MANUAL EN ESQUEMAS DE METODOLOGÍA PARA INVESTIGACIONES MIXTAS EN CIENCIAS SOCIALES
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Luis López Guerra
Héctor Olasolo Alonso
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ana Cañizares Laso
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Jorge A. Cerdio Herrán
Marta Lorente Sariñena
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
José Ramón Cossío Díaz
Javier de Lucas Martín
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Víctor Moreno Catena
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Owen Fiss
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Francisco Muñoz Conde
Angelika Nussberger
Luciano Parejo Alfonso Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia.
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MANUAL EN ESQUEMAS DE METODOLOGÍA PARA INVESTIGACIONES MIXTAS EN CIENCIAS SOCIALES
Reyna L. Vázquez-Gutiérrez
tirant lo blanch Ciudad de México, 2021
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© REYNA L. VÁZQUEZ-GUTIÉRREZ
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Índice general Introducción........................................................................................................................................................................................ 9 LA FILOSOFÍA DE LA INVESTIGACIÓN COMO RECURSO IMPRESCINDIBLE EN LA GENERACIÓN DE CIENCIA............ 11 ACEPCIONES SOBRE EL ESTUDIO DE LA REALIDAD SOCIAL................................................................................................... 17 INVESTIGACIÓN SOCIAL............................................................................................................................................................... 21 ENTONCES, ¿QUÉ ES INVESTIGAR?.............................................................................................................................................. 25 ¿POR DÓNDE EMPIEZO?................................................................................................................................................................ 27 CONSTRUCCIÓN INICIAL DE UN PROYECTO DE INVESTIGACIÓN SOCIAL ........................................................................ 29 ANÁLISIS DE VIABILIDAD, FACTIBILIDAD Y PERTINENCIA DEL PROYECTO......................................................................... 31 PLANTEAMIENTO DE LA PROBLEMÁTICA................................................................................................................................. 35 TIPOS DE ESTUDIO O ALCANCE DE LA INVESTIGACIÓN......................................................................................................... 39 LA PREGUNTA DE INVESTIGACIÓN Y SU CONCORDANCIA CON LA PROBLEMÁTICA...................................................... 43 LOS ANTECEDENTES EN UNA INVESTIGACIÓN SOCIAL......................................................................................................... 45 ¿CÓMO Y PARA QUÉ SE JUSTIFICA UNA INVESTIGACIÓN?..................................................................................................... 47 ANÁLISIS, ELECCIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE LA METODOLOGÍA MIXTA COMO NECESIDAD ACTUAL DE LAS CIENCIAS SOCIALES.......................................................................................................................................................... 51
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Índice
DISEÑO DE HIPÓTESIS PARA INVESTIGACIONES SOCIALES MIXTAS .................................................................................... 55 DISEÑO DE HIPÓTESIS PARA INVESTIGACIONES SOCIALES MIXTAS (TIPOS)....................................................................... 59 OPERACIONALIZACIÓN DE LAS VARIABLES QUE COMPONEN LA HIPÓTESIS..................................................................... 61 PRIMER ACERCAMIENTO AL SUSTENTO TEÓRICO DE LAS VARIABLES............................................................................... 65 CONSTRUCCIÓN DE LOS OBJETIVOS EN LA INVESTIGACIÓN MIXTA.................................................................................. 67 DISEÑO DE LA METODOLOGÍA CUALITATIVA.......................................................................................................................... 71 DISEÑO DE LA METODOLOGÍA CUANTITATIVA EN TRABAJOS MIXTOS............................................................................. 73 ELEMENTOS Y DISEÑO DE LOS INSTRUMENTOS CUALITATIVOS.......................................................................................... 75 ELEMENTOS Y DISEÑO DE LOS INSTRUMENTOS CUANTITATIVOS...................................................................................... 77 ANÁLISIS DE INSTRUMENTOS CUALITATIVOS .......................................................................................................................... 81 ANÁLISIS DE INSTRUMENTOS CUANTITATIVOS....................................................................................................................... 85 DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DEL MARCO TEÓRICO EN LAS INVESTIGACIONES SOCIALES.............................................. 89 TRIANGULACIÓN DE RESULTADOS EN INVESTIGACIONES MIXTAS..................................................................................... 91 VISIÓN DE UN PROCESO GENERAL DE INVESTIGACIÓN MIXTA........................................................................................... 95 PRESENTACIÓN DEL INFORME.................................................................................................................................................... 97 REFERENCIAS................................................................................................................................................................................... 101
Introducción Desde la concepción filosófica del conocimiento adquirido a través de la experiencia y representado por las ideas, la del empirismo estricto y la interpretación humanista de los fenómenos de estudio con carácter social, se evoluciona de lo abstracto a lo concreto y se asegura a quien realiza investigación que ha traspasado la necesidad de generar resultados, que se asienten como base de estudio futuros. La investigación debe contener elementos metodológicos, ontológicos antropológicos y filosóficos que permitan que, los receptores de los resultados de investigaciones científicas puedan beneficiarse y a su vez, cumplir con la validez, fiabilidad y rigurosidad que requiere la precisión de la ciencia contemporánea. La ciencia como actividad humana es, ante todo, una labor colectiva (Plata Caviedes, 2007). Indiscutiblemente, el científico depende en todo momento de que su producción sea aceptada y que genere un impacto para asegurar su continuidad, hablar de ciencia es hablar de un contexto complejo, multivariado y de generalizaciones que se busca sean fructíferas para la comprensión y el conocimiento sobre el tejido social. La generación de ciencia debe dar cumplimiento a diversos factores que la determinan como formal o informal. Artigas (1998), destaca que los supuestos generales de las ciencias pueden clasificarse en tres grandes tipos: ontológicos, epistemológicos y antropológicos, “ciencia del ser, para el ser y desde el ser”. La comprensión de la ontología como el estudio del ser, es la base fundamental de cualquier producción científica, entender y visualizar la ciencia desde su origen en el propio ser humano y contar con las herramientas para estudiarla como un elemento de riqueza filosófica propia e independiente del contexto en el que se estudie, es lo que nos permite moldear a la mediación con esta concepción básica de ciencia. En la conceptualización epistemológica de la ciencia apegamos la producción científica a la teoría del conocimiento, cuando pretendemos establecerla como elemento del estudio del ser. En esta perspectiva se destaca la importancia del fenómeno y que éste sea contenido dentro de las esferas de viabilidad en la comprobación, la experimentación y el estudio.
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Y en el tercer supuesto general de la ciencia, antropológico, referimos el establecimiento de objetivos viables, factibles y pertinentes de cualquier producción científica relacionada con el comportamiento del ser, en este caso, toda investigación social debe defender la posibilidad de estudiarse por sí misma. Los elementos particulares, cualidades, deficiencias y características propias de los fenómenos sociales, los destacan como elemento de la realidad susceptibles de estudiar desde la antropología de la ciencia y descomponerse en primer lugar y volver a englobarse en posterior para dar explicación a su existencia, enalteciendo a su vez, la necesidad de estudiar los valores que lo determinan y la relación de estos con el ser humano como ente social participante. En la mayoría de los estudios de fenómenos sociales, para alcanzar el conocimiento objetivo que permita explicar y predecir, en la medida de lo posible, los procesos que se presentan en cierta zona de la realidad, se requiere aprehenderlos en sus aspectos y relaciones esenciales. La aprehensión de los procesos y relaciones entre fenómenos es guiada por la teoría e hipótesis científicas en las que se vinculan conceptos de un elevado nivel de abstracción (teóricos) (Rojas Soriano, 2010, pág. 117). El estudio social con objeto de producción de ciencia requiere este proceso indiscutible de abstracción y a su vez el estricto proceso de vinculación y pertinencia social, de tal forma que las producciones generadas cuenten con el estándar exigido en la ciencia básica, teórica y aplicada de la época contemporánea. Para ello, se requiere que los estudios realizados, cuenten con el apego metodológico, filosófico y empírico, que permite el cumplimiento de los principios fundamentales mencionados anteriormente. Agrupando en las etapas de desarrollo de los estudios las perspectivas tradicionales del pensamiento científico, los principios fundamentales y métodos particulares del paradigma cuantitativo y los marcos interpretativos y procesos de recolección de datos que dan forma al modelo cualitativo de la ciencia.
La filosofía de la investigación como recurso imprescindible en la generación de ciencia En la búsqueda de la verdad, los científicos y todos aquellos que se interesaron en la ciencia, crearon los métodos, que son guías orientadoras para descubrir o aproximarse a conocer, por un lado las formas en las que opera la naturaleza y por el otro, la esencia del hombre como ser social y sus construcciones (Ortiz Arellano, 2013). La filosofía ha surgido gracias a la curiosidad humana, como un principio fundamental para saber, describir, analizar y explicar los fenómenos y enigmas que se presentan en la naturaleza, el individuo y la sociedad (Ruiz Limón, 2006). Como menciona Dávila Newman (2006), las fuentes del conocimiento pueden clasificarse desde la filosofía antigua en cinco tipos: Experiencia, Autoridad, Razonamiento deductivo, Razonamiento inductivo y Método científico. En relación a la experiencia refiere que es la forma más cotidiana de conocimiento, ya que mediante el ensayo de opciones se elige bajo conocimiento la más beneficiosa o más productiva para los resultados. Ahora bien, cuando la experiencia genera ambigüedades o complicaciones de conocimiento se puede acudir con un experto que aclare las formas, esto se refiere a abrir la puerta al conocimiento bajo autoridad, una autoridad en la materia de estudio o en el fenómeno estudiado. Por su parte, cuando se habla de razonamiento deductivo e inductivo, es necesario remontar hacia establecer la filosofía de la investigación como un pensamiento científico que genera explicaciones y conocimiento a través de la reflexión y la interacción humana con los fenómenos sociales, incluso para considerarla como una actitud (Barceló Aspeitia, 2010), ante la necesidad de explicaciones que faciliten el entendimiento de las relaciones sociales y la búsqueda de la verdad a través de la delimitación de los objetos de estudio. El razonamiento deductivo postula que, cuando el hombre tiene una
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unificación de ideas se tiene el concepto de veracidad (Dávila Newman, 2006). Se pretende que la conclusión se siga necesariamente de las premisas. Si se logra esta pretensión, el razonamiento es válido, y si no, es inválido (Hernández Ortíz & Parra Dorantes, 2013). Razonamos deductivamente sobre nuestro entorno y sobre nuestra relación con él, cuando establecemos premisas que van de lo general a lo particular. Los pensadores de la antigüedad sustentan a la ciencia moderna. De hecho, fueron los primeros en reconocer la importancia de elaborar teorías científicas para poder pronosticar y controlar los sucesos de nuestro mundo (Hothersall, 2005, pág. 17). La evolución en la búsqueda del conocimiento ha permitido que la investigación científica crezca en métodos, técnicas y herramientas que permitan conocer, estudiar e interpretar al hombre y su entorno. Históricamente han sido numerosas influencias las que han determinado la evolución científica. Para Platón, discípulo y sucesor de Sócrates, la significación de sus aportes a la ciencia ha sido reconocida por un largo periodo de tiempo y forma parte de la fundamentación de la ciencia contemporánea, primordialmente a través de la Teoría de las Ideas, Platón nos adentra en la búsqueda de conocimiento mediante la comprensión de dos mundos: el mundo inteligible y el mundo sensible. El filósofo nos dice que, es en el mundo inteligible en el que se genera el conocimiento y esto se logra a través de las ideas; conceptualiza a las ideas como más que conceptos existentes en la mente del individuo, en realidad establece que, es en las ideas en donde reside la existencia de las formas. Desde la visión filosófica se enaltece a Platón como el creador de aportes a la ciencia desde lo epistemológico, al generar la teoría del conocimiento y lo ontológico al generar conocimiento del ser. Aristóteles, se muestra de acuerdo con Platón en que el conocimiento debe buscar lo universal y necesario. La teoría aristotélica del conocimiento permanece afiliada al empirismo: se puede decir que Aristóteles inaugura el empirismo al señalar que la percepción de lo sensible y particular es el comienzo del conocimiento: “nada hay en el entendimiento que no haya estado antes en los sentidos” (Salgado González, 2012). La filosofía aristotélica es otro de los pilares fundamentales de la existencia del método científico y la ciencia en general, desde esta visión, se puede percibir a la ciencia, como predominantemente deductiva, es decir, que el desarrollo del
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conocimiento científico comienza siempre con la determinación de principios absolutos, muy abstractos, alejados de la experiencia, y a partir de ellos se deduce la experiencia todo por medio del razonamiento deductivo. La ciencia de visión aristotélica trasciende de las formas a la materia, se enfoca en un conocimiento científico obtenido de las cosas imperfectas, es decir, de las cosas materiales y el estudio de sus causas. Aristóteles, formaliza la producción del conocimiento, mediante los estudios de observación en partes de un fenómeno para conocer el fenómeno en su composición y funcionamiento general. Por otra parte, en la época renacentista sucedieron diversos eventos significativos que influenciaron positivamente la evolución científica, desde los cambios en la concepción del cosmos de geocéntrica a heliocéntrica liderados por Copérnico, la influencia de Galileo Galilei que sentó las bases del método científico que hoy conocemos, Galilei fue un experimentador pionero creando el método para controlar cientos factores (variables) mientras se manipulan y miden otros, así como la determinante influencia de René Descartes en una forma de experimentación, mientras intentaba determinar la dualidad entre mente y cuerpo (Hothersall, 2005). Ya en la época posrenacentista, nacen las teorías que dan forma al empirismo puro, es decir, a la apegada necesidad de que el conocimiento es derivado de la percepción, conocemos o que percibimos y lo que no es posible percibir, no es posible conocerlo. Es así que se da forma al empirismo clásico, liderado por Thomas Hobbes, John Locke y George Berkeley. Hobbes, desde la teoría de las dos formas de conocimiento, el conocimiento de hecho y el de consecuencia, el primero relacionado con las formas de conocer a través de los sentidos y el segundo basado en el conocer a través de afirmaciones y con ello generar ciencia. Locke aporta a la ciencia de forma relevante a través de su obra “El ensayo sobre el entendimiento humano”, en la que establece que la legitimidad del conocimiento se da solamente por medio de la experiencia, a lo que podríamos llamar empirismo puro. Berkeley formula el denominado idealismo subjetivo o inmaterialismo, retomando el ejemplo de la manzana que menciona Hothersall (2005): Tanto Locke como Berkeley sostenían que todo lo que sabemos de la manzana proviene originalmente de nuestras sensaciones: lo que vemos, olemos, probamos, sentimos y
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experimentamos ante la manzana. Sin embargo, Berkeley llegó a afirmar que la existencia misma de la manzana depende de que sea sentida o percibida, y además que la existencia del mundo entero depende de la misma premisa. Algunos autores consideran a David Hume (1711-1776) como máximo representante del empirismo clásico, otros autores destacan por igual los trabajos de Locke y Hume como representantes del empirismo, retomamos lo que establece (Moreno Villa, 2003, pág. 111) en lo que denomina, las 10 tesis básicas sobre el empirismo inglés y que engloban, a mi opinión, los importantes trabajos de ambos: 1. 2. 3. 4. 5. 6.
Rechazo a las ideas innatas. El origen inicial del conocimiento no son las ideas (como para Descartes), sino el mundo exterior. Todo conocimiento precede de la sensación. El origen del conocimiento está en los sentidos. La experiencia (tanto interna como externa) es el criterio de validez del conocimiento y también es su límite. La experiencia interna es la percepción interna, la propia de la vida anímica; la experiencia externa es la percepción externa o la de los objetos físicos. 7. Negación de la intuición intelectual, solo se admite la intuición empírica, la sensible. 8. El modelo de ciencia de los empiristas es el de la ciencia natural.Existe en ambos un apoyo a los modelos éticos y políticos de la Ilustración. 9. Se acepta la deducción solamente para el ámbito de la lógica y la matemática. Para el conocimiento del mundo solo sirve la inducción. 10. En el caso de Hume, representa un psicologismo, es decir, reduce los ámbitos de la objetividad (el moral, el científico y el estético) a mecanismos, procesos y actividades psicológicos.
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En conjunto con reconocer los diversos aportes que la evolución científica y los avances del conocimiento científico nos otorgan, también se destaca la necesidad de que las investigaciones actuales, cuenten y se apeguen a los marcos generales de la filosofía antigua, que a fin de cuentas ha sido el pilar que sustenta el conocimiento desde la existencia del propio ser humano. En busca de un enfoque que, de validez al conocimiento derivado, tanto de las ideas como de la experiencia, con la utilización de formas metodológicas y marcos generales de interpretación como (Vázquez & Rivera, 2014): • El método inductivo: se conoce como experimental y sus pasos son: 1. Observación, 2.- Formulación de hipótesis, 3.- Verificación, 4.- Tesis, 5.- Ley y 6.- Teoría (Dávila Newman, 2006). • El método hipotético-deductivo: proceso iterativo, durante el cual se examinan hipótesis a la luz de los datos que van arrojando los experimentos. Si la teoría no se ajusta a los datos, se ha de cambiar la hipótesis, o modificarla, a partir de inducciones.
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ESENCIA DEL SER BÚSQUEDA DE LA VERDAD
FILOSOFÍA FUENTES DEL CONOCIMIENTO
EXPERIENCIA
COTIDIANO
AUTORIDAD
MÉTODO CIENTÍFICO
EXPERTIS RAZONAMIENTO DEDUCTIVO LA CONCLUSIÓN SIGUE NECESARIAMENTE LAS PREMISAS
SE EXAMINAN HIPÓTESIS
COMPROBACIÓN
EMPIRISMO RAZONAMIENTO INDUCTIVO
EXPERIMENTAL SE ESTABLECEN TEORÍAS
FORMULACIÓN
Acepciones sobre el estudio de la realidad social En cualquier espacio cada ser pretende constantemente buscar información de su entorno, sea por simple curiosidad adaptativa o bien por estudios especializados y producción científica, todo lo que se investiga se hace para lograr objetivos personales y/o institucionales. Sin embargo, un rasgo destacado de la gran cantidad de información adquirida en el curso de la experiencia corriente es que, si bien esta información puede ser suficientemente exacta dentro de ciertos límites, raramente está acompañada de una explicación acerca de por qué los hechos son como se presentan (Nagel, 1981). El logro de esos objetivos requiere analíticamente una o varias de las tres capacidades de la inteligencia humana (Pardinas, 2012: 29): • Describir o Definir. Desde la investigación cualitativa, el estudio de la realidad social se centra en vivir, conocer y posteriormente describir lo observado, siempre relacionado la información con los principales objetivos de estudio, es decir, como individuos sociales, nuestra realidad está constantemente en cambio y movimiento por lo que somos responsables de detenernos a observar e identificar los fenómenos y con ello lograr lo que Pardinas (2012), denomina la primer capacidad de la inteligencia humana. • Explicar. La capacidad de explicar en el ser humano se centra en su habilidad para desentrañar el fenómeno, es decir, dividirlo en pequeños fragmentos que puedan ser analizados independientemente pero que su vez puedan generar explicaciones generales al relacionarse entre ellos, en los procesos de investigación social a lo anterior lo conocemos como identificación y estudio de variables. Trabajar en el estudio de las ciencias sociales a través de la identificación, análisis y estudio de las variables, nos permite desarrollarnos en este ámbito estructural de las capacidades humanas.
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Predecir. Con probabilidad aceptada, lo que ocurrirá en el futuro a una población es una de las grandes tareas de la ciencia (Pardinas, 2012:30). Desde la concepción de la realidad humana, describir, explicar y predecir se convertiría en las acciones fundamentales para la búsqueda de la verdad y de la realidad social. Se dice que el mundo, si es necesario es racional, inteligible, de lo contrario es irracional (Correas, 2005). Es precisamente esta racionalidad vs irracionalidad la que da pie a la fundamentación de tres perspectivas filosóficas que rigen el mundo de la investigación, desde la concepción del mundo como necesario con la dirección de la racionalidad en la búsqueda de la realidad social, desde la irracionalidad al creer las cosas y al mundo innecesario en relación a la búsqueda de la cientificidad y por ultimo desde el escepticismo, identificado como la indecisión entre la necesidad y la no necesidad del mundo y la realidad del ser. La búsqueda de la verdad, la observación de fenómenos constante, o, en consecuencia, el deseo de hallar explicaciones que sean al mismo tiempo sistemáticas y controlables por elementos de juicio fácticos es lo que da origen a la ciencia (Nagel, 1981) y a su vez, el objetivo de todo lo que llamamos ciencia, se constituye primordialmente por alcanzar y generar conocimiento de carácter científico (Cea D Ancona, 1996). El pensar sobre la necesidad o no necesidad de la búsqueda de la verdad, el entendimiento del ser y la producción de conocimiento sobre la realidad social, depende de nuestra propia ideología, es una concepción que se encuentra en cada uno de nosotros, aun y cuando nunca nos lo hayamos cuestionado, siempre partimos de nuestra interacción con el mundo desde la posible elección de las siguiente triada filosófica (Correas, 2005, págs. 49-54) • Cognoscibilidad Absoluta. La posibilidad cierta de que bien manejado el intelecto es posible encontrar el orden del mundo, entenderlos y dominarlo. • Racionalismo Absoluto. Todo es inteligible, necesario y racional. • Posibilidad Absoluta de Conocer y Posibilidad Relativa de Conocer.
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La identidad de quién investiga se muestra desde el inicio de cada investigación, antes de elegir el método y las técnicas de investigación, deberá realizar un ejercicio de introspección del que se desprenda su convicción filosófica directiva, de la que no se despegará durante el proceso de investigación, y la que le permitirá realizar variaciones apegadas a la búsqueda de la verdad desde la realidad social. Es fácil comprender las consecuencias de esta nueva concepción del hombre en términos de metodología de las ciencias, habrá dos clases de ciencias, las naturales y las sociales o humanas. En una el científico tendrá la facilidad que le otorga la inteligibilidad del mundo, y en la otra tendrá que lidiar con esa radical irracionalidad que la libertad introduce en el antiguo mundo necesario, inteligible, racional (Correas, 2005).
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ESENCIA DEL SER
LA VERDAD
BÚSQUEDA DE LA VERDAD
NATURAL
SOCIAL
DESCUBRIR Y DEFINIR
EXPLICAR
GENERAR CONOCIMIENTO SOBRE LA REALIDAD SOCIAL
PREDECIR