LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA COMO CIENCIA
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG
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LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA COMO CIENCIA
JOSÉ JUAN SÁNCHEZ GONZÁLEZ
tirant lo blanch Ciudad de México, 2022
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© José Juan Sánchez González
© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc CP 06100, Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1113-152-0 MAQUETA: Disset Ediciones Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
A la memoria de mi querido hermano Joel.
ÍNDICE INTRODUCCIÓN..............................................................................................
17
PRIMERA PARTE DEFINICIÓN Y LA IMPORTANCIA DEL OBJETO DE ESTUDIO Y ESTUDIO DEL OBJETO EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA CAPÍTULO I ¿QUÉ ES LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA? COMPLEJIDAD EN LA CONSTRUCCIÓN DE UNA DEFINICIÓN.................................................................. Definición etimológica de la Administración Publica.................................. Definiciones antiguas de la Administración Publica.................................... Definiciones de la Administración Pública como actividad (objeto de estudio).............................................................................. Definiciones de la Administración Pública como disciplina (estudio del objeto).......................................................................... Definiciones integrales de la Administración Pública (objeto y estudio)............................................................................ Elementos que integran una definición de Administración Pública.............
29 30 32 35 42 45 48
CAPÍTULO II LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA COMO DISCIPLINA CIENTÍFICA: EL ESTUDIO DEL OBJETO........................................................................................
51
La Administración Pública como disciplina científica................................. La Administración Pública como arte............................................ La Administración Pública como filosofía..................................... La Administración Pública como profesión................................... La Administración Pública como ciencia....................................... Administración Pública: arte, ciencia o profesión....................................... Ciencias que apoyan a la Administración Pública...................................... Administración Pública y Derecho................................................. Administración Pública y Economía.............................................. Administración Pública y Ciencia Política..................................... Administración Pública y Administración...................................... Administración pública y Sociología.............................................. Administración Pública e Historia................................................. Administración Pública y Psicología..............................................
52 53 56 58 60 63 66 67 72 73 76 80 80 82
10
Índice ¿Ha llegado el momento del fin de la ilusión interdisciplinaria en la Administración Pública?.............................................................................
84
CAPÍTULO III LOS DIVERSOS “OBJETOS” DE ESTUDIO DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA....................................................................................................................... Un solo objeto de estudio: diversas orientaciones del objeto de estudio..... La Administración Pública como estudio del Estado..................... La Administración Pública como estudio del gobierno.................. La Administración Publica como estudio del poder....................... La Administración Pública como estudio del poder ejecutivo........ La Administración Pública como estudio de los poderes (ejecutivo, legislativo y judicial).......................................................... La Administración Pública como estudio de la burocracia............. La Administración Pública como estudio de la organización......... La Administración Pública como objeto de estudio del manejo público (Public Management).................................................... La Administración Pública como objeto de estudio de las Políticas Públicas (Public Policy)...................................................... Hacia la búsqueda de un solo Objeto de Estudio.......................................
89 90 91 93 97 99 100 103 108 112 117 122
SEGUNDA PARTE: IMPORTANCIA DE LA METODOLOGÍA EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA CAPÍTULO IV LOS MÉTODOS DE ESTUDIO DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA...........
131
El método científico en la Administración Pública...................................... La metodología en la Administración Pública............................................ La polémica metodológica en la Administración Pública............................ Metodología positivista................................................................. Metodología pospositivista............................................................ Los métodos en la Administración Pública................................................. El método comparativo.............................................................................. Breve historia de la administración pública comparativa............... Problemas del método comparativo............................................... Problema de ahistoricidad..................................................... Problema de comparabilidad................................................. Problema de generalización...................................................
133 136 140 143 147 150 151 156 160 161 161 163
Índice El método de estudio de caso..................................................................... Antecedentes del método de estudio de caso.................................. Alcances del método de estudio de caso......................................... Taxonomías del método de estudio de caso................................... Limitaciones en el estudio de caso................................................. El método legal.......................................................................................... La relevancia de los métodos de estudio.en la Administración Pública para consolidarse como ciencia..................................................................
11 165 165 168 172 175 177 180
TERCERA PARTE: IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA CAPÍTULO V DISEÑO DE INVESTIGACIÓN Y FORMULACIÓN DE PREGUNTAS EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA.......................................................................... Diseño de investigación en la Administración Pública................................ Elementos del diseño de investigación........................................................ Título y subtítulo de la investigación............................................. Objetivos del diseño de la investigación......................................... Hipótesis....................................................................................... Variables y causalidad en el diseño de la investigación.................. Planteamiento del problema.......................................................... Diseñando un argumento fuerte.................................................... Metodología.................................................................................. Técnicas de investigación............................................................... Revisión del estado del arte en Administración Pública................. Resultados..................................................................................... Formulación de preguntas de investigación en la Administración Pública.. Tipos de preguntas de investigación.............................................. La formulación de preguntas en el diseño de investigación en la Administración Pública.......................................................................................
191 192 196 199 200 203 205 206 208 209 211 214 216 217 219 221
CAPÍTULO VI MEDICIÓN Y GESTIÓN DE DATOS EN LA INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA.........................................................
223
Preocupaciones fundamentales en la medición cuantitativa de la investigación.................................................................................................... Operacionalización de las variables............................................... Validez en la investigación.............................................................
223 226 229
12
Índice Fiabilidad en la investigación......................................................... Confiabilidad en la investigación................................................... Consideraciones en la medición..................................................... Diseño de buenas medidas en la Administración Pública............... Muestreo cuantitativo................................................................................ Muestreo de probabilidad............................................................. Muestreo de no probabilidad........................................................ Problemas de medición en la investigación cuantitativa en la Administración Pública............................................................................................... La encuesta como instrumento de investigación administrativa................. Metodología de la encuesta........................................................................ Breve historia de la encuesta.......................................................... Etapas de una encuesta.................................................................. Tipos de encuestas......................................................................... Diseño de la encuesta.................................................................... Cuestionario.................................................................................. Recopilación de datos de la encuesta............................................. Codificación de datos.................................................................... Etapas finales de la encuesta.......................................................... Gestión de datos en análisis cuantitativos.................................................. Naturaleza de los datos................................................................. Problemas en la gestión de datos................................................... Tipos de análisis cuantitativo..................................................................... Análisis cuantitativo básico........................................................... Análisis cuantitativo avanzado...................................................... Otras técnicas cuantitativas........................................................... Consideraciones generales de l.os análisis cuantitativos en la Administración Pública...............................................................................................
231 233 234 236 238 238 242 244 246 247 247 248 249 252 253 255 256 256 258 258 260 261 261 266 271 279
CUARTA PARTE IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA CAPÍTULO VII LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA...
287
Estrategias de investigación........................................................................ cualitativa.................................................................................................. Proceso de diseño de la investigación cualitativa........................................ Tipos de investigación cualitativa............................................................... Fenomenología.............................................................................. Etnografía..................................................................................... Teoría fundamentada.................................................................... Investigación para la acción...........................................................
288 288 289 294 297 298 301 302
Índice Análisis y gestión de datos cualitativos...................................................... Gestión de datos cualitativos......................................................... Calidad de la investigación cualitativa........................................... Investigación cualitativa en la Administración Pública............................... Paradigmas de la investigación cualitativa..................................... Investigación cualitativa versus investigación cuantitativa............. La investigación positivista en la Administración Pública: el hallazgo de Howard E. Mcurdy y Robert E. Cleary (1984)................................... La investigación post positivista en la Administración Pública: la respuesta de Jay White (1986) a los supuestos de la investigación positivista.... Los cuatro modelos de investigación en Administración Pública................ La investigación explicativa........................................................... La investigación interpretativa....................................................... La investigación crítica.................................................................. Investigación narrativa.................................................................. Una investigación pluralista en la Administración Pública para su consolidación como ciencia..............................................................................
13 304 305 305 309 316 320 323 327 331 333 335 337 338 341
CAPÍTULO VIII EPÍLOGO: UNA AGENDA PARA UNA CIENCIA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA.................................................................................................................. Agenda para la Administración Pública en el siglo XXI............................. La Administración Pública como ciencia....................................... La necesidad de recuperar la idea de Estado en la Administración Pública............................................................................... Regreso de la Ciencia Política como eje de la Administración Pública .................................................................................... 348 La dimensión histórica de la Administración Pública..................... La separación teoría y práctica de la Administración Pública........ La necesidad de una Administración Pública comparada............... La importancia de la metodología en la Administración Pública.... La importancia de la investigación en la Administración Pública... Diseño de la investigación de la Administración Pública................ Medición y gestión de datos en la Administración Pública............ La Administración Pública como ciencia post normal.................... La Administración Pública: una ciencia plena, autónoma e independiente.... BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................
345 345 346 347
348 349 350 351 352 353 354 355 357 359
ÏNDICE DE CUADROS Cuadro No. 1 Modelos del análisis comparativo.......................................
153
Cuadro No. 2 Tipos de estudios de caso....................................................
172
Cuadro No. 3 Estudios de caso según Jensen y Rodgers.............................
173
Cuadro No. 4.Propósito y significado del diseño de investigación a lo largo del ciclo de investigación....................................................................
197
Cuadro No. 5 Tipos de hipótesis en la investigación..................................
204
Cuadro No. 6 Técnicas de investigación cuantitativa.................................
212
Cuadro No. 7 Técnicas de investigación cualitativa....................................
213
Cuadro No. 8 Tipos de preguntas de investigación....................................
220
Cuadro No. 9 Tipos de validez en la investigación.....................................
230
Cuadro No. 10 Criterios para la medición en la investigación en Administración Pública.......................................................................................
235
Cuadro No. 11 Diferencias entre tipos de encuestas...................................
250
Cuadro No. 12 Tipos de análisis cuantitativo básico..................................
262
Cuadro No. 13 Tipos de análisis cuantitativo avanzado.............................
267
Cuadro No. 14 Otras técnicas cuantitativas...............................................
272
Cuadro No. 15 Fases del desarrollo de la investigación cualitativa............
291
Cuadro 16 Tipos de preguntas de investigación cualitativa........................
293
Cuadro No. 17 Comparación de cuatro tipos principales de estrategias de investigación cualitativa.....................................................................
295
Cuadro No. 18 Características del enfoque etnográfico.............................
299
CUADRO No. 19 Paradigmas de investigación alternativa........................
317
Cuadro No. 20 Diferencias entre investigación cualitativa y cuantitativa...
322
Cuadro No. 21 Los cuatro tipos de investigación en la Administración Pública...................................................................................................
332
Cuadro No. 22 Tres enfoques de la investigación narrativa en la Administración Pública.......................................................................................
339
Cuadro No. 23 La filosofía de la ciencia: comparación de enfoques de investigación en ciencias sociales...............................................................
356
INTRODUCCIÓN
I La Administración Pública como Ciencia fue un esbozo de la disciplina en su objeto de estudio (actividad) y estudio del objeto (disciplina) con lo que se demostró a la Administración Pública en su desarrollo histórico y teórico con evidencias de su origen y desarrollo como una Ciencia Social, Ciencia Política y Ciencia de Estado. Tanto desde el punto de vista teórico, epistemológico y ontológico se describieron los diversos “objetos” de la Administración Pública.1 Posteriormente, se describió a la Administración Pública en el debate de su estatus científico a partir de los pensadores administrativos que habían abordado el tema en el desarrollo teórico del campo disciplinario.2 No obstante, había dos elementos fundamentales de la disciplina que sólo fueron abordados de manera marginal: la metodología y la investigación en el campo disciplinario. Por ello, en este nuevo libro nuestro propósito académico es describir la relevancia que tiene el estudio de los métodos (metodología) y la importancia de la investigación como dos elementos más esenciales para que la Administración Pública sea considera una ciencia social. Metodología e investigación son dos elementos en la disciplina los cuales resultan indispensables revisarlos y exploralos para fundamentar el carácter científico de la disciplina. En la medida que la metodología y la investigación sean mejoradas en los estudios disciplinarios, la Administración Pública tendrá un mayor grado de certeza, validez, confiabilidad y precisión científica. Esta obra es una continuación del primer libro para sostener que junto con el objeto de estudio (actividad) y el estudio del objeto (disciplina), deben sumarse tanto la metodología como la investigación las cuales complementan nuestra propuesta teórica en torno al estatus científico de la Administración Pública. Estos elementos ontológicos y epistemológicos forman parte de la estructura 1
2
Sánchez González, José Juan. La Administración Pública como Ciencia. Su Objeto y su Estudio. México, Instituto de Administración Pública en el Estado de México, Plaza y Valdes, 2001. Sánchez González, José Juan. Precursores de la Administración Pública Clásicos. México, Tirant lo Blanch, 2020. Esta es una obra posterior que puede servir como fuente de consulta.
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José Juan Sánchez González
cognoscitiva del campo de estudio para consolidarse como ciencia plena, autónoma e independiente.3 Mientras que, en otra obra, la cual puede servir como un complemento a estos dos estudios que espero contribuyan al debate y a corroborar la cientificidad de la Administración Pública, el cual está sustentado en parte del estudio de sus fundamentos -conceptual, histórico, epistemológico, teórico, holístico, disciplinario, profesional, interdisciplinario, metodológico, investigativo, de identidad y prospectivo- de la Administración Pública como un campo de estudio científico. Con una visión epistemológica, ontológica, holística y metodológica e investigativa, el tema puede ser interpretado de manera más amplia de lo que comúnmente se ha realizado.4 Esta investigación pretende contribuir a la respuesta de una cuestión fundamental para la disciplina: ¿es la Administración Pública una ciencia? Para responder de manera adecuada a este cuestionamiento, es necesario formular primero qué es la Administración Pública y posteriormente, determinar cuál es su objeto de estudio y después cuál es su estudio del objeto. En otras palabras, cuáles son la materia y la disciplina de la Administración Pública. En ese sentido, una de las formas más pertinentes para abordar esta complejidad de planteamientos es mediante la fórmula establecida por Dwight Waldo, mediante la cual la Administración Pública tiene tres acepciones básicas: 1) la actividad o proceso mismo (administración pública) 2) la disciplina de estudio (Administración Pública) y 3) la enseñanza e investigación de la actividad pública (Ciencia Administrativa o Ciencia de la Administración). Este planteamiento es esencial para no confundir la actividad, la disciplina y su enseñanza como una misma cosa. Mientras que la actividad (objeto) es tan antigua como el gobierno mismo (Wilson), por su parte la disciplina (estudio del objeto) surge en el siglo XVIII con el movimiento de los cameralistas y en particular con la ciencia de la policía; su enseñanza e investigación (Ciencia Administrativa) se inicia de manera sistemática en el siglo XIX y se desarrolla en forma extensa en el siglo XX.5
3
4
5
Una parte de esta obra fue retomada para este libro. Los capítulos I “¿Qué es la Administración Pública? Complejidad en la construcción de una definición”; capitulo II “La Administración Pública como disciplina científica: el estudio del objeto”; capítulo III “Los diversos “objetos” de estudio de la Administración Pública” y parte del último capítulo VIII “Conclusiones: una agenda mínima para la Administración Pública”. Con otro número y actualizando algunos contenidos de dichos capítulos, se presentan en este libro. Sánchez González, José Juan. Fundamentos para una Ciencia de la Administración Pública. México, Tirant lo blanch, 2020. Sánchez González, José Juan. Pensadores de la Administración Pública Modernos. México, Tirant lo blanch, 2021. Puede consultarse esta obra para mayor profundidad.
Introducción
19
En esta investigación se insiste en la necesidad de definir a la disciplina en varias dimensiones: (1) en su sentido etimológico; (2) en sus definiciones ancestrales; (3) como actividad (objeto de estudio); (4) como ciencia (estudio del objeto); y (5) como objeto de estudio y estudio del objeto. La falta de conceptualizaciones precisas del campo de estudio era una de las carencias en las investigaciones en nuestra materia por ello, con este trabajo se intenta contribuir a ofrecer un abanico de definiciones que nos permitan comprender mejor nuestro campo disciplinario. La Administración Pública tiene un solo objeto de estudio, es decir, la actividad organizada del Estado. Sin embargo, existen diferentes interpretaciones del “objeto de estudio” que históricamente se han constituido como orientaciones de estudio, que han sido: (1) el Estado; (2) el gobierno; (3) el poder; (4) el poder ejecutivo; (5) los poderes (ejecutivo, legislativo y judicial); (6) la burocracia; (7) la teoría organizacional; (8) el management público; y (9) las políticas públicas (policy), entre otros. Estas últimas orientaciones -burocracia, teoría organizacional, management público y políticas públicas- son las más representativas en la actualidad. Cada una de estas orientaciones, en su campo, reclama para sí su propio objeto de estudio y disciplina, aunque en realidad son diversas disertaciones sobre un mismo objeto de estudio. A nuestro parecer, intentar estudiarlas de manera separada y única supone una mayor confusión y complejidad, debido a que su núcleo original es: la Administración Pública. ¿Es la Administración Pública una ciencia? La respuesta a esta pregunta se inicia desde el momento mismo del surgimiento de la Administración Pública en su etapa moderna. Primero fueron Wilson y Goodnow al final del siglo XIX; después, en el siglo XX, continúa con White, Gulick, Dimock, Simon, Dahl, Ostrom, Parker, Caiden, Mosher, Cimmino, Waldo, Chevalier y Loschak, así como Guerrero, entre los más importantes, quienes cuestionan el carácter científico de la disciplina. Para algunos es sólo un arte elevado, que como la metalurgia o la odontología, que nacieron como arte, se convirtieron con el tiempo en una ciencia; para otros es una filosofía que puede contribuir a la felicidad y armonía del ser humano; para algunos es un conjunto de técnicas y habilidades que debidamente aplicadas contribuyen a la eficiencia y eficacia del gobierno; otros sostienen que es una ciencia en gestación y desarrollo que se encuentra fragmentada, pero que tiene identidad y materia; los más radicales han dicho que no es una ciencia, arte o filosofía, que sólo puede ser considerada como una profesión o carrera administrativa. A nuestro parecer, es necesario que esta polémica sea recuperada en las actuales circunstancias de la disciplina, para dar rumbo y orientación a la Administración Pública en la búsqueda de su dignificación como una ciencia autónoma, independiente y de pleno derecho. Las aportaciones del Derecho, la
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José Juan Sánchez González
Economía, la Ciencia Política, la Sociología, la Administración, la Psicología y la Historia, entre otras, fueron fundamentales para la conformación del estudio del objeto. No obstante, el sueño “interdisciplinario” ha concluido y es un requerimiento estructural que la Administración Pública constituya su propio campo de estudio, sus categorías, principios, método y teoría administrativa. La tesis central de la investigación es que la Administración Pública es una ciencia, debido a que: (1) tiene un objeto de estudio (materia) tan antiguo como el gobierno; (2) cuenta con un estudio del objeto ancestral, que se consolida a partir de los cameralistas y en los siglos XIX, XX y XXI; (3) tiene un campo profesional para aplicar sus conocimientos en el gobierno; (4) existen carreras y universidades que ofrecen la profesión para su enseñanza y aprendizaje, que la constituyen en la Ciencia Administrativa; (5) existen disciplinas que han contribuido a su desarrollo teórico, pero el campo de estudio cuenta con su propio “núcleo epistemológico”; y (6) es una disciplina aplicada, que en su ejercicio y práctica nace como arte y en su desarrollo se ha convertido en una ciencia autónoma e independiente.
II En las Ciencias Sociales parece válido establecer los dos grandes campos para la investigación social. Unos, son los métodos de investigación y otros, los métodos de recopilación de datos. Algunos ven a los dos como independientes entre sí, mientras que otros afirman que las estrategias de investigación a menudo dictan los métodos de recopilación de datos.6 En este texto ambos tipos de métodos -de investigación como de recopilación de datos- están vinculados como parte de un proceso completo de investigación. En esta nueva obra existen capítulos que describen y analizan a la metodología y la investigación en la Administración Pública como parte de su proceso de generación de conocimiento científico y parte de su consolidación como ciencia en este contexto de discusión teórica.7 Ante la diversidad de fuentes de consulta de métodos e investigación en las Ciencias Sociales hemos encontrado en nuestra búsquedad un libro preparado exclusivamente para el campo de
6
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Marshall, C. and Rossman, G. Designing Qualitative Research. Thousand Oaks, California, Sage, 1995. Cursivas mías. En este libro se elaboraron los siguientes capítulos: Capítulo IV “Los métodos de estudio de la Administración Pública”; Capítulo V “Diseño de investigación y formulación de preguntas en la Administración Pública”; Capítulo VI “Medición y gestión de datos en la investigación cuantitativa en la Administración Pública”; y Capítulo VII: “La investigación cualitativa en la Administración Pública”.