1_9788413974705 by Editorial Tirant Lo Blanch

MANUAL DE CRIMINOLOGÍA

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-selección-de-originales

MANUAL DE CRIMINOLOGÍA

Julio González Zapata Abogado de la Universidad de Antioquia y especialista en Instituciones Jurídico-Penales de la Universidad Nacional de Colombia. Profesor de la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad de Antioquia. Fue decano de dicha Facultad entre 1992-1995. Autor de diversas publicaciones sobre criminología, derecho penal y política criminal.

Facultad de Derecho y Ciencias Políticas

tirant lo blanch

Bogotá D.C., 2021

Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com

González Zapata, Julio Manual de criminología / Julio González Zapata. - 1. edición. - Medellín: Facultad de Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad de Antioquia; Bogotá: Tirant lo Blanch, 2021. 232 páginas. -- (Colección: Manuales) ISBN: 978-84-1397-469-9 1. Criminología. 2. Derecho penal. 3. Delito (derecho penal). 4. Víctimas de crímenes. I. Título. II. Serie. LC-HV6025 364-DDC Catalogación en publicación de la Biblioteca Carlos Gaviria Díaz

TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH Calle 11 # 2-16 (Bogotá D.C.) Telf.: 4660171 Email: tlb@tirant.com Librería virtual: www.tirant.com/co/ ISBN: 978-84-1397-470-5 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

A la memoria de Roberto y Alicia. Ellos, en su momento, supieron el porqué.

Contenido Introducción........................................................................................................................... 17 Capítulo 1 La “criminología” clásica 1. Los rasgos del pensamiento clásico ................................................................................ 21 2. César Beccaria................................................................................................................ 21 2.1. El derecho penal del Antiguo Régimen ................................................................. 22 2.2. La propuesta de “otro” derecho penal................................................................... 24 3. La concepción sobre el hombre...................................................................................... 27 4. Concepción sobre el Estado............................................................................................ 28 5. El método y la política sobre la verdad........................................................................... 29 6. La pena y la defensa social............................................................................................. 30 7. La escuela clásica y el nacimiento de la criminología...................................................... 31 Capítulo 2 La criminología positivista 1. Algunos factores que incidieron en el nacimiento de la escuela positivista...................... 33 1.1. Factores de carácter científico................................................................................ 34 1.2. Algunos trabajos previos importantes .................................................................. 37 1.3. Algunos autores importantes................................................................................. 38 2. El hombre en la escuela positivista ................................................................................ 40 3. El Estado y la sociedad................................................................................................... 42 4. El derecho penal............................................................................................................. 43 5. Las sanciones penales..................................................................................................... 43 6. El legado de la escuela positivista................................................................................... 45 7. La escuela positivista en Colombia................................................................................. 47 8. Excurso: Los principios de la defensa social................................................................... 48 8.1. Principio del bien y el mal..................................................................................... 48 8.2. Principio de la culpabilidad................................................................................... 49 8.3. Principio de la legitimación................................................................................... 50 8.4. Principio de la igualdad......................................................................................... 50 8.5. Principio del fin o de la prevención........................................................................ 51 8.6. Principio del interés social y del delito natural....................................................... 52

Índice Capítulo 3 Durkheim: la “normalidad” y la “funcionalidad” del crimen

1. Durkheim, su época y su obra........................................................................................ 55 2. Sus ideas......................................................................................................................... 57 2.1. Sociedades mecánicas y sociedades orgánicas........................................................ 57 2.2. Los sentidos de la anomia..................................................................................... 58 2.3. Sobre el delito y el delincuente.............................................................................. 60 2.4. El hombre en el pensamiento de Durkheim........................................................... 61 2.5. El sentido de las sanciones..................................................................................... 63 2.6. El valor de la ley en Durkheim.............................................................................. 64 2.7. Durkheim, la sociedad y la moral.......................................................................... 64 3. A manera de resumen..................................................................................................... 65 4. Su influencia................................................................................................................... 66 5. Apéndice. Una mirada al derecho penal colombiano desde la teoría de la anomia de Durkheim ................................................................................................................. 67 Capítulo 4 La teoría de la anomia en Merton (strain) 1. Robert King Merton....................................................................................................... 73 1.1. Merton y el funcionalismo.................................................................................... 74 1.2. El concepto de anomia en Merton......................................................................... 75 2. Sobre la educación como un medio de acceso social....................................................... 82 3. Diferencias entre Durkheim y Merton............................................................................ 82 4. Merton y el concepto de hombre.................................................................................... 83 5. Algunas críticas y algunos desarrollos de la teoría.......................................................... 84 Capítulo 5 La teoría ecológica (o también llamada escuela de Chicago) 1. Contexto en el que surge: la ciudad de Chicago............................................................. 85 2. La escuela de Chicago.................................................................................................... 86 3. Principales autores y obras de la teoría ecológica........................................................... 87 3.1. Precursores............................................................................................................ 87 3.2. Autores de la escuela............................................................................................. 88 4. Algunos postulados importantes.................................................................................... 89 4.1. La ciudad de Chicago: sus áreas y la distribución del delito.................................. 90 4.2. Sobre el delincuente y contra el positivismo.......................................................... 92 4.3. Sobre el Estado...................................................................................................... 92 4.4. Sobre la sociedad................................................................................................... 92 5. Importancia de la teoría ecológica.................................................................................. 92 6. Aspecto metodológico.................................................................................................... 93 7. Influencia en la criminología.......................................................................................... 94

Índice

8. Importancia actual ........................................................................................................ 94 9. Política criminal............................................................................................................. 94 10. Algunas reflexiones a manera de conclusión................................................................... 95 Capítulo 6 Teoría del aprendizaje (contactos diferenciales) 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

Edwin Sutherland........................................................................................................... 97 Contexto histórico, social, cultural e intelectual. Algunos antecedentes.......................... 99 Punto de partida y algunas proposiciones....................................................................... 100 El delito de cuello blanco............................................................................................... 100 Semejanzas entre los empresarios y los ladrones profesionales....................................... 101 Diferencias..................................................................................................................... 101 El problema del método................................................................................................. 102 La teoría de la asociación diferencial.............................................................................. 103 8.1. Postulados de la asociación diferencial.................................................................. 104 9. Técnicas de neutralización.............................................................................................. 105 10. La imagen del delincuente.............................................................................................. 106 11. El cuestionamiento de los principios de culpabilidad, responsabilidad individual e igualdad ante la ley........................................................................................................ 107 12. Su legado........................................................................................................................ 108 13. Actualidad de la teoría de Edwin Sutherland.................................................................. 109 14. El problema del derecho penal y la criminología............................................................ 111 15. Adenda........................................................................................................................... 112 Capítulo 7 Etiquetamiento o labelling approach 1. 2. 3. 4. 5.

Contextualización.......................................................................................................... 115 Generalidades ................................................................................................................ 116 Antecedentes.................................................................................................................. 119 Punto de partida y desarrollo......................................................................................... 121 La desviación: un proceso complejo............................................................................... 122 5.1. Primer paso: definición.......................................................................................... 122 5.2. Segundo paso: la aplicación de las reglas............................................................... 123 5.3. Los efectos de la aplicación de la regla: el desviado............................................... 126 6. El desviado como víctima............................................................................................... 126 7. El papel del científico..................................................................................................... 127 8. El legado de esta teoría................................................................................................... 128 Capítulo 8 Criminología crítica 1. Anotaciones preliminares............................................................................................... 129 2. El contexto del nacimiento de la criminología crítica..................................................... 131

Índice

2.1. Ambiente político y cultural.................................................................................. 131 2.2. Antecedentes teóricos............................................................................................ 132 3. Método y objeto de estudio............................................................................................ 134 4. Resumen de los principales postulados........................................................................... 137 5. Consecuencias (huellas) de la criminología crítica.......................................................... 137 6. Características del sistema penal.................................................................................... 139 6.1. Selectivo: qué se protege y qué no se protege con el sistema penal......................... 139 6.2. El sistema penal como un sistema discriminatorio................................................. 141 6.3. Desigual................................................................................................................ 142 7. La cárcel: un objeto de estudio privilegiado en la criminología crítica............................ 143 8. La criminología crítica, el derecho penal y la política criminal....................................... 146 9. La criminología crítica en América Latina...................................................................... 147 10. La criminología crítica en Colombia.............................................................................. 148 11. El sistema penal subterráneo o paralelo.......................................................................... 149 Capítulo 9 El abolicionismo 1. Thomas Mathiesen: la abolición de la cárcel.................................................................. 152 2. Nils Christie: la desaparición de la justicia penal............................................................ 155 3. Louk Hulsman: la abolición del sistema penal................................................................ 158 3.1. Penas ilegítimas..................................................................................................... 159 3.2. El sistema penal es una máquina que nadie gobierna............................................. 159 3.3. La “rareza” del sistema penal................................................................................ 160 3.4. Los efectos del castigo........................................................................................... 161 3.5. ¿Para qué se necesitan culpables?.......................................................................... 161 3.6. La incapacidad del sistema penal. Sus límites lingüísticos...................................... 161 3.7. El problema del méodo: ¿por dónde empezar?...................................................... 162 3.8. Contra los apocalípticos: si a la responsabilidad................................................... 162 4. A manera de conclusión................................................................................................. 164 Capítulo 10 Los realismos 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

Introducción. La crisis de la criminología crítica............................................................ 167 Algunos factores sociales y políticos .............................................................................. 169 Las críticas a la criminología crítica............................................................................... 171 Postulados...................................................................................................................... 172 El realismo de derecha.................................................................................................... 178 La teoría del control....................................................................................................... 179 Diferencias entre el realismo de izquierda y de derecha.................................................. 181 Conclusiones.................................................................................................................. 182

Índice

Capítulo 11 Prevención situacional 1. Anotaciones previas....................................................................................................... 183 1.1. Las actividades rutinarias...................................................................................... 186 1.2. La omnipresencia del delito (inextirpabilidad del delito)....................................... 187 2. Ideas generales............................................................................................................... 187 2.1. Las ventanas rotas................................................................................................. 189 2.2. Tolerancia cero...................................................................................................... 190 3. La criminología actuarial............................................................................................... 192 3.1. Los efectos sobre el sistema penal.......................................................................... 195

Capítulo 12 El resurgimiento de la víctima 1. Introducción................................................................................................................... 197 2. Modelo metodológico ................................................................................................... 199 3. La construcción del sujeto.............................................................................................. 199 4. La tragedia de Edipo: la producción de la verdad .......................................................... 201 5. El daño y el pago en el derecho germánico .................................................................... 202 6. La aparición de la encuesta en la Edad Media................................................................ 204 7. Las condiciones de la aparición de la infracción............................................................. 204 8. El impulso a las ciencias a partir de la encuesta.............................................................. 205 9. La disciplina y el surgimiento del criminal...................................................................... 206 10. Las ciencias sociales y humanas...................................................................................... 207 11. El engranaje del bienestar punitivo: la ideología RE....................................................... 209 12. La criminología crítica y el resurgimiento de la víctima.................................................. 210 13. Factores de emergencia del resurgimiento de la víctima.................................................. 211 14. Conclusiones.................................................................................................................. 216 Bibliografía............................................................................................................................ 219

Agradecimientos

Tal vez la tarea más difícil, cuando se pretende agradecerle a aquellos que han contribuido, han estimulado, han ayudado, o que de alguna manera hacen parte de la escritura de un libro, es no incurrir en omisiones que después resultan imperdonables y casi irreparables. Pero también sería imperdonable no intentarlo, sabiendo que sin ellos nada hubiera sido posible. Hay que empezar asumiendo todos esos riesgos. Ante todo, a la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad de Antioquia, a la que llegué siendo un bachiller pueblerino y donde permanecí hasta cuando era ya viejo —aunque no estoy seguro de que realmente me pueda ir—, y la que hace muchos años me encomendó el curso de criminología, ante “una descasez que hubimos”. Tendría que seguir en este agradecimiento con mis compañeros del área de derecho penal: Armando Calle, Hernando Londoño, Oscar Rodas, el maestro Fernando Meza; otros que en algún momento fueron alumnos y después insuperables pares, como Julián Andrés Muñoz y David Enrique Valencia. A William Fredy Pérez, que pasó de ser alumno a compañero, y después a ser prácticamente mi oráculo en muchos de estos temas. A Diana Arias, quien una noche, en el parque de Amalfi, me convenció de que valdría la pena publicar estas notas, y se tomó el trabajo de leerlas y sugerirme muchas correcciones, de las cuales acepté algunas. Pero jamás podré prescindir de las enseñanzas que me aportaron los años que Lina Adarve pasó leyendo libros roñosos en su doctorado en Historia en la Universidad Nacional de Colombia. Las muchas conversaciones que tuvimos acerca de sus preocupaciones y sus malestares en ese duro trabajo están reflejadas en este texto, de una manera que se sienten aun cuando no estén muy explícitas, porque este Manual no es un libro de historia de la criminología, sino apenas una presentación de algunas de sus teorías. Tampoco este libro hubiera sido posible sin las preguntas, las dudas, las inquietudes, los desdenes y, a veces, ciertos comentarios positivos de los centenares de alumnos que han asistido a este curso. De todos ellos no podría olvidar a Edwin Jurado, que, durante tantos meses, con una gran dedicación, me colaboró en la búsqueda bibliográfica y me hizo algunos comentarios, que aquí, dispersamente, se recogen. Tampoco podría pasar por alto el impulso final que me dieron Luquegi Gil Neira, actual decano, y Elvira Ángel Franco, quienes creyeron que la publicación de este trabajo podrá ser útil para los estudiantes de la Facultad.

Julio González Zapata

Y finalmente, a Jorge Andrés y Juan Pablo, quienes soportaron y espero me hayan perdonado que no tuviera tanto tiempo para ellos, por estar dedicado a leer libros, tomar notas en un cuaderno, y que muchas veces los dejara solos para ir a discutir cosas de estas en algunas cantinas.

Introducción

Este libro es un manual construido entre los monólogos y los diálogos que he sostenido con los profesores y los estudiantes de pregrado de la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad de Antioquia. Y está pensado para usarlo en las clases que espero seguir dictando por algunos años más en la Facultad. Estos destinatarios señalan, al mismo tiempo, sus límites y sus alcances. Sus límites, por ser un curso de pregrado en una facultad que entiende que la criminología, más que un problema del área de derecho penal, es un curso de contexto, en la medida en que permite explicar uno de los problemas sociales, políticos y económicos más importantes de este país: la criminalidad y las respuestas a ella. Ahora bien, a pesar de entender de esa manera la criminología, este no es un manual sobre “esos” problemas colombianos, sino, como dijera hace un tiempo Michel Foucault, es una caja de herramientas para aproximarse a ellos. Por tanto, para hablar de sus alcances, se pretende que los estudiantes tengan unas referencias sobre cómo se han pensado estos problemas en otros tiempos, en otras sociedades, e invitarlos a que recojan algunas de esas herramientas para que en sus quehaceres como estudiantes, como investigadores, en sus posgrados o en sus estudios autodidácticos, tengan algunas pistas para que no busquen a tientas, o por lo menos no tanto. Entre toda la literatura criminológica, a la cual tuve un limitado acceso por la existencia de varias barreras que no vale la pena explicar, se han escogido once enfoques que he considerado los más importantes: la escuela clásica, el positivismo, Durkheim, Merton, la teoría ecológica, los contactos diferenciales, la reacción social, la criminología crítica, el abolicionismo, el realismo y la prevención situacional. Es una elección subjetiva que se hizo sobre los propósitos del plan de estudios actual de la Facultad: aproximarse a la criminología más como un problema social, político y económico, y menos como un problema individual o, inclusive, jurídico. Se ha agregado un apéndice dedicado al resurgimiento de las víctimas, que probablemente resulte un poco heterodoxo en un curso de criminología. Pero creo que tiene un sentido. El curso describe una cierta parábola cuyo punto de partida es el nacimiento de la criminología, la idea de que el delito, el delincuente y el castigo son fenómenos evidentes, naturales, o por lo menos necesarios, para ir ascendiendo en una curva crítica sobre esos postulados, desde Durkheim y Merton

Julio González Zapata

(el delito es normal y funcional a la sociedad), pasando por teoría ecológica y los contactos diferenciales (el delincuente no tiene ninguna característica específica), siguiendo con la reacción social (el delito y el delincuente son creaciones sociales), profundizándose en la criminología crítica (el derecho penal es un mecanismo de control social selectivo, discriminatorio y desigual), hasta llegar al abolicionismo que considera el sistema penal como un problema social y político que crea más dificultades de las que se pretenden resolver con él, y que es una máquina de producir dolor inútilmente. De ahí en adelante, como se mostrará al exponer cada uno de estos enfoques, la curva crítica empieza a descender con el realismo, para terminar en las técnicas de control del delito, actualmente en boga (ventanas rotas, tolerancia cero, criminología actuarial), que renuncian abiertamente a cualquier pretensión de cuestionamiento sobre la estructuras sociales, económicas y políticas que generan criminalidad, y que consideran que cualquier explicación social, política o económica del delito es inútil, porque el delincuente es un ser dotado de una racionalidad económica que ha decidido libremente delinquir a partir de un cálculo de costos y beneficios y, por lo tanto, no hay que pensar en sus causas sino en los mecanismos para controlarlo. Tomando en cuenta este plan del libro, el resurgimiento de la víctima encaja dentro de él. Si bien es cierto que la preocupación por las víctimas no ha nacido solo dentro de la criminología —aun cuando la criminología crítica y el abolicionismo le dedicaron muchas reflexiones—, pues básicamente ha nacido por fuera de ella: en la comunidad internacional, con algunas organizaciones defensoras de los derechos humanos, en ciertos estudios que suponen una revisión de ciertos fenómenos del siglo xx, como el Holocausto y los Gulags; también es fruto, como diría Iván Orozco Abad (2009), del ascenso de la conciencia humanitaria y ha traído importantes consecuencias para el derecho penal y, sobre todo, ha creado un sujeto que prácticamente era desconocido por la criminología: la víctima. Esto indudablemente producirá otro de los desplazamientos de su objeto que ha sufrido la criminología a lo largo de la historia: del delito al delincuente, del delincuente a la criminalidad, de la criminalidad al control social y ahora del control a la víctima. Aunque todavía es muy apresurado evaluar las consecuencias que sobre la criminología tendrá este interés por las víctimas (aun cuando ya autores como Garland —2005— lo insinúan claramente), en ese apéndice se pretende, básicamente, hacer un ejercicio pedagógico consistente en mostrar cómo, si alguna vez la criminología construyó al delincuente, ahora puede estar empeñada en construir a la víctima (con la ayuda de otros saberes y otras disciplinas). Esto, indudablemente, afectará el futuro de esta disciplina.1

En esta línea es interesante ver el libro de Eugenio Raúl Zaffaroni, La palabra de los muertos (2011).

Introducción

Las teorías que se han escogido para integrar este Manual de criminología se han expuesto siguiendo un esquema muy sencillo: contexto en el cual surgen las teorías, autores principales, proposiciones, la idea de Estado, hombre (sujeto) y política criminal, que cada escuela conlleva. De acuerdo con el propósito pedagógico del pénsum de la Facultad, se hace énfasis en el contexto en el cual surge cada escuela, porque es importante que los estudiantes se familiaricen con la idea de que no es posible pensar cualquier cosa en cualquier momento. Lo que han hecho las anteriores generaciones de pensadores en muchos casos sigue siendo imprescindible para pensar en nuestros problemas, pero debemos tener algunas precauciones para no incurrir en anacronismos insoportables y, sobre todo, para no asumir que cualquier pensamiento es útil porque haya sido brillante y dominante en su tiempo. Estas teorías apenas son unos lentes, que, como diría Foucault, debemos utilizar cuando nos permitan ver un poco mejor, pero hay que dejarlos de lado cuando nos puedan obnubilar. Muchos de los autores a los que recurrimos tuvieron ante su mirada fenómenos muy diferentes, vivieron en otras sociedades e incluso empleando las mismas palabras pudieron estar diciendo cosas diferentes. Estas son algunas de las precauciones que tenemos que tener, también, cuando leemos libros de criminología: lo que se dijo y pensó en un momento determinado es probable que tenga un significado y un sentido muy diferente para nosotros, o, parafraseando a Stefan Zweig, para el mundo de hoy.