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LEGISLACIÓN

ANA BELÉN CAMPUZANO ENRIQUE SANJUÁN

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ANA BELÉN CAMPUZANO ENRIQUE SANJUÁN

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COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Javier de Lucas Martín

Ana Cañizares Laso

Víctor Moreno Catena

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

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Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

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Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

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Autores ANA BELÉN CAMPUZANO

Catedrática de Derecho Mercantil Universidad San Pablo CEU

ENRIQUE SANJUÁN

Magistrado Especialista en asuntos propios de lo mercantil

tirant lo blanch Valencia, 2020

Copyright ® 2020 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

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Índice ABREVIATURAS........................................................................................................ 29

I. GARANTÍA DE LA UNIDAD DE MERCADO 1. LOS PRINCIPIOS DE LA LIBERTAD DE MERCADO..................................... 31 1.1. Concepto................................................................................................................................... 31 1.2. Regulación normativa............................................................................................................ 34 1.2.1. La unidad de mercado en la Unión Europea........................................................ 34 1.2.2. La unidad de mercado en España y su visión autonómica................................. 35 1.2.3. Los principios de la libertad de mercado............................................................... 37 1.2.3.1. El principio de no discriminación......................................................... 39 1.2.3.2. El principio de cooperación y confianza mutua................................. 42 1.2.3.3. El principio de necesidad y proporcionalidad de las actuaciones de las autoridades competentes.............................................................. 44 1.2.3.4. El principio de eficacia de las actuaciones de las autoridades competentes en todo el territorio nacional.................................................. 45 1.2.3.5. El principio de simplificación de cargas............................................... 47 1.2.3.6. El principio de transparencia.................................................................. 50 1.3. Jurisprudencia relevante......................................................................................................... 51 1.3.1. Tribunal de Justicia de la Unión Europea.............................................................. 51 1.3.2. Tribunal Constitucional........................................................................................... 52 1.3.3. Tribunal Supremo...................................................................................................... 53 1.3.4. Comisión Nacional del Mercado y de la Competencia..................................... 54 1.4. Cuestiones útiles...................................................................................................................... 56 2. LA GARANTÍA DE LIBRE ESTABLECIMIENTO Y CIRCULACIÓN............ 57 2.1. Regulación normativa............................................................................................................ 57 2.1.1. La libre iniciativa económica................................................................................... 57 2.1.2. Las limitaciones a la libre iniciativa económica................................................... 58 2.1.3. Las garantías de la libertad de los operadores económicos................................ 61 2.1.4. Los principios de necesidad y proporcionalidad................................................. 63 2.2. Jurisprudencia relevante......................................................................................................... 65 2.3. Cuestiones útiles...................................................................................................................... 66 3. EL PRINCIPIO DE EFICACIA TERRITORIAL................................................ 68 3.1. Concepto................................................................................................................................... 68

Índice 3.2. Jurisprudencia relevante......................................................................................................... 70 3.3. Cuestiones útiles...................................................................................................................... 71

4. LOS MECANISMOS DE PROTECCIÓN Y CORRECCIÓN DE LA LIBERTAD DE MERCADO............................................................................................ 72 4.1. Concepto................................................................................................................................... 72 4.2. Regulación normativa............................................................................................................ 72 4.2.1. Delimitación normativa........................................................................................... 72 4.2.2. Actuaciones de información o denuncia............................................................... 73 4.2.3. Actuaciones Administrativas................................................................................... 75 4.2.3.1. Legitimación.............................................................................................. 75 4.2.3.2. Procedimiento........................................................................................... 75 4.2.3.3. Resolución.................................................................................................. 76 4.2.3.4. Esquema gráfico........................................................................................... 77 4.2.4. Actuaciones Contencioso-Administrativas.......................................................... 77 4.3. Jurisprudencia relevante......................................................................................................... 78 4.3.1. Resoluciones judiciales.............................................................................................. 78 4.3.2. Expediente por materias........................................................................................... 79 4.3.3. Resumen de expedientes (art. 26)........................................................................... 79 4.3.4. Resumen de expedientes (art. 28)........................................................................... 87 4.4. Cuestiones útiles...................................................................................................................... 94 5. EL IMPACTO DEL SECTOR FINTECH EN LA COMPETENCIA................... 96 5.1. Concepto................................................................................................................................... 96 5.2. Regulación normativa............................................................................................................ 96 II. AGENCIAS Y AUTORIDADES DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA 1. LA COMISIÓN EUROPEA Y LA DIRECCIÓN DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA............................................................................................................ 101 1.1. Concepto................................................................................................................................... 101 1.2. Regulación normativa............................................................................................................ 103 1.2.1. Estructura.................................................................................................................... 103 1.2.2. Funciones..................................................................................................................... 104 2. LA RED EUROPEA DE LA COMPETENCIA.................................................... 111 2.1. Concepto................................................................................................................................... 111 2.2. Regulación normativa............................................................................................................ 114 2.2.1. La Directiva (UE) 2019/1....................................................................................... 114 2.2.1.1. Objeto y ámbito........................................................................................ 114 2.2.1.2. Competencias............................................................................................ 114

Índice

11 2.2.1.3. Asistencia mutua....................................................................................... 114 2.2.1.4. Actuación ante los Tribunales................................................................ 116 2.2.2. Autoridades de los Estados miembros................................................................... 116 2.2.2.1. Alemania..................................................................................................... 117 2.2.2.2. Austria......................................................................................................... 118 2.2.2.3. Bélgica......................................................................................................... 119 2.2.2.4. Bulgaria....................................................................................................... 121 2.2.2.5. Croacia........................................................................................................ 123 2.2.2.6. Chipre.......................................................................................................... 124 2.2.2.7. Chequia....................................................................................................... 126 2.2.2.8. Dinamarca.................................................................................................. 127 2.2.2.9. Eslovaquia................................................................................................... 128 2.2.2.10. Eslovenia..................................................................................................... 129 2.2.2.11. Estonia......................................................................................................... 130 2.2.2.12. Finlandia..................................................................................................... 131 2.2.2.13. Francia......................................................................................................... 132 2.2.2.14. Grecia........................................................................................................... 132 2.2.2.15. Países Bajos................................................................................................. 134 2.2.2.16. Hungría....................................................................................................... 135 2.2.2.17. Italia............................................................................................................. 137 2.2.2.18. Irlanda.......................................................................................................... 139 2.2.2.19. Latvia........................................................................................................... 139 2.2.2.20. Lituania....................................................................................................... 141 2.2.2.21. Luxemburgo............................................................................................... 141 2.2.2.22. Malta............................................................................................................ 142 2.2.2.23. Polonia......................................................................................................... 143 2.2.2.24. Portugal....................................................................................................... 144 2.2.2.25. Reino Unido............................................................................................... 146 2.2.2.26. Rumanía...................................................................................................... 149 2.2.2.27. Suecia........................................................................................................... 150 2.2.3. Autoridades de la Competencia Europeas............................................................ 152

3. LA COMISIÓN NACIONAL DE LOS MERCADOS Y DE LA COMPETENCIA......................................................................................................................... 153 3.1. Concepto................................................................................................................................... 153 3.2. Regulación normativa............................................................................................................ 157 3.2.1. Funciones..................................................................................................................... 157 3.2.2. Competencias generales........................................................................................... 157 3.2.2.1. Respecto de la competencia efectiva..................................................... 157 3.2.2.2. Como órgano consultivo......................................................................... 158 3.2.2.3. Potestades................................................................................................... 159 3.2.2.4. Actuación ante los Tribunales................................................................ 162 3.2.3. Competencias particulares....................................................................................... 163 3.2.3.1. Supervisión y control del mercado de comunicaciones electrónicas................................................................................................................. 163

Índice 3.2.3.2. Supervisión y control en el sector eléctrico y en el sector del gas natural.......................................................................................................... 168 3.2.3.3. Supervisión y control del mercado postal............................................ 168 3.2.3.4. Supervisión y control en materia aeroportuaria y ferroviaria........... 169 3.2.4. Resolución de conflictos........................................................................................... 169 3.2.5. Funcionamiento......................................................................................................... 173 3.2.5.1. Funcionamiento interno.......................................................................... 173 3.2.5.2. Órganos de Gobierno............................................................................... 173 3.2.5.2.1. El Presidente........................................................................ 174 3.2.5.2.2. El vicepresidente................................................................. 174 3.2.5.2.3. Secretario no consejero...................................................... 174 3.2.5.2.4. El Consejo............................................................................ 175 3.2.5.2.5. Las Salas................................................................................ 175 3.2.5.2.6. Comité de Dirección......................................................... 175 3.2.5.2.7. Secretaría General.............................................................. 176 3.2.5.2.8. Direcciones.......................................................................... 176 3.2.5.2.9. Subdirecciones.................................................................... 177 3.2.5.2.10. Vicesecretaría del Consejo................................................ 178 3.2.5.2.11. Asesoría Jurídica.................................................................. 178 3.2.5.2.12. Departamentos................................................................... 179 3.2.5.2.13. Grupos de Trabajo.............................................................. 180 3.2.5.2.14. Registro General................................................................. 180 3.2.5.2.15. Registro de Grupos de Interés.......................................... 180 3.2.5.2.16. Junta Consultiva en materia de conflictos..................... 181 3.2.5.2.17. El Consejo de Defensa de la competencia....................... 181 3.2.5.2.18. Junta Consultiva................................................................. 182 3.2.5.2.19. Personal................................................................................. 183 3.2.5.3. Funcionamiento procedimental............................................................. 183 3.2.5.4. Plan Estratégico y Plan de Actuación.................................................... 184

4. LA COORDINACIÓN DE LA COMISIÓN NACIONAL DE LOS MERCADOS Y DE LA COMPETENCIA Y LOS ÓRGANOS COMPETENTES DE LAS COMUNIDADES AUTÓNOMAS............................................................... 185 4.1. Concepto................................................................................................................................... 185 4.2. Regulación normativa............................................................................................................ 187 4.2.1. Agencia de Defensa de la Competencia de Andalucía....................................... 187 4.2.2. Autoritat Catalana de la Competència.................................................................. 187 4.2.3. Tribunal para la Defensa de la Competencia de Castilla y León...................... 188 4.2.4. Tribunal de Defensa de la Competencia de la Comunitat Valenciana............ 188 4.2.5. Tribunal de Defensa de la Competencia de la Comunidad de Madrid.......... 189 4.2.6. Tribunal Galego de Defensa de la Competencia................................................. 189 4.2.7. Tribunal Vasco de Defensa de la Competencia.................................................... 189 4.2.8. Tribunal de Defensa de la Competencia de Aragón........................................... 190 4.2.9. Servicio Regional de Defensa de la Competencia de Murcia........................... 190 4.2.10. Jurado de Defensa de la Competencia de Extremadura..................................... 191

Índice

13 4.2.11. Comisión Regional Competencia de Castilla-La Mancha................................ 191 4.2.12. Servicio Canario de defensa de la competencia................................................... 191

5. LOS ÓRGANOS INTERNACIONALES EN MATERIA DE LA COMPETENCIA......................................................................................................................... 192 5.1. Regulación normativa............................................................................................................ 192 5.1.1. Comité de Competencia de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos.................................................................................................. 192 5.1.2. Foro Global de Competencia.................................................................................. 192 5.1.3. Foro Latinoamericano y del Caribe de la Competencia.................................... 193 5.1.4. Red Internacional de Competencia....................................................................... 193 5.1.5. Convenios internacionales....................................................................................... 195 6. EL CONTROL A TRAVÉS DE LOS TRIBUNALES............................................ 197 6.1. Regulación normativa............................................................................................................ 197 6.1.1. El régimen interno español en materia de competencia. Amicus Curiae....... 197 6.1.2. En sectores regulados y otras instituciones........................................................... 199 6.1.3. El Reglamento 1/2003.............................................................................................. 199 6.1.3.1. Contexto..................................................................................................... 199 6.1.3.2. Cooperación entre la Comisión y las autoridades de competencia de los Estados miembros.......................................................................... 200 6.1.3.3. Intercambio de información................................................................... 200 6.1.3.4. Suspensión o fin del procedimiento...................................................... 201 6.1.3.5. Cooperación con los órganos jurisdiccionales nacionales................ 201 6.1.3.6. Aplicación uniforme de la normativa comunitaria de competencia.................................................................................................................. 202 6.1.4. El control de los Tribunales en materia mercantil............................................... 203 6.1.4.1. Acciones...................................................................................................... 203 6.1.4.2. Cuestiones prejudiciales.......................................................................... 203 6.1.5. El control administrativo en materia de competencia........................................ 204 6.1.5.1. Comisión y Tribunal de Justicia de la Unión Europea...................... 204 6.1.5.2. La competencia contencioso-administrativa en España................... 206 7. JURISPRUDENCIA.............................................................................................. 207 7.1. Jurisprudencia relevante......................................................................................................... 207 7.1.1. Resoluciones judiciales.............................................................................................. 207 7.1.2. Junta Consultiva de Competencia.......................................................................... 208 8. CUESTIONES....................................................................................................... 209 8.1. Cuestiones útiles...................................................................................................................... 209 8.1.1. Posición del Reino Unido tras el Brexit................................................................ 209 8.1.2. Teoría económica del derecho de la competencia............................................... 211

Índice III. EL TRATAMIENTO DE LAS CONDUCTAS INFRACTORAS EN LA LEY DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA

1. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 217 2. CONDUCTAS COLUSORIAS............................................................................. 219 2.1. Concepto................................................................................................................................... 219 2.2. Regulación normativa............................................................................................................ 220 2.2.1. Los criterios de participación.................................................................................. 220 2.2.2. Conductas por objeto y conductas por efecto..................................................... 221 2.2.3. Conductas sensibles de la competencia................................................................. 225 2.2.4. Efectos sobre el comercio......................................................................................... 226 2.2.4.1. Directrices relativas al efecto sobre el comercio.................................. 226 2.2.4.2. Acuerdos mínimis..................................................................................... 228 2.2.5. Conductas expresas, paralelas y conscientes......................................................... 229 2.2.6. Undertaking................................................................................................................ 232 2.2.7. Mercado, mercado relevante, mercado de referencia y mercado afectado...... 234 2.2.7.1. Análisis general.......................................................................................... 234 2.2.7.1.1. Respuestas pasadas de los compradores......................... 235 2.2.7.1.2. Estudios sobre los compradores y su comportamiento............................................................................................ 235 2.2.7.1.3. Características de los productos...................................... 235 2.2.7.1.4. Conducta de los vendedores............................................ 236 2.2.7.1.5. Opinión de los expertos.................................................... 236 2.2.7.2. El mercado de referencia.......................................................................... 241 2.2.8. Prácticas concertadas................................................................................................. 243 2.2.9. Acuerdos de exclusión............................................................................................... 248 2.2.10. Conductas particularizadas...................................................................................... 250 2.2.10.1. Fijar directa o indirectamente los precios de compra o de venta u otras condiciones de transacción........................................................... 250 2.2.10.2. Limitar o controlar la producción, el mercado, el desarrollo técnico o las inversiones.................................................................................... 251 2.2.10.3. Repartirse los mercados o las fuentes de abastecimiento.................. 252 2.2.10.4. Aplicar a terceros contratantes condiciones desiguales para prestaciones equivalentes, que ocasionen a éstos una desventaja competitiva......................................................................................................... 253 2.2.10.5. Subordinar la celebración de contratos a la aceptación, por los otros contratantes, de prestaciones suplementarias que, por su naturaleza o según los usos mercantiles, no guarden relación alguna con el objeto de dichos contratos........................................................... 255 2.2.10.6. Bundling and Tying.................................................................................. 257 2.2.11. Prácticas excluidas...................................................................................................... 263 2.2.11.1. Régimen general........................................................................................ 263 2.2.11.2. El Reglamento 1/2003 y la interpretación de las exenciones........... 265

Índice

15 2.2.11.3. Reglamentos de exención........................................................................ 268 2.2.11.3.1. Exenciones por categorías en acuerdos verticales......... 268 2.2.11.3.2. Normas sobre prácticas concertadas y acuerdos entre empresas................................................................................ 268 2.2.11.3.3. Exención de los acuerdos verticales de suministro y distribución.......................................................................... 269 2.2.11.3.4. Metodología de autoevaluación...................................... 283 2.2.11.3.5. Vehículos de motor: exención por categorías de la legislación sobre competencia de la Unión Europea...... 285 2.2.11.3.6. Exenciones por categorías en acuerdos horizontales... 286 2.2.11.3.7. Transferencia tecnológica................................................. 289 2.2.12. Sectores específicos.................................................................................................... 294 2.2.12.1. Agricultura y pesca.................................................................................... 294 2.2.12.2. Transporte por ferrocarril y vías navegables......................................... 295 2.2.12.3. Transporte marítimo................................................................................ 296 2.2.12.4. Transporte aéreo........................................................................................ 297

3. ABUSO DE POSICIÓN DOMINANTE.............................................................. 297 3.1. Concepto................................................................................................................................... 297 3.2. Regulación normativa............................................................................................................ 300 3.2.1. Criterios de actuación ante el cierre anticompetitivo del mercado.................. 300 3.2.2. Poder de Mercado...................................................................................................... 302 3.2.3. Barreras de entrada..................................................................................................... 303 3.2.4. Poder de Negociación de la demanda.................................................................... 303 3.2.5. Conductas excluyentes.............................................................................................. 304 3.2.6. Desventaja competitiva............................................................................................. 305 3.2.7. Conductas concretas................................................................................................. 305 3.2.7.1. Acuerdos exclusivos.................................................................................. 305 3.2.7.2. Acuerdos de compra o venta exclusiva.................................................. 305 3.2.7.3. Descuentos condicionales....................................................................... 306 3.2.7.4. Vinculación y venta por paquetes.......................................................... 307 3.2.7.5. Precios predatorios.................................................................................... 307 3.2.7.6. Denegación de suministros y comprensión de márgenes.................. 308 4. CÁRTELES............................................................................................................ 308 4.1. Concepto................................................................................................................................... 308 4.2. Regulación normativa............................................................................................................ 309 5. FALSEAMIENTO DE LA COMPETENCIA POR ACTOS DESLEALES.......... 310 5.1. Concepto................................................................................................................................... 310 5.2. Regulación normativa............................................................................................................ 311 5.3. Jurisprudencia relevante......................................................................................................... 312

Índice IV. EL TRATAMIENTO DE LAS CONDUCTAS CONTROLADAS EN LA LEY DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA

1. LAS CONCENTRACIONES ECONÓMICAS.................................................... 315 1.1. Concepto................................................................................................................................... 315 1.2. Regulación normativa............................................................................................................ 316 1.2.1. Las concentraciones económicas en el mercado español................................... 316 1.2.2. Procedimiento............................................................................................................ 316 1.2.3. Las concentraciones económicas en el ámbito europeo..................................... 318 1.2.4. Procedimiento............................................................................................................ 319 1.2.4.1. Reglas generales de inicio del procedimiento...................................... 319 1.2.4.2. El inicio del procedimiento abreviado.................................................. 320 1.2.4.3. Obligación de notificar............................................................................ 323 1.2.4.4. Primera fase de la investigación.............................................................. 324 1.2.4.5. Segunda fase de la investigación............................................................. 325 1.2.4.6. Resolución.................................................................................................. 326 1.2.4.7. Posibles soluciones admisibles a efectos de concentraciones........... 327 1.2.4.8. Posibles compromisos aceptables........................................................... 328 1.2.5. La determinación del nivel de concentración en el mercado............................ 343 1.3. Cuestiones útiles...................................................................................................................... 346 2. LAS AYUDAS PÚBLICAS.................................................................................... 353 2.1. Introducción............................................................................................................................. 353 2.2. Regulación normativa............................................................................................................ 357 2.2.1. El concepto de ayudas públicas............................................................................... 357 2.2.2. La supervisión de los regímenes de ayuda de los Estados................................... 363 2.2.2.1. El control de las ayudas ya existentes..................................................... 363 2.2.2.2. La autorización de los proyectos de modificación o concesión de ayudas.......................................................................................................... 365 2.2.2.3. La autorización de ayudas por circunstancias excepcionales............ 367 V. PROCEDIMIENTOS ANTE LOS ÓRGANOS DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA 1. RÉGIMEN COMPETENCIAL............................................................................. 369 1.1. Concepto................................................................................................................................... 369 2. EL PROCEDIMIENTO ANTE LA AGENCIA DE LA COMPETENCIA EN EL ÁMBITO NACIONAL.................................................................................... 371 2.1. Regulación normativa............................................................................................................ 371 2.1.1. Aplicación supletoria................................................................................................. 371 2.1.2. Comunicación con las autoridades europeas....................................................... 372

ร ndice

17 2.1.3. Deber de colaboraciรณn general................................................................................ 372 2.1.4. Rรฉgimen de imposiciรณn de multas por falta de colaboraciรณn........................... 373 2.1.5. Deber de colaboraciรณn entre autoridades de la competencia............................ 373 2.1.6. Derecho de acceso a registros.................................................................................. 374 2.1.7. Deber de secreto y confidencialidad de las actuaciones..................................... 374 2.1.8. Supuestos de prejudicialidad................................................................................... 375 2.1.9. Publicidad.................................................................................................................... 376 2.1.10. El registro pรบblico electrรณnico................................................................................ 376 2.1.11. Notificaciones............................................................................................................. 377 2.1.12. Plazos y silencio administrativo.............................................................................. 377 2.1.13. Suspensiรณn y ampliaciรณn del plazo de resoluciรณn................................................ 378 2.1.14. Suspensiรณn y causas de suspensiรณn.......................................................................... 379 2.1.15. Ampliaciรณn.................................................................................................................. 380

3. EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR.......................................................... 380 3.1. Concepto................................................................................................................................... 380 3.2. Regulaciรณn normativa............................................................................................................ 381 3.2.1. Formas de inicio del expediente y decisiรณn de no incoaciรณn............................. 381 3.2.2. Especial consideraciรณn a la forma de la denuncia................................................ 381 3.2.3. Comunicaciรณn previa a la Comisiรณn Europea..................................................... 382 3.2.4. Actuaciones previas: informaciรณn reservada........................................................ 382 3.2.5. Facultades y delimitaciรณn......................................................................................... 383 3.2.6. Investigaciรณn domiciliaria........................................................................................ 384 3.2.7. El hallazgo casual........................................................................................................ 386 3.2.8. Incoaciรณn del expediente, acumulaciรณn a otros y ampliaciรณn o desglose........ 388 3.2.9. Plazo.............................................................................................................................. 389 3.2.10. Medidas cautelares..................................................................................................... 389 3.2.11. Procedimiento............................................................................................................ 390 3.2.12. Instrucciรณn................................................................................................................... 391 3.2.13. Pliego de concreciรณn de hechos............................................................................... 392 3.2.14. Propuesta de resoluciรณn de la Direcciรณn............................................................... 393 3.2.15. Tramitaciรณn ante el Consejo.................................................................................... 394 3.2.16. Prรกctica de nuevas pruebas....................................................................................... 394 3.2.17. Actuaciones Complementarias............................................................................... 395 3.2.18. Defectos de calificaciรณn............................................................................................ 395 3.2.19. Vista.............................................................................................................................. 395 3.2.20. Terminaciรณn................................................................................................................ 397 3.2.20.1. Terminaciรณn por resoluciรณn.................................................................... 397 3.2.20.2. Terminaciรณn convencional...................................................................... 398 3.2.21. Contenido formal de la resoluciรณn......................................................................... 400 3.2.22. Ejecuciรณn..................................................................................................................... 400 3.2.23. De las particularidades del procedimiento de declaraciรณn de inaplicabilidad................................................................................................................................. 401 3.2.24. De las particularidades de la retirada de la exenciรณn por categorรญas................ 402 3.2.25. De los procedimientos de exenciรณn y de reducciรณn del importe de la multa. 403

Índice 3.2.25.1. Procedimiento ordinario de exención................................................... 405 3.2.25.2. Procedimiento abreviado de exención.................................................. 406 3.2.25.3. Solicitudes de reducción.......................................................................... 407

4. EL PROCEDIMIENTO DE CONCENTRACIONES ECONÓMICAS............. 408 4.1. Regulación normativa............................................................................................................ 408 4.1.1. Actuaciones Previas................................................................................................... 408 4.1.2. Consulta Previa.......................................................................................................... 408 4.1.3. Inicio del procedimiento.......................................................................................... 409 4.1.3.1. Comunicación ordinaria......................................................................... 409 4.1.3.2. Notificación abreviada............................................................................. 410 4.1.3.3. Notificación derivada de la Comisión Europea.................................. 411 4.1.4. Reglas generales.......................................................................................................... 411 4.1.5. Tasas.............................................................................................................................. 411 4.1.6. Actuaciones................................................................................................................. 412 4.1.7. Suspensión y levantamiento de la suspensión...................................................... 413 4.1.8. Instrucción................................................................................................................... 413 4.1.9. Personación................................................................................................................. 414 4.1.10. Consulta del expediente........................................................................................... 415 4.1.11. Vista.............................................................................................................................. 415 4.1.12. Decisión final.............................................................................................................. 416 4.1.13. Trámite ante el Ministerio........................................................................................ 416 4.1.14. Trámite ante el Consejo de Ministros.................................................................... 417 4.1.15. Presentación de compromisos en supuestos de concentración......................... 418 5. ARBITRAJE. OTROS PROCEDIMIENTOS...................................................... 418 5.1. Regulación normativa............................................................................................................ 418 5.1.1. Arbitraje ante la Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia. 418 5.1.2. Procedimientos en relación a la garantía de mercado......................................... 419 5.1.3. Procedimiento en defensa de los derechos e intereses de los operadores económicos........................................................................................................................ 420 5.1.4. Mecanismos adicionales de eliminación de obstáculos o barreras................... 422 6. EL PROCEDIMIENTO ANTE LA AGENCIA DE LA COMPETENCIA EN EL ÁMBITO EUROPEO....................................................................................... 422 6.1. Regulación normativa............................................................................................................ 422 6.1.1. Conductas contrarias a los artículos 101 y 102 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea.................................................................................... 422 6.1.1.1. Investigaciones previas............................................................................. 425 6.1.1.2. Inicio del expediente................................................................................. 425 6.1.1.3. Evaluación inicial y asignación de asuntos........................................... 425 6.1.1.4. Tramitación de las denuncias. Régimen general................................. 426 6.1.1.5. Modelo de denuncia................................................................................... 427

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19 6.1.1.6. Desestimación inicial de las denuncias................................................. 428 6.1.1.7. El consejero Auditor................................................................................. 428 6.1.1.8. Medidas cautelares.................................................................................... 430 6.1.1.9. Periodo de investigación y desarrollo.................................................... 431 6.1.1.10. Reuniones de evaluación. Regla general............................................... 431 6.1.1.11. Formato de las reuniones y temporalización....................................... 432 6.1.1.12. Reunión con el Comisario o Director General.................................. 433 6.1.1.13. Pliego de Cargos........................................................................................ 433 6.1.1.14. Respuesta escrita al pliego de cargos...................................................... 434 6.1.1.15. Pliego de cargos suplementario y carta de exposición de hechos.... 435 6.1.1.16. Audiencias.................................................................................................. 436 6.1.1.17. Audiencia a las Partes............................................................................... 436 6.1.1.18. Audiencia a terceros.................................................................................. 437 6.1.1.19. Desarrollo................................................................................................... 437 6.1.1.20. Conclusiones.............................................................................................. 438 6.1.1.21. Informe final.............................................................................................. 438 6.1.1.22. Comité Consultivo................................................................................... 439 6.1.1.23. Presentación ante la Comisión............................................................... 440 6.1.1.24. Decisión final............................................................................................. 440 6.1.2. Conductas relativas a cárteles.................................................................................. 441 6.1.2.1. Peculiaridades del procedimiento.......................................................... 441 6.1.2.2. Procedimiento de transacción................................................................ 442 6.1.3. Procedimientos relativos a las concentraciones................................................... 443 6.1.3.1. Solicitudes de información previa........................................................... 444 6.1.3.2. Escritos motivados de notificación previos. Régimen general......... 445 6.1.3.3. Escritos motivados en supuestos particulares...................................... 446 6.1.3.4. Comunicación de la concentración....................................................... 446 6.1.3.5. Formularios de comunicación................................................................ 447 6.1.3.5.1. Formulario ordinario............................................................. 447 6.1.3.5.2. Formulario abreviado............................................................. 463 6.1.3.5.3. Formulario de escrito motivado........................................... 475 6.1.3.6. Análisis de la comunicación e incoación del procedimiento. Régimen general................................................................................................ 485 6.1.3.7. Plazos........................................................................................................... 485 6.1.3.8. Suspensión de la operación y excepciones. Régimen general........... 486 6.1.3.9. Procedimiento de dispensa...................................................................... 487 6.1.3.10. Medidas provisionales.............................................................................. 487 6.1.3.11. Decisión de la Comisión......................................................................... 488 6.1.3.12. Revocación de la decisión........................................................................ 489 6.1.3.13. Procedimiento simplificado de concentraciones................................ 489 6.1.3.14. Declaración de inaplicabilidad............................................................... 490 6.1.3.15. Retirada individualizada de exenciones................................................ 490

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7. EL PROCEDIMIENTO ANTE LAS AGENCIAS DE LA COMPETENCIA DE LAS COMUNIDADES AUTÓNOMAS............................................................... 491 7.1. Concepto................................................................................................................................... 491 8. CUESTIONES....................................................................................................... 492 8.1. Cuestiones útiles...................................................................................................................... 492 8.1.1. Modelo de denuncia conforme al Anexo I del Reglamento de Defensa de la Competencia............................................................................................................... 492 8.1.2. Tramitación electrónica de la denuncia................................................................. 494 8.1.3. Formularios de comunicación de concentraciones conforme a los Anexos II y III del Reglamento de Defensa de la Competencia. Formulario ordinario. 496 8.1.4. Formularios de comunicación de concentraciones conforme a los Anexos II y III del Reglamento de Defensa de la Competencia. Formulario abreviado................................................................................................................................... 505 8.1.5. Presentación de informes periciales ante la Autoridades de la Competencia................................................................................................................................... 511 VI. SANCIONES, PROGRAMAS DE CLEMENCIA, ACUERDOS Y CUMPLIMIENTO DE COMPROMISOS 1. SANCIONES EN SUPUESTOS DE COMPETENCIA EN ESPAÑA.................. 515 1.1. Introducción............................................................................................................................. 515 1.2. Régimen normativo................................................................................................................ 516 1.2.1. El régimen general de sanciones en supuestos de competencia en el derecho español.......................................................................................................................... 516 1.2.2. Sujetos infractores...................................................................................................... 518 1.2.3. Non bis in ídem.......................................................................................................... 519 1.2.4. Tipología de infracciones......................................................................................... 524 1.2.5. Criterios de cuantificación. Reglas generales....................................................... 525 1.2.6. Criterios específicos de cuantificación................................................................... 526 1.2.7. Atenuantes................................................................................................................... 526 1.2.8. Agravantes................................................................................................................... 526 1.2.9. Método de cálculo...................................................................................................... 527 1.2.10. Tipo sancionador general......................................................................................... 527 1.2.11. Tipo sancionador individual................................................................................... 528 1.2.12. Comprobación final.................................................................................................. 529 1.2.13. Exención del pago de la multa................................................................................. 530 1.2.14. Procedimiento de exención...................................................................................... 532 1.2.15. Reducción del pago de la multa.............................................................................. 536 1.2.15.1. Criterios generales..................................................................................... 536 1.2.15.2. Métodos de reducción.............................................................................. 537 1.2.15.3. El valor añadido de la información........................................................ 538 1.2.16. Multas coercitivas....................................................................................................... 538