ARBITRAJE EN CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG
JAVIER DE LUCAS MARTÍN
ANA CAÑIZARES LASO
VÍCTOR MORENO CATENA
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
JORGE A. CERDIO HERRÁN
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
FRANCISCO MUÑOZ CONDE
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
ANGELIKA NUSSBERGER
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT
HÉCTOR OLASOLO ALONSO
OWEN FISS
LUCIANO PAREJO ALFONSO
Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
LUIS LÓPEZ GUERRA
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
MARTA LORENTE SARIÑENA
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
TOMÁS SALA FRANCO
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
IGNACIO SANCHO GARGALLO
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
TOMÁS S. VIVES ANTÓN
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
RUTH ZIMMERLING
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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ARBITRAJE EN CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA
Guillermo PALAO MORENO Catedrático de Derecho Internacional privado Universitat de València
tirant lo blanch Valencia, 2020
Copyright ® 2020 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com. Este trabajo se ha elaborado en el marco del Proyecto “Psicoanálisis del Arbitraje: solución o problema en el actual paradigma de Justicia” (MINECO DER-2016-74945-R)
Directora de la Colección: SILVIA BARONA VILAR Catedrática de Derecho Procesal, Universitat de València
© Guillermo Palao Moreno
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1355-618-5 MAQUETA: Innovatext Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
A Inma y a nuestro hijo Ă lvaro, porque dan sentido a todo
Índice PRÓLOGO.............................................................................................................................. ABREVIATURAS MAS UTILIZADAS............................................................................... PRESENTACIÓN...................................................................................................................
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Capítulo I TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA Y CONTRATOS DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA INTERNACIONALES 1.
2.
3.
4.
TECNOLOGÍA, TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA Y TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA INTERNACIONAL...................................................................... 23 1.1. Tecnología y transferencia de tecnología.................................................... 27 1.2. Transferencia de tecnología internacional: aproximación a su regulación. 32 1.2.1. El interés del legislador estatal en la regulación de la transferencia de tecnología: el caso de España....................................... 34 1.2.2. El interés de la comunidad internacional y de los actores regionales en su regulación: el caso de la UE................................. 37 1.2.2.1. La Unión Europea y la transferencia de tecnología.. 38 1.2.2.2. Organizaciones internacionales y transferencia de tecnología........................................................................... 41 TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA INTERNACIONAL: SUJETOS PARTICIPANTES E INTERESES EN PRESENCIA............................................................. 52 2.1. Sujetos particpantes......................................................................................... 52 2.2. Intereses en presencia..................................................................................... 55 TIPOLOGÍA Y ELEMENTOS BÁSICOS DE LOS CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA.......................................... 58 3.1. Tipología............................................................................................................. 58 3.2. Naturaleza, sujetos y objeto........................................................................... 60 3.3. Dinámica negocial y clausulado habitual..................................................... 64 3.3.1. Dinámica negocial............................................................................. 66 3.3.2. Clausulado habitual........................................................................... 70 REGULACIÓN DE LOS CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA Y DETERMINACIÓN DE LA LEY APLICABLE A LOS MISMOS............................................................................................................... 75 4.1. Normativa de origen internacional............................................................... 76 4.1.1. Codificación internacional............................................................... 76 4.1.2. Iniciativas de naturaleza “anacional”............................................. 77 4.2. Normativa de la Unión Europea.................................................................... 81 4.2.1. Normativa europea en materia de propiedad intelectual y de defensa de la competencia.............................................................. 82 4.2.1.1. Normativa europea en materia de propiedad intelectual.................................................................................. 82
10 l Índice
4.2.1.2. Normativa europea en materia de defensa de la competencia...................................................................... 84 4.2.2. Normativa europea vinculada a la política de cooperación judicial en materia civil..................................................................... 87 4.2.2.1. Soluciones presentes en el Reglamento Roma I........ 88 4.2.2.2. Soluciones presentes en el Reglamento Roma II....... 99 4.2.3. Normativa española.......................................................................... 106 4.2.3.1. Normativa sustantiva...................................................... 106 4.2.3.1. Normativa internacional privatista............................... 110
Capítulo II LITIGACIÓN INTERNACIONAL EN CONTRATOS DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA: ANÁLISIS PARTICULAR DE LA MEDIACIÓN Y DE LA VÍA JURISDICCIONAL 1.
CONTROVERSIAS EN CONTRATOS DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA Y LITIGACIÓN INTERNACIONAL.................................................................... 1.1. Importancia de la prevención y de la “cláusula de resolución de controversias”........................................................................................................... 1.2. Tipos de controversias..................................................................................... 2. APROXIMACIÓN A LOS MECANISMOS DISPONIBLES................................... 2.1. Criterios de casificación y de selección....................................................... 2.2. Negociación....................................................................................................... 2.3. Mecanismos alternativos de resolución de controversias....................... 2.3.1. Mediación (y conciliación)................................................................ 2.3.1.1. Ventajas e inconvenientes.............................................. 2.3.1.2. Procedimiento de mediación......................................... 2.3.1.3. Acuerdo de mediación.................................................... 2.3.2. Decisión de experto y arbitraje...................................................... 2.3.2.1. Decisión de experto......................................................... 2.3.2.2. Arbitraje (remisión)........................................................... 3. EL RECURSO A LOS TRIBUNALES ESTATALES................................................... 3.1. Competencia judicial en contratos internacionales de transferencia de tecnología..................................................................................................... 3.2. Fuentes reguladoras y foros de competencia judicial............................... 3.3. La importancia de la sumisión........................................................................ 3.3.1 Sumisión expresa.............................................................................. 3.3.2. Sumisión tácita................................................................................... 3.4. Foros en ausencia de acuerdo....................................................................... 3.4.1. Foros generales y cuasi-generales................................................. 3.4.2. Foros especiales por razón de la materia..................................... 3.4.2.1. Litigios de naturaleza contractual................................. 3.4.2.2. Litigios de naturaleza extracontractual....................... 3.4.2.3. Solicitud de medidas provisionales o cautelares....... 3.5. Valoración de la opción jurisdiccional..........................................................
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Capítulo III CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA Y ARBITRAJE 1.
IMPORTANCIA DEL ARBITRAJE EN ESTE ÁMBITO........................................... 1.1. La opción por el abitraje.................................................................................. 1.2. Ventajas y límites del arbitraje....................................................................... 1.2.1. Ventajas............................................................................................... 1.2.2. Límites.................................................................................................. 2. ARBITRABILIDAD Y CONVENIO ARBITRAL........................................................ 2.1. Arbitrabilidad..................................................................................................... 2.1.1. Arbitrabilidad subjetiva.................................................................... 2.1.2. Arbitrabilidad objetiva...................................................................... 2.1.2.1. Presentación de la cuestión y aproximación comparada................................................................................. 2.1.2.2. Solución prevista en el derecho español y valoración.. 2.2. Convenio arbitral.............................................................................................. 2.2.1. Concepto y elementos esenciales.................................................. 2.2.2. Cuestiones relativas a su redacción.............................................. 3. PROCEDIMIENTO ARBITRAL.................................................................................. 3.1. Cuestiones introductorias............................................................................... 3.1.1. Autonomía de la voluntad................................................................ 3.1.2. Características.................................................................................... 3.1.3. Elementos principales....................................................................... 3.2. Sede, idioma y designación de árbitros........................................................... 3.2.1. Sede.......................................................................................................... 3.2.2. Idioma................................................................................................... 3.2.3. Designación de árbitros................................................................... 3.4. Comunicaciones y prueba............................................................................... 4. MEDIDAS PROVISIONALES Y CAUTELARES...................................................... 5. LEY APLICABLE AL FONDO DE LA CONTROVERSIA....................................... 6. EMISIÓN Y EJECUCIÓN DEL LAUDO.................................................................... 6.1. Emisión del laudo: corrección y acción de anulación................................ 6.1.1. Emisión y corrección del laudo....................................................... 6.1.2. Acción de anulación......................................................................... 6.2. Ejecución de laudos extranjeros....................................................................
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REFLEXIONES FINALES..................................................................................................... 265 BIBLIOGRAFÍA CITADA..................................................................................................... 269
PRÓLOGO
La innovación cumple un papel importante en el fomento del crecimiento económico, contribuyendo también a la solución de problemas sociales y medioambientales. La innovación también es cada vez más un fenómeno global, como confirma, sobre la base del análisis de millones de registros de patentes y publicaciones científicas, el reciente Informe de la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI) 20191. El aumento del número de colaboraciones y transacciones internacionales relativas a la innovación y transferencia de tecnología, ha traído aparejado un incremento de las controversias transfronterizas en estas áreas. Esta globalización ha puesto también en evidencia la necesidad de contar con mecanismos de solución de controversias especializados, como la mediación y el arbitraje, que se adapten a las características de los conflictos transfronterizos, para reducir el impacto de estas controversias en los procesos de innovación. Una elección cuidadosa del marco de solución de controversias debe figurar en las negociaciones de los múltiples contratos concluidos en las diferentes etapas de las actividades de I+D+i, la comercialización y los procesos de transferencia de tecnología. En este sentido, podemos observar tendencias internacionales que incluyen la elaboración de contratos modelo de I+D+i 2 por entidades tanto públicas como privadas, para facilitar las negociaciones contractuales y la resolución de conflictos mediante cláusulas de mediación y arbitraje. El incremento de la aceptación y el uso de procedimientos alternativos de solución de controversias por parte de universidades, centros de investigación y empresas, así como el uso de herramientas en línea aceleran los procesos de solución de controversias y ayudan a contener su costo. En este contexto, la obra de Guillermo Palao Moreno sobre Arbitraje en Contratos Internacionales de Transferencia de Tecnología aborda de manera exhaustiva y práctica la importancia de la prevención y la eficiente solución de controversias a través de mecanismos alternativos a los procedimientos judiciales, en particular el arbitraje internacional. A lo largo de esta obra, se destacarán muchas de las venta
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WIPO (2019). World Intellectual Property Report 2019: The geography of innovation: Local hotspots, global networks. Geneva: World Intellectual Property Organization. Modelos de contratos de la Oficina Española de Patentes y Marcas (OEPM), elaborados por un grupo de trabajo constituido por el Consejo Superior de Investigaciones Científicas (CSIC), LES España y Portugal (LES), Ministerio de Economía, Industria y Competitividad, OEPM y Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI), disponibles en https:// www.oepm.es/es/propiedad_industrial/transferencia_de_tecnologia/Modelos_de_Contratos/.
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jas que ofrece el arbitraje internacional a la hora de dirimir controversias internacionales de transferencia de tecnología: un foro neutral, árbitros especializados en la materia, la confidencialidad, la posibilidad de consolidar diversas controversias en un procedimiento único, y la ejecución internacional de laudos arbitrales, por nombrar las más destacadas. Seguramente, el lector encontrará esta obra de sumo interés dada su meticulosa organización, y la claridad en el análisis. Agradezco al autor la posibilidad de contribuir con estas breves palabras a este detallado y novedoso estudio sobre el arbitraje internacional y transferencia de tecnología, augurando su amplia difusión. Ginebra, a 4 de mayo de 2020 IGNACIO DE CASTRO Director, IP Disputes and External Relations Division WIPO Arbitration and Mediation Center
ABREVIATURAS MAS UTILIZADAS
ADPIC APRIs Art. BOCG BOE BOPI c. CC. CCI CCo CIADI CSIC cit. . CLIP CNUDMI coord. coords. CPI CNUCD DIPr Dir. DO DSCG EBT Ed. Eds. EFTA FJ Ibíd.
Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio Acuerdos de Promoción y Protección Recíproca de Inversiones Artículo Boletín Oficial de las Cortes Generales (España) Boletín Oficial del Estado (España) Boletín Oficial de la Propiedad Intelectual (España) contra Código civil Cámara de Comercio Internacional Código de Comercio Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones Consejo Superior de Investigaciones Científicas citado European Max Planck Group on Conflict of Laws in Intellectual Property Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional coordinador coordinadores Comisión de Propiedad Intelectual (España) Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo Derecho internacional privado director Diario Oficial de la Unión Europea Diario de Sesiones de las Cortes Generales (España) Empresa de Base Tecnológica Editor Editores Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo (en inglés) Fundamento Jurídico Ibídem
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LA LCJIMC LDC LDI LEC LOPJ LPI
nº. OCDE ODS OEPM OMC OMPI ONU op.cit. . p. P pp. Publ. RAL ss. TFUE TJUE TOL TRIPs TT UE UNCITRAL UNCTAD Vid. Vol.
Ley 60/2003, de Arbitraje Ley de Cooperación Jurídica Internacional en Materia Civil Ley de Defensa de la Competencia Ley 20/2003, de Protección Jurídica del Diseño Industrial Ley de Enjuiciamiento Civil Ley Orgánica 6/1985, del Poder Judicial Real Decreto Legislativo 1/1996, de 12 de abril, por el que se aprueba el Texto Refundido de la Ley de Propiedad Intelectual, regularizando, aclarando y armonizando las disposiciones legales vigentes sobre la materia número Organización para la Cooperación Económica y el Desarrollo Objetivos de Desarrollo Sostenible Oficina Española de Patentes y Marcas Organización Mundial del Comercio Organización Mundial de la Propiedad Intelectual Organización de las Naciones Unidas opus citatum página Propiedad Intelectual páginas Publicación Resolución Alternativa de Litigios siguientes Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea Tribunal de Justicia de la Unión Europea Tirant On Line (base de datos) Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio (en inglés) Transferencia de Tecnología Unión Europea Comisión de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (en inglés) Conferencia de las Naciones Unidas para el Comercio y el Desarrollo (en inglés) Vide Volumen
PRESENTACIÓN
1. La tecnología constituye un importante activo –tanto económica, como empresarial y socialmente–, al igual que un elemento altamente estratégico y competitivo entre los Estados y las empresas, en la actual sociedad del conocimiento, ya en ciernes de una “Cuarta Revolución Industrial” (4RI)3. Y ello, entre otros motivos, debido a su innegable impacto en la economía, así como en el bienestar social y la sostenibilidad, así como por los desequilibrios que, desde una perspectiva global y comparada, se observan en el desarrollo tecnológico y el nivel de innovación existente entre los países4. El interés que despierta la tecnología –al igual que la innovación y el conocimiento– ha derivado, no sólo en el fomento de Políticas públicas activas por medio de las que se favorecen las actividades conducentes al desarrollo científico y tecnológico en I+D+i, sino también en la multiplicación de los procesos por medio de los que se apoya la gestión y la transferencia de la tecnología5. La actividad de transferencia de tecnología se ha convertido, en consecuencia, en un sector clave que –más a allá de su estricto valor comercial o contable– genera sinergias colaborativas por medio de las que se favorecería el desarrollo tecnológico en los países –con un impacto positivo en los planos económico, social y medioambiental–. Unos procesos que cuentan con un carácter internacional de forma creciente, en un contexto fuertemente globalizado, y que, al margen del elemento competitivo implícito, permiten también instaurar mecanismos de cooperación en beneficio mutuo de las partes que participan en este tipo de acuerdos. Así las cosas, la transferencia de tecnología en su dimensión internacional se debatiría entre una dialéctica competitiva y otra colaborativa, que constituye un caldo de cultivo idóneo para la aparición de situaciones conflictivas entre centros de investigación, empresas y Estados. 2. Desde una perspectiva legal, este significativo fenómeno se ha visto acompañado de una intensa acción normativa que estaría vinculada, en un primer término, con la protección de los derechos de propiedad intelectual e industrial que son objeto de explotación; al igual que, en un segundo lugar, la necesidad de dotar
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Por todos, SCHWAB, K., The Fourth Industrial Revolution, Ginebra, World Economic Forum, 2016, pp. 11-17. Vid. “Índice Mundial de Innovación” que publica regularmente la Organización Mundual de la Propiedad Intelectual (OMPI), accesible en: https://www.wipo.int/publications/es/ series/index.jsp?id=129. En este sentido, ANDRENELLI, A./ GOURDON. J./ MOÏSÉ, E., “International Technology Transfer Policies”, OECD Trade Policy Papers, nº 222, 2019, OECD Publishing, París, pp. 31-32.
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de un marco jurídico seguro y previsible –así como respetuoso con la libre competencia– a los acuerdos por medio de los que sus participantes (tanto públicos, como privados) se transfieren la tecnología, la innovación y el conocimiento. Unas cautelas que, entre otros objetivos, procurarían minimizar los resultados nocivos derivados de los eventuales conflictos y de la litigiosidad transfronteriza relacionada con la actividad de transferencia, en las que se han involucrado activamente centros de codificación global y regional, así como los legisladores estatales, e incluso destacados actores privados. Debido a la relevancia práctica que, en la actualidad, posee la actividad de transferencia tecnología de carácter transfronterizo, así como los diversos riesgos que rodean a este tipo de procesos –tanto por su complejidad, como por los marcados intereses públicos y privados en presencia– esta obra tiene por objeto principal analizar la regulación de las controversias que son susceptibles de producirse en su marco, así como los mecanismos de resolución de litigios disponibles para los participantes en los acuerdos de transferencia de tecnología, cuando estos cuenten con un carácter internacional. Un análisis que se llevará a cabo desde la perspectiva del sistema español de Derecho Internacional Privado. Unos litigios que destacan, principalmente, por su complejidad y por carácter sensible de su objeto, a los que también se incorpora frecuentemente un significativo “riesgo de internacionalidad”; tal y como ha puesto de manifiesto, de forma paradigmática, el International Survey on Dispute Resolution in Technology Transactions, cuyos resultados se publicaron en un Informe elaborado por la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI) en 20136. 3. Dos ejemplos recientes –ambos de la jurisprudencia de la High Court de Inglaterra y Gales– ponen de manifiesto la complejidad y dificultades que suscita la litigación internacional relativa a este tipo de acuerdos en la actualidad. Por un lado, en el asunto Chugai Pharmaceutical Co Ltd v UCB Pharma SA7, se debatió sobre la reclamación presentada por la empresa inglesa Chugai Pharmaceutical Co Ltd –como licencitaria de una cartera de patentes farmacéuticas– contra la licenciante belga UCB Pharma SA –que además contaba con una filial en el Reino Unido. Una demanda que consistió, en particular, en una acción declarativa relativa a la inexistencia de la obligación del pago de la regalía exigida –sin que, en ningún caso, el demandante hiciera referencia alguna a la invalidez de las patentes transferidas–, debido a que, por el transcurso del tiempo, las patentes habían caducado según se establecía en la ley del país de explotación. Este asunto pone de manifiesto la complejidad de estas controversias, suscitando cuestiones tan importantes como la naturaleza contractual (no exigibilidad del pago de la regalía) o real (invalidez del derecho) de la acción, el juego de los foros de competencia judicial exclusivos frente a los generales y territoriales, así como la posibilidad de acudir a mediación
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Accesible en: https://www.wipo.int/export/sites/www/amc/en/docs/surveyresults.pdf. Chugai Pharmaceutical Co Ltd v UCB Pharma SA [2017] EWHC 1216 (Pat) (26 May 2017).
Presentación l 19
o a arbitraje –caso de que no se hubiera incorporado un acuerdo de sumisión en el contrato de licencia de patente–. Por otro lado, más recientemente, destaca la sentencia en el caso Vestel Elektronik Sanayi VE Ticaret AS Vestel UK Ltd v HEVC Advance LLC & Anor8. En este supuesto, el litigio surgió cuando la matriz turca del Grupo multinacional Vestel (que cuenta con una filial establecida en el Reino Unido) trató de obtener una cartera de licencias de una patente esencial para estándares tecnológicos (Stantard Essential Patent, SEP) concedidas en condiciones FRAND (Fair, Reasonable and Non-Discriminatory), por parte de la empresa Advance incorporada en Delaware (EEUU) que gestionaba la cartera –siendo uno de los licenciantes la compañía Philips–. Tras la negociación del contrato de licencia, la sociedad adquirente advirtió que el canon solicitado no respondía a las condiciones FRAND, por lo que se planteaba si la titular habría actuado vulnerando las reglas de la libre competencia. De nuevo, este asunto plantea complejos extremos relacionados con la negociación de este tipo de acuerdos, la necesidad de delimitar entre las acciones que pudieran contra con naturaleza contractual (relacionadas con la negociación del contrato) o no contractual (derivados de la vulneración de la normativa de defensa de la competencia), el juego de esta normativa competencia en tanto que imperativa, así como la posibilidad de que esta controversia pudiera ventilarse ante una instancia jurisdiccional estatal –pudiendo entonces discutirse la posibilidad de alcanzar un acuerdo de sumisión–, o poder reconducirlo a un procedimiento de mediación o incluso a un arbitraje. 4. Las opciones litigiosas que se plantean en el contexto de los acuerdos internacionales de transferencias de tecnología son, a simple vista, numerosas. Ahora bien, debido a la recurrente y la creciente mención de la opción arbitral en la “cláusula de resolución de controversias” que habitualmente se incorpora en este tipo de contratos internacionales, el recurso al arbitraje comercial internacional ocupará un lugar principal en el presente estudio9. El análisis de las peculiaridades que ofrece el procedimiento arbitral, en relación con este tipo de acuerdos cuando cuenten con una naturaleza transfronteriza, sin embargo, debe acompañarse de un estudio preliminar relativo al marco normativo que rodea a la multiforme “categoría” de los contratos internacionales de transferencia de tecnología, así como una presentación valorativa de los distintos mecanismos disponibles y con los que compite la vía arbitral –destacando, de entre ellos, el tradicional recurso a la jurisdicción estatal, así como el empleo de la mediación como estrella emergente en este ámbito–.
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Vestel Elektronik Sanayi VE Ticaret AS Vestel UK Ltd v HEVC Advance LLC & Anor [2019] EWHC 2766 (Ch). De este modo, los resultados alcanzados en las encuestas publicadas tanto por la Cámara de Comercio Internacional (CCI), en su “Final Report on Intellectual Property Disputes and Arbitration”, ICC International Court of Arbitration Bulletin, 1998, Vol. 9, nº 1 (accesible en: https:// library.iccwbo.org/content/dr/COMMISSION_REPORTS/CR_0013.htm?l1=Awards&l2=); como desde la OMPI en el mencionado “Results of the WIPO Arbitration and Mediation Center International Survey on Dispute Resolution in Technology Transactions”, de 2013.
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En consecuencia, en el presente estudio se parte de la idea de que únicamente tras este análisis previo –de la realidad de la contratación y de las opciones existentes de litigación internacional en el ámbito de los procesos de transferencia de tecnología– se puede llegar a apreciar el significativo papel que le corresponde al arbitraje comercial internacional en la actualidad. Más aun, en el contexto actual de una justica “multi-puerta”, donde se manifiesta una fuerte tendencia hacia su “privatización”, que incide de modo significativo en un sector tan estratégico, y afectado por fuertes y encontrados intereses –de naturaleza tanto pública como privada–, como es el de la actividad de transferencia de tecnología transfronteriza. 5. En este sentido, para empezar, el Capítulo I se consagrará a la significativa tarea de, no sólo exponer los elementos principales de este tipo de procesos y poner de manifiesto la importancia que poseen las actividades de transferencia de tecnología en el mercado global, así como sus elementos principales y los destacados intereses en presencia –entre los que sobresale el desarrollo económico y social–; sino también persigue delimitar los contornos y el marco legal en el que se desenvuelven los acuerdos internacionales de transferencia de tecnología. En relación con ello, se destacarán los resultados del esfuerzo codificador en este ámbito –desde las perspectivas tanto internacional, como regional y estatal–, así como los problemas prácticos que se suscitan en su negociación. Por último, este Capítulo finaliza con un análisis de los distintos contratos por medio de los que se llevan a cabo los procesos de transferencia de tecnología, al igual que las peculiaridades de su ordenación cuando estas relaciones cuentan con un carácter transfronterizo. Seguidamente, en el Capítulo II, el foco de atención se dirigirá al estudio de los conflictos y las vías existentes para la resolución de los distintos tipos de controversias que pueden generarse en el entorno de este tipo de contratos internacionales. De este modo, se presentarán los elementos esenciales de los diferentes mecanismos de resolución de litigios disponibles para sus participantes, prestándose una especial atención a la distinción e implicaciones que supone que las partes opten entre, o bien un medio alternativo/ complementario de resolución de litigios –como podría ser la mediación o el arbitraje–, o bien el tradicional recurso a la justicia que ofrecen los tribunales estatales –activando, en estos supuestos, las normas de competencia judicial–. Por último, el juego del arbitraje, en relación con este tipo de controversias internacionales, constituirá el objeto esencial del Capítulo III, como cumbre de esta investigación. Un análisis que comenzará por destacar sus ventajas y sus límites –frente a los mecanismos antes presentados–, de forma previa a un estudio pormenorizado de sus elementos y las fases principales en las que se desarrolla el procedimiento arbitral, en relación con los litigios relacionados con los contratos de transferencia de tecnología. Con este estudio se perseguirá, de manera fundamental –como también va a orientar al resto de la obra–, presentar el marco normativo donde se desenvuelven estos complejos procesos de transferencia internacional y los diversos tipos litigios que son susceptibles de generarse en su