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LA EVOLUCIÓN DEL ESPACIO JUDICIAL EUROPEO EN MATERIA CIVIL Y PENAL: SU INFLUENCIA EN EL PROCESO ESPAÑOL

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

CONSUELO RAMÓN CHORNET

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

MARTA LORENTE SARIÑENA TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

JAVIER DE LUCAS MARTÍN RUTH ZIMMERLING

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

LA EVOLUCIÓN DEL ESPACIO JUDICIAL EUROPEO EN MATERIA CIVIL Y PENAL: SU INFLUENCIA EN EL PROCESO ESPAÑOL

Mar Jimeno Bulnes Dirección

Cristina Ruiz López Coordinación

Serena Cacciatore Regina Garcimartín Montero Esther Gómez Campelo Mar Jimeno Bulnes Rodrigo Miguel Barrio Mª Ángeles Pérez Marín

Cristina Ruiz López Marina San Martín Calvo Belén Sánchez Domingo Mercedes Serrano Masip Ángel Tinoco Pastrana Félix Valbuena González

Begoña Vidal Fernández

tirant lo blanch Valencia, 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com. Colección Derecho Procesal de la Unión Europea Directora: MAR JIMENO BULNES Catedrática de Derecho Procesal Este libro es el resultado del proyecto de investigación “La evolución del espacio judicial europeo en material civil y penal: su influencia en el proceso español”, PGC2018094209-B-I00, Ministerio de Educación, Agencia Estatal de Investigación (2019-2021). Investigadora principal: Mar Jimeno Bulnes.

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TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-1329-2022 ISBN: 978-84-1113-751-5 MAQUETA: Innovatext Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

L’Europe ne se fera pas d’un coup, ni dans une construction d’ensemble: elle se fera par des réalisations concrètes créant d’abord une solidarité de fait (Declaración de Robert Schuman, 9 de mayo de 1950, Día de Europa)

Índice PRESENTACIÓN.................................................................................................... PRÓLOGO.............................................................................................................. ABREVIATURAS.....................................................................................................

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Capítulo 1 LA EVOLUCIÓN DEL ESPACIO JUDICIAL EUROPEO EN MATERIA CIVIL Y PENAL: SU INFLUENCIA EN EL PROCESO ESPAÑOL

Mar Jimeno Bulnes I. II. III. IV.

PRELIMINARES............................................................................................. ANTECEDENTES DEL ESPACIO JUDICIAL EUROPEO........................... PRINCIPIOS JURÍDICOS E INSTRUMENTOS ORGÁNICOS................... EL ESPACIO JUDICIAL EUROPEO EN MATERIA CIVIL Y SU INFLUENCIA EN EL PROCESO ESPAÑOL..................................................... IV. EL ESPACIO JUDICIAL EUROPEO EN MATERIA PENAL Y SU INFLUENCIA EN EL PROCESO ESPAÑOL..................................................... VI. EPÍLOGO........................................................................................................ BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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Capítulo 2 LA DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL ANTE EL EJERCICIO TRANSFRONTERIZO DE LOS DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL

Esther Gómez Campelo I. II.

LA PROPIEDAD INTELECTUAL. INTRODUCCIÓN................................. ASPECTOS DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. ANTECEDENTES.......................................................................................................... III. LA PROPIEDAD INTELECTUAL. BREVE REFERENCIA A SU CONTENIDO Y CARACTERES.................................................................................. IV. CONTRARIEDADES Y POSIBLES SOLUCIONES ANTE LA NORMATIVA REGULADORA DE LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL ................................................................................................................. V. LA PROPIEDAD INTELECTUAL EN LA RED. REFERENCIA A LOS FOROS POR INFRACCIÓN DE LOS DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL E INDUSTRIAL EN INTERNET................................................. VI. CONCLUSIONES........................................................................................... BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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Índice

Capítulo 3 LA APLICACIÓN PRIVADA DEL DERECHO DE LA COMPETENCIA Y SU INCIDENCIA EN LOS PROGRAMAS DE CLEMENCIA

Marina San Martín Calvo I.

INTRODUCCIÓN: EL EFECTO DISUASORIO DE LAS SANCIONES ECONÓMICAS. ............................................................................................. 1. Las aportaciones de la Directiva (UE) 2019/1 (ECN+) a las políticas públicas de clemencia........................................................................... 2. Ventajas y riesgos para el infractor derivados de la solicitud de clemencia.................................................................................................... II. LOS PROGRAMAS DE CLEMENCIA Y LAS ACCIONES DE RESARCIMIENTO DE DAÑOS: MECANISMOS DE COORDINACIÓN................... III. JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA Y PRIVATE ENFORCEMENT.......................................................................................................... 1. La influencia del TJUE en la codificación del acervo comunitario .. 2. Programas de clemencia y acciones de daños: La evolución jurisprudencial del Tribunal de Justicia...................................................... IV. LA REGULACIÓN DEL ACCESO A LAS FUENTES DE PRUEBA EN LA DIRECTIVA 104/2014/UE. CONFIDENCIALIDAD Y TRANSPARENCIA................................................................................................................... 1. Las políticas de clemencia en España. El artículo 283 bis) LEC........ 2. El régimen de exhibición de pruebas en la Directiva 104/2014/UE: ¿accesibilidad vs. proporcionalidad?.................................................... 3. El acceso a las pruebas contenidas en un expediente administrativo. El artículo 283 bis) LEC.................................................................. 4. La confidencialidad en los expedientes administrativos de defensa de la competencia y su relación con las reclamaciones de daños. El cártel de los camiones........................................................................... 5. Algunas reflexiones sobre el derecho al pleno resarcimiento y el sistema passing-on defence........................................................................ V. CONCLUSIONES........................................................................................... BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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Capítulo 4 EFICACIA DE LA ORDEN EUROPEA DE RETENCIÓN DE CUENTAS COMO MEDIDA CAUTELAR EN ASUNTOS TRANSFRONTERIZOS

Mercedes Serrano Masip I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA......................................................... II. POSICIÓN DE LA UNIÓN EUROPEA EN MATERIA DE MEDIDAS CAUTELARES TENDENTES A GARANTIZAR LA SATISFACCIÓN DE LOS CRÉDITOS PECUNIARIOS........................................................................... 1. Documentos de trabajo......................................................................... 2. Iniciativa legislativa................................................................................

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Índice

III. ÁMBITO SUBJETIVO DEL DERECHO A OBTENER INFORMACIÓN SOBRE LAS CUENTAS BANCARIAS DEL DEUDOR EN EL REGLAMENTO 655/2014.......................................................................................... IV. VALORACIONES-CONCLUSIONES ACERCA DE LA IMPOSIBILIDAD DE OBTENER INFORMACIÓN SOBRE LAS CUENTAS BANCARIAS DEL DEUDOR................................................................................................ BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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162 166

Capítulo 5 LA PROPUESTA DE DIRECTIVA SOBRE EL ESTABLECIMIENTO DE NORMAS MÍNIMAS COMUNES PARA UN PROCESO CIVIL EUROPEO

Begoña Vidal Fernández I. II.

INTRODUCCIÓN.......................................................................................... EFECTOS POSITIVOS DEL ESTABLECIMIENTO DE NORMAS MÍNIMAS COMUNES PARA UN PROCESO CIVIL EUROPEO......................... III. ESTRUCTURA Y CONTENIDO DE LA PROPUESTA DE DIRECTIVA SOBRE NORMAS MÍNIMAS COMUNES DEL PROCESO CIVIL EN LA UNIÓN EUROPEA ........................................................................................ 1. Ámbito de aplicación de la directiva: arts. 2 y 3................................... 2. Principios y garantías procesales comunes: artículo 7 y ss.................. 2.1. Derecho a la tutela judicial efectiva: artículo 4 ...................... 2.2. Publicidad del proceso: art. 22................................................. 2.3. Independencia judicial e imparcialidad: artículo 23.............. 2.4. Motivación de las resoluciones judiciales: artículo 8.............. 2.5. Derecho de defensa letrada: artículo 18 ................................. 2.6. Interpretación y traducción de documentos esenciales: artículo 20..................................................................................... 2.7. Buena fe procesal: artículo 21. ................................................ 3. Normas mínimas comunes relativas a la sustanciación del proceso... 3.1. Derecho de acceso a la información: artículo 19.................... 3.2. Actos de comunicación: notificaciones de documentos: artículo 17..................................................................................... 3.3. Vistas orales: art. 5..................................................................... 3.4. Medidas provisionales y cautelares: art. 6................................ 3.5. Principios generales de gestión del proceso: art. 9................. 3.6. Práctica de prueba: art. 10........................................................ 3.7. La prueba pericial. Peritos: art. 11........................................... 4. Disposición del objeto litigioso: transacción (artículo 12)................. 5. Efectos económicos del proceso:.......................................................... 5.1. Gastos procesales (artículo 13) y costas (artículo 14)............ 5.2. Asistencia jurídica gratuita: artículo 15................................... 6. Financiación: artículo 16 ...................................................................... IV. LAGUNAS DE LA PROPUESTA. EL PROYECTO ELI-UNIDROIT SOBRE NORMAS EUROPEAS DE PROCEDIMIENTO CIVIL........................

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Índice

V.

BREVE REFERENCIA A UNA EVENTUAL INCIDENCIA EN EL PROCESO CIVIL ESPAÑOL DE LA PROPUESTA DE NORMAS MÍNIMAS COMUNES PARA UN PROCESO CIVIL EUROPEO.................................. VI. CONCLUSIONES........................................................................................... BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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Capítulo 6 LA NECESARIA INCLUSIÓN DE LA MEDIACIÓN LABORAL COMO INSTRUMENTO ALTERNATIVO DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS EN EL ÁMBITO DE LA UNIÓN EUROPEA

Rodrigo Miguel Barrio I. II.

INTRODUCCIÓN.......................................................................................... EL INTERÉS EUROPEO EN LA MEDIACIÓN............................................ 1. Análisis de un proceso normativo europeísta hasta la Directiva de 2008.. 2. La Ley 5/2012 y la exclusión de la mediación laboral del ámbito objetivo. ................................................................................................. III. LOS MÉTODOS AUTOCOMPOSITIVOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS EN EL ÁMBITO SOCIAL.............................................................. 1. La regulación de la mediación y conciliación..................................... 2. La práctica de mediación/conciliación social..................................... IV. LA MEDIACIÓN Y CONCILIACIÓN LABORAL COMO FUTURO INSTRUMENTO EUROPEO. ............................................................................. V. A MODO DE REFLEXIÓN FINAL................................................................ BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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Capítulo 7 RESOLUCIONES PENALES QUE IMPONEN MEDIDAS ALTERNATIVAS A LA PRISIÓN PROVISIONAL

Regina Garcimartín Montero I.

LA TRANSPOSICIÓN AL DERECHO ESPAÑOL DE LA DECISIÓN MARCO 2009/829.......................................................................................... II. FINALIDAD DEL LA TRANSMISIÓN DE DECISIONES QUE IMPONEN MEDIDAS ALTERNATIVAS A LA PRISIÓN PROVISIONAL............. 1. Limitación de las situaciones de prisión provisional........................... 2. Protección de la víctima........................................................................ III. POSIBLE CONTENIDO DE LAS MEDIDAS ALTERANTIVAS A LA PRISIÓN PROVISIONAL..................................................................................... IV. TRAMITACIÓN PARA EL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS ALTERNATIVAS A LA PRISIÓN PROVISIONAL...................... 1. Emisión por el juez español de las resoluciones que imponen medidas alternativas a prisión provisional.................................................... 2. Ejecución en España de medidas alternativas a la prisión provisional impuestas por un juez no nacional................................................

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Índice

2.1.

Competencia para la ejecución de las medidas alternativas a la prisión provisional................................................................. 2.2. La decisión judicial ante la recepción del certificado............ 2.3. Control de la medida y comunicación con el juez del Estado de emisión................................................................................. V. DIFICULTADES PARA LA ADOPCIÓN DE MEDIDAS DE VIGILANCIA CON CARÁCTER CAUTELAR...................................................................... BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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Capítulo 8 LA DIMENSIÓN TRANSFRONTERIZA DE LA VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES: ANÁLISIS DE LA ORDEN EUROPEA DE PROTECCIÓN

Cristina Ruiz López I. II.

INTRODUCCIÓN.......................................................................................... LA DIMENSIÓN TRANSFRONTERIZA DE LA VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES................................................................................................ 1. ¿Qué se entiende por “transfronterizo”?.............................................. 2. ¿Tiene carácter transfronterizo la violencia contra las mujeres?........ III. POSIBLES CAUSAS DE LA INFRAUTILIZACIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE PROTECCIÓN EN CASOS DE VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES........................................................................................................ 1. Causas de tipo procesal......................................................................... 1.1. Falta o insuficiente información ............................................. 1.2. Sujetos que pueden solicitarla y principio de rogación......... 1.3. Disparidad en la regulación penal y procesal penal............... 1.4. La orden de protección: ¿indicios de delito o riesgo de la víctima?...................................................................................... 1.5. Datos personales....................................................................... 2. Causas de tipo victimológico................................................................. 2.1. Víctimas desinformadas............................................................ 2.2. Víctimas que no se autoperciben como víctimas o que no confían en la Administración de Justicia................................. IV. PROPUESTAS Y RECOMENDACIONES...................................................... V. REFLEXIÓN FINAL....................................................................................... BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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Capítulo 9 LA APLICACIÓN PRÁCTICA DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN COMO MECANISMO DE OBTENCIÓN TRANSNACIONAL DE PRUEBAS

Serena Cacciatore I. II.

INTRODUCCIÓN ......................................................................................... ANÁLISIS DE LA OEI DESDE LA PERSPECTIVA EUROPEA ................... 1. Antecedentes y principales características de la Directiva sobre la Orden Europea de Investigación..........................................................

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Índice

2. La aplicación práctica de la OEI en Europa........................................ III. ANÁLISIS DE LA OEI DESDE LA PERSPECTIVA NACIONAL................. 1. Antecedentes y adaptación de la OEI en España................................ 2. Aplicación y experiencias prácticas de la OEI en España................... IV. REFLEXIÓN FINAL ...................................................................................... BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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Capítulo 10 LAS MEDIDAS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICA EN EL ESPACIO DE LIBERTAD, SEGURIDAD Y JUSTICIA

Ángel Tinoco Pastrana I. INTRODUCCIÓN.......................................................................................... II. EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD................................................ III. LAS MEDIDAS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICA EN LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN................................................................. 1. Introducción.......................................................................................... 2. Medidas de investigación tecnológica contempladas en la regulación general de la OEI ......................................................................... 3. Comparecencia telefónica, por videoconferencia u otros medios de transmisión audiovisual......................................................................... 4. Medidas de investigación que conlleven la obtención de pruebas en tiempo real, de manera continua y durante un determinado período de tiempo.......................................................................................... 5. Investigaciones encubiertas................................................................... 6. Intervención de las telecomunicaciones con asistencia técnica del Estado de reconocimiento y ejecución................................................ 7. Intervención de las telecomunicaciones sin la asistencia técnica del “Estado notificado” ............................................................................... IV. LAS FUTURAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE PRUEBAS ELECTRÓNICAS A EFECTOS DE ENJUICIAMIENTO PENAL............................................................................................ 1. Introducción.......................................................................................... 2. La orden europea de entrega .............................................................. 3. La orden europea de conservación...................................................... 4. Los representantes legales de los proveedores de servicios ............... V. CONCLUSIONES .......................................................................................... BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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Capítulo 11 LAS UNIDADES DE INTELIGENCIA FINANCIERA: EL INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN COMO MEDIO PARA LA PREVENCIÓN, LA INVESTIGACIÓN Y EL ENJUICIAMIENTO DE LA DELINCUENCIA ECONÓMICA VINCULADA CON EL TERRORISMO

Mª Ángeles Pérez Marín I.

ASPECTOS INTRODUCTORIOS.................................................................

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Índice

II.

LAS UNIDADES DE INTELIGENCIA FINANCIERA COMO NÚCLEO DEL SISTEMA PARA LA PREVENCIÓN Y EL COMBATE FRENTE A LA DELINCUENCIA FINANCIERA Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO .................................................................................................................. 1. Evolución de las UIF en la Unión Europea......................................... 2. El acceso de las UIF a la información financiera: las Directivas (UE) 2015/849 y 2018/843............................................................................ 2.1. La regulación de la Directiva (UE) 2015/849 ........................ 2.2. El refuerzo legislativo de la Directiva (UE) 2015/849: la Directiva (UE) 2018/843.............................................................. 2.3. El acceso a la información generada por las operaciones con criptoactivos....................................................................... III. LA DIRECTIVA (UE) 2019/1153: ¿UN AVANCE FRENTE A LA REGULACIÓN VIGENTE?....................................................................................... IV. LAS FUNCIONES DEL SEPBLAC COMO UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO ESPAÑOL............... V. A MODO DE CONCLUSIÓN........................................................................ BIBLIOGRAFÍA ......................................................................................................

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Capítulo 12 DELITO DE ENALTECIMIENTO DEL TERRORISMO Y DISCURSO DEL ODIO

Belén Sánchez Domingo I. II.

INTRODUCCIÓN.......................................................................................... INSTRUMENTOS DE LUCHA CONTRA EL TERRORISMO EN EL MARCO COMÚN EUROPEO....................................................................... III. PROVOCACIÓN O INCITACIÓN A LA COMISIÓN DE UN DELITO DE TERRORISMO: ARTÍCULO 578 CP....................................................... IV. EL ENALTECIMIENTO DEL TERRORISMO Y EL DISCURSO DEL ODIO............................................................................................................... V. REFLEXIÓN FINAL....................................................................................... BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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Capítulo 13 LOS MENORES INFRACTORES: GARANTÍAS ESPECÍFICAS EN LA UNIÓN EUROPEA

Félix Valbuena González I. INTRODUCCIÓN.......................................................................................... II. ANTECEDENTES........................................................................................... III. GARANTÍAS ESPECÍFICAS........................................................................... 1. El derecho de información y acompañamiento por el titular de la patria potestad.......................................................................................

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Índice

2. 3.

Evaluación individual y reconocimiento médico................................ Grabación audiovisual de los interrogatorios y protección de la vida privada.................................................................................................... 4. Limitación de la privación de libertad y tratamiento específico........ 5. Formación específica del personal y tramitación ágil de los asuntos. 6. Otras: asistencia letrada y justicia gratuita; presunción de inocencia y presencia en juicio.............................................................................. IV. TRANSPOSICIÓN EN ESPAÑA.................................................................... V. REFLEXIONES FINALES ............................................................................. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................................................

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PRESENTACIÓN

Se expone aquí el resultado final del proyecto investigador financiado por el Ministerio de Ciencia, Innovación y Universidades en el marco del programa del Plan Nacional bajo la rúbrica de esta monografía y contribución: “La evolución del espacio judicial europeo en materia civil y penal: su influencia en el proceso español” (Ref. PGC2018-094209-B-100). La obra compila los trabajos aportados por los distintos miembros del equipo de dicho proyecto, todos profesores y profesoras en distintas universidades españolas así como especialistas en las distintas materias de las que se ocupan. Así se acredita en la página web del grupo investigador reconocido por la Universidad de Burgos al que también pertenecen, cual es además resultado del primer proyecto investigador del grupo en la materia: La cooperación judicial civil y penal en el ámbito de la Unión Europea: instrumentos procesales (acrónimo CAJI y URL https://www.ubu.es/caji, recientemente además reconocido como Unidad de Investigación Consolidada de Castilla y León con número 329). Se ha omitido en este caso la participación de las investigadoras extranjeras, por cuanto es el español el idioma de publicación en esta obra siendo igualmente la perspectiva española la utilizada en el examen de cada una de las cuestiones así como en el conjunto general de la obra. Tales contribuciones fueron en su día públicamente presentadas en la reunión científica celebrada con el mismo título el pasado día 30 de septiembre de 2021 en la Universidad de Burgos bajo la dirección de los profesores Cristina Ruiz López y Rodrigo Miguel Barrio. En ella tuvo lugar la participación presencial y remota de los diversos ponentes así como la asistencia remota de investigadores y profesionales procedentes de diferentes puntos de la geografía española en la idea de contribuir todos los participantes de una y otra forma en el avance del conocimiento. Esta actividad fue en su día objeto de recomendación en el correspondiente documento de evaluación favorable del informe de seguimiento del presente proyecto investigador a fin de proceder a su difusión de resultados y por esta razón, entre otras, aquí su acometida. Por ello también mediante dicha reunión científica y ahora presente obra se realiza rendición de cuentas ante la sociedad por parte de nuestro grupo de investigación respecto de la financiación pública obtenida poniendo así de relieve el común compromiso de

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Mar Jimeno Bulnes

sus investigadores con “la difusión universal del conocimiento” en sintonía con los objetivos perseguidos por la Ley 14/2011, de 1 de junio, de la Ciencia, la Tecnología y la Innovación (Preámbulo, aptdo. I.XVII). Iniciado en el año 2019, dicho proyecto investigador es continuación de varios anteriores con origen en 2003, fecha en el que el grupo conformado por unos y otros investigadores bajo la dirección de la autora que suscribe estas líneas ha participado con carácter ininterrumpido de financiación pública por parte del gobierno central siempre y en todo momento en el marco del espacio judicial europeo o, en terminología de Lisboa, Espacio de Libertad, Seguridad y Justicia. Ello da la idea de la actualidad hasta la fecha de la materia objeto de investigación, con tratamiento en todos los casos de sendas perspectivas civil y penal dentro del ámbito mayoritariamente procesal en el que se enmarcan los sucesivos proyectos investigadores; todo ello sin olvidar una tercera e imprescindible dimensión junto a esta doble perspectiva procesal, cual es la dimensión orgánica en examen de los actores del espacio judicial europeo. Así se muestra en las distintas publicaciones colectivas resultado final de tales proyectos investigadores y las que forman parte de la bibliografía española en la materia con reconocimiento no sólo por parte de la academia sino también de instituciones públicas y privadas que han avalado la trayectoria investigadora del equipo. Buena prueba de ello es la constancia del prólogo que anticipa la presente obra colectiva, cuya autoría corresponde a Francisco Javier Forcada Miranda y Luis de Arcos Pérez, ambos Letrados del Servicio de Relaciones Internacionales del Consejo General del Poder Judicial en cuyo seno tiene lugar la organización y práctica de la cooperación judicial internacional desde España. A ambos nuestro agradecimiento personal así como a la institución de su procedencia, la que hasta la fecha ha avalado todos y cada uno de los proyectos investigadores del equipo desarrollados en el marco del Plan Nacional lo que considero bien ilustra la transferencia de nuestra investigación. Sirva aquí la presente obra colectiva, última hasta la fecha del equipo investigador, para aportar otro granito de arena en la inmensidad del espacio judicial europeo que esperamos contribuya al avance del conocimiento y sea de utilidad tanto para compañeros/as de la academia como para los profesionales del Derecho. Alea iacta est. En Noja, a 15 de noviembre de 2021

Mar Jimeno Bulnes

Catedrática de Derecho Procesal Universidad de Burgos

PRÓLOGO

Como magistrados y letrados del Consejo General del Poder Judicial responsables de auxilio judicial internacional civil y penal, constituye un honor y supone una gran satisfacción prologar una obra tan actual y necesaria que aborda la evolución del espacio judicial europeo en materia civil y penal. Desde nuestra función actual, en apoyo directo a la carrera judicial española en la aplicación del derecho de la Unión, somos a diario testigos privilegiados de cómo el Espacio de Libertad, Seguridad y Justicia, desde el Tratado de Amsterdam de 1997 ,y si bien no a velocidad constante, va consolidándose y materializándose en la práctica, de manera que la aplicación del principio de confianza mutua constituye hoy una realidad jurídica cotidiana y generalizada en un mundo cada vez más interconectado. Desde la perspectiva de la cooperación judicial civil, nos encontramos ante una obra de calado que profundiza de manera muy acertada en la influencia que la normativa europea y su desarrollo jurisprudencial ha tenido en el proceso español utilizando el recurso de la ejemplificación como paradigma de lo que acaba siendo real. Los derechos de propiedad intelectual, la aplicación privada del derecho de la competencia, la orden europea de retención de cuentas en el ámbito transfronterizo, la propuesta de Directiva sobre el establecimiento de normas mínimas comunes para un proceso civil europeo y la mediación laboral como instrumento alternativo de resolución de conflictos en el ámbito de la Unión Europea son cuestiones objeto de estudio que permiten una excelente aproximación global al devenir de la normativa europea desde el punto de vista de su influencia en las normativas procesales nacionales. Al margen del desarrollo jurisprudencial por parte del Tribunal de Justicia de la Unión Europea y de una gran amplitud de normas de derecho derivado de la Unión, quizá sea en el ámbito de la cooperación judicial en materia civil para asuntos transfronterizos donde se ha logrado, gracias a la unificación del derecho internacional privado y la puesta disposición de los operadores jurídicos de normativa procesal autónoma, una mayor permeabilización en el ámbito de las normativas procesales nacionales.

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Francisco Javier Forcada Miranda - Luis de Arcos Pérez

En este momento, nos encontramos caminando hacia un horizonte donde se vislumbra la necesidad de disponer de un conjunto de normas procesales mínimas comunes mientras consolidamos un acervo normativo de la Unión que nos permite soñar con un futuro muy esperanzador, aunque lo sea, en ocasiones, a través del recurso al mecanismo de las cooperaciones reforzadas, que tan buenos resultados ha venido dando en estos últimos años en el ámbito de la cooperación judicial civil. Más allá de las bondades del artículo 81 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea en cuanto que establece una lista exhaustiva de las actividades que pueden ser objeto de esta legislación, aclarando que la cooperación judicial en materia civil puede incluir la adopción de medidas destinadas a aproximar las disposiciones legales y reglamentarias de los Estados miembros, son los avances en materia de supresión del exequátur, aun con luces y sombras, y en temas de orden público y acreditación y prueba del derecho extranjero, los que han permitido dar pasos muy esperanzadores de futuro. Aquí se puede hacer un claro hincapié en la idea de que por muchas que sean las salvaguardias procedimentales que podamos poner en práctica, el punto clave de la cooperación sigue residiendo en la confianza mutua y en una idea de más Europa como camino accesible para solventar las actuales dificultades de la cooperación internacional. Los aspectos de la formación de los operadores jurídicos y de la divulgación de la legislación y de los procedimientos nacionales y europeos son también muy importantes, y esta obra, sin duda, contribuye a clarificar aspectos controvertidos. No olvidemos que el marco normativo actual en el ámbito de la Unión Europea es complejo y de difícil puesta en práctica, y que, además, la autonomía de la voluntad ha empezado a tener un papel relevante. Por todo ello, una obra como la que se nos presenta ofrece un importante acicate a los estudiosos del derecho y ayuda a progresar en un mejor conocimiento del derecho de la Unión Europea. Desde la óptica de la cooperación judicial penal, y especialmente desde que el Tratado de Lisboa suprimiera el denominado tercer pilar, el decidido impulso al sistema de reconocimiento mutuo y al principio de armonización de disposiciones legales ha supuesto la aprobación de un gran número de Reglamentos y Directivas, algunas de las cuales se estudian y analizan en profundidad en la presente obra. El escaso uso del instrumento de reconocimiento mutuo por el que se imponen a una persona física una o más medidas de vigilancia en sustitución de la prisión provisional, la conocida como “orden de vigilancia”, obliga a realizar un análisis de los motivos de su escaso alcance práctico con