derechos Humanos, se organiza esta investigación, sobre todo porque con ella se pretende aportar una obra que sea de utilidad práctica para quienes se encargan de hacer las leyes y para quienes se encargan de estudiar el sistema constitucional-penal en México. Con la impartición de estas clases en dicho Instituto y de la experiencia compartida de muchos de los alumnos que bien les he podido inquietar y mover al aprendizaje y conocimiento de los derechos humanos, la presente investigación, busca convertirse también en un material de consulta de acuerdo a los programas de estudio del Inacipe, para que, sus alumnos y los de otras instituciones del país y de España, se encuentre en condiciones de consultar esta obra y, por tanto, sea el contenido base de su conocimiento a fin de acreditar sus cursos. No obstante, cabe destacar, que esta obra persigue que todo el estudioso del Derecho constitucional en materia penal la tenga a su disposición de una manera sencilla y, más aún, le sea útil en el pleno ejercicio de su profesión, o como estudiante. Esto implica, como bien se observa, en el cuerpo de esta investigación, que su contenido no se encuentre saturado de tecnicismos jurídicos, sino, por el contrario, se ha procurado incorporar conceptos o categorías jurídicas de la naturaleza de los derechos y sus garantías. Es decir, el lector no encontrará en esta investigación teorías de los diversos autores especialistas que han escrito acerca del tema de los derechos y sus garantías, y que pueden con su teoría, formar e integrar posicionamientos a favor o en contra de las mismas, pues repito, no es propósito de esta obra: su contenido está enfocado más bien a conocer de una manera más afable, lo que han dicho acerca del tema los principales autores, así como, lo que yo mismo he logrado observar y comprender con esas

Bernardino Esparza Martínez

teorías de los derechos y sus garantías. Por otra parte, al impartir las cátedras referidas, me he percatado de que una primera forma de acercase al conocimiento jurídico de los derechos y sus garantías, es precisamente, el perfil de la estructurada de esta obra. Por lo menos, con ella no se pretende fijar un tipo de teoría de los derechos y sus garantías, ni entrar al debate con otros teóricos de la materia. Razonablemente, entonces, se espera que la presente obra sirva para iniciar el conocimiento de quien la consulte y estudie lo que han escrito varios autores, y lo que ha resultado por su interpretación jurisprudencial. También se busca que sea un libro de texto para todas aquellas personas que deseen comprender y practicar los temas antes mencionados. En este ámbito del aprendizaje y conocimiento, la obra está organizada en dos temas principales; el primer tema refiere a lo que significa la naturaleza jurídica de los derechos y sus garantías, y el segundo aborda la interpretación jurisprudencial de los derechos y garantías desde el origen de la reforma constitucional penal del 2008 a 2016-2019. Para definir estos temas, como bien se muestran en la parte final de esta introducción, es importante, primero, destacar, que la investigación de esta obra está constituida por el siguiente proceso. 1. La definición del programa y desarrollo de la investigación comprende el nombre del proyecto: “Los derechos fundamentales en la jurisprudencia constitucional penal”. Por lo respecta a la línea de investigación, se refiere a los derechos y garantías constitucionales en materia penal”. Así que el programa al que pertenece es el de: “Constitucional y Penal”. 2. En cuanto a la integración de la hipótesis. Se encarga de determinar una adecuada protección jurídica de los derechos fundamentales en materia penal; el texto de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, y las normas jurídicas secundarias han tenido diversas reformas y adiciones. No obstante, en materia de justicia constitucional-penal, el Tribunal Constitucional (Suprema Corte de Justicia de la Nación (SCJN), ha llevado a cabo diversas interpretaciones, que se formaliza con la doctrina constitucional-penal. La importancia de sus criterios puede