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introducci贸n a la teor铆a del derecho

introducción a la teoría del derecho

Edición Mexicana a cargo de:

Hugo Saúl Ramírez García Autores:

María José Añón Ángela Aparisi Emilia Bea Encarnación Fernández José García Añón Javier de Lucas (Director) Blanca Martínez de Vallejo Hugo Saúl Ramírez García Mario Ruiz Ernesto Vidal

tirant lo b anch México D.F., 2012

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Índice Nota a la edición Mexicana................................................................................................

Nota de los autores.............................................................................................................

Prólogo a la tercera edición española.................................................................................

Prólogo a la segunda edición española...............................................................................

Prólogo a la primera edición española...............................................................................

PRIMERA PARTE SOBRE EL CONCEPTO DE DERECHO Capítulo 1 Introducción al concepto de derecho I. Algunas cuestiones sobre la definición del Derecho............. I.1. Notas preliminares sobre la noción de Derecho......................................... I.2. Problemas de definición............................................................................... I.2.a. Problemas de ambigüedad............................................................ I.2.b. Problemas de vaguedad................................................................

29 29 30 31 32

II. Las concepciones del Derecho. La polémica entre el Iusnaturalismo y Positivismo jurídico.......................................................... II.1. Introducción.................................................................................................. II.2. Las concepciones del Derecho...................................................................... II.3. Positivismo jurídico y Iusnaturalismo........................................................ II.3.a. El positivismo jurídico.................................................................. II.3.b. El iusnaturalismo.........................................................................

33 33 35 37 38 42

Capítulo 2 Derecho y otros ordenes normativos I. Introducción....................................................................................................

II. Derecho y otros órdenes normativos................................................

III. Derecho y usos sociales.............................................................................

IV. Derecho y moral............................................................................................. IV.1. Las esferas de la moral................................................................................ IV.2. Rasgos diferenciales entre moral y Derecho............................................... IV.2.a. La diversidad de perspectivas del Derecho y de la moral........... IV.2.b. La exterioridad del Derecho y la interioridad de la moral..........

51 51 52 53 54

Índice

IV.2.c. La tipicidad del derecho................................................................ IV.2.d. Derecho y coacción........................................................................ IV.2.e. La imperatividad-atributividad del Derecho............................... IV.2.f. Moral social y Derecho.................................................................. IV.3. Conexiones entre Derecho y moral.............................................................. IV.3.a. La relación entre Derecho y Moral en el iusnaturalismo y el positivismo jurídico....................................................................... IV.3.b. La legalización de la moral........................................................... IV.3.c. La moralización del Derecho........................................................ IV.3.d. El problema de la obediencia al Derecho..................................... IV.4. Conclusión....................................................................................................

55 55 56 56 57 57 59 61 62 68

Capítulo 3 Derecho y sociedad I. Introducción....................................................................................................

II. El lugar del Derecho en las relaciones sociales..................... II.1. La sociedad como sistema............................................................................ II.2. Tipología de las relaciones sociales............................................................. II.3. El Derecho como subsistema social. Sus relaciones con el resto de subsistemas sociales.............................................................................................. II.4. Derecho y cambio social............................................................................... II.4.a. El impacto del cambio social en el Derecho................................. II.4.b. La influencia del cambio jurídico en el cambio social................. II.4.c. Cambios sociales sin cambios jurídicos........................................

72 72 75

III. Análisis funcional del Derecho........................................................... III.1. Aproximación al concepto de función.......................................................... III.2. Las funciones del Derecho: una tipología.................................................... III.2.a. Función de orientación social....................................................... III.2.b. Función de tratamiento de conflictos........................................... III.2.c. Función de legitimación del poder...............................................

85 86 88 88 93 97

76 81 82 83 84

Capítulo 4 Derecho y estado I. Derecho y poder..............................................................................................

101

II. El Estado de Derecho.................................................................................. II.1. Orígenes y caracteres................................................................................... II.2. Estado liberal de Derecho............................................................................ II.3. Estado social de Derecho............................................................................. II.4. Estado constitucional...................................................................................

102 102 104 108 112

III. La crisis del Estado nacional.................................................................

117

Índice

SEGUNDA PARTE ESTRUCTURA DEL DERECHO Capítulo 5 La norma jurídica I. Prescripciones y normas............................................................................ I.1. Las diversas funciones del lenguaje............................................................ I.2. Tipos de normas según von Wright.............................................................

123 123 125

II. Estructura y clases de las normas jurídicas............................... II.1. Supuesto de hecho y consecuencia jurídica................................................. II.2. Otras perspectivas de análisis..................................................................... II.3. El carácter: normas imperativas y normas permisivas.............................. II.4. Consideración especial de las normas permisivas...................................... II.5. El contenido: normas abstractas y concretas.............................................. II.6. La condición de aplicación. Las normas jurídicas como normas hipotéticas................................................................................................................. II.7. Las clases de normas jurídicas según la autoridad.................................... II.8. El/los sujetos normativos: normas generales y particulares...................... II.9. La ocasión: ámbito territorial y temporal de aplicación de las normas..... II.10. La promulgación: normas escritas y consuetudinarias.............................. II.11. El problema de la sanción............................................................................

126 126 128 129 131 133 133 133 134 134 135 135

III. Normas de conducta y normas de organización: su diferente función................................................................................................................

138

IV. Sobre reglas y otros enunciados. Especial atención a los principios jurídicos......................................................................................

142

Capítulo 6 El derecho como ordenamiento jurídico I. La noción de ordenamiento jurídico..................................................

147

II. Sobre la unidad del ordenamiento jurídico................................. II.1. La noción de validez..................................................................................... II.2. La solución de la jerarquía normativa y la norma fundamental (Kelsen) II.3. El criterio de la regla de reconocimiento (Hart)......................................... II.4. El criterio de reconocimiento por los órganos de aplicación...................... II.5. Planteamientos actuales sobre la regla de reconocimiento.......................

151 151 153 155 156 157

III. Sobre la plenitud y la coherencia del ordenamiento jurídico......................................................................................................................... III.1. El problema de las lagunas y su integración.............................................. III.2. Las antinomias y sus criterios de resolución..............................................

158 160 164

Índice

Capítulo 7 Las ramas del ordenamiento jurídico I. Introducción....................................................................................................

169

II. Derecho público y Derecho privado.................................................... II.1. Cuestiones preliminares.............................................................................. II.2. Posibles criterios de distinción.................................................................... II.3. Notas sobre la evolución de la relación....................................................... II.4. Valoración del significado actual de la distinción.......................................

170 170 171 173 176

III. Las ramas del Ordenamiento Jurídico............................................... III.1. Las ramas del Derecho público.................................................................... III.1.a. Derecho constitucional.................................................................. III.1.b. Derecho administrativo................................................................ III.1.c. Derecho penal................................................................................ III.1.d. Derecho procesal o jurisdiccional................................................. III.1.e. Derecho financiero y tributario.................................................... III.1.f. Derecho del trabajo....................................................................... III.2. Las ramas del Derecho privado................................................................... III.2.a. Derecho civil.................................................................................. III.2.b. Derecho mercantil......................................................................... III.3. Derecho internacional..................................................................................

178 178 178 179 180 183 184 185 186 186 187 188

Capítulo 8 Conceptos jurídicos fundamentales I. Introducción....................................................................................................

191

II. Personalidad jurídica y capacidad de obrar................................. II.1. El concepto jurídico de personalidad........................................................... II.2. Personas físicas y personas jurídicas.......................................................... II.3. Capacidad jurídica y capacidad de obrar....................................................

193 193 195 197

III. El deber jurídico........................................................................................... III.1. Introducción histórica.................................................................................. III.2. Concepto y función....................................................................................... III.3. Estructura.................................................................................................... III.3.a. La concepción de Kelsen............................................................... III.3.b. La tesis de Ross............................................................................. III.3.c. La propuesta de Hart.................................................................... III.4. Conclusión....................................................................................................

198 199 200 201 201 203 204 206

IV. El derecho subjetivo................................................................................... IV.1. Introducción.................................................................................................. IV.2. El concepto de derecho subjetivo................................................................. IV.2.a. El derecho subjetivo como producto histórico y como técnica jurídica........................................................................................... IV.2.b. La dificultad de definir el derecho subjetivo................................ IV.2.c. La negación del derecho subjetivo................................................

206 206 207 207 210 213

Índice

IV.2.d. La relación entre derecho subjetivo y deber jurídico.................. IV.3. Las modalidades del derecho subjetivo.......................................................

216 218

V. El acto jurídico.............................................................................................. V.1. Hechos y actos jurídicos............................................................................... V.2. Invalidez e ineficacia de los actos jurídicos.................................................

221 221 224

VI. La relación jurídica..................................................................................... VI.1. Clases de relaciones jurídicas......................................................................

227 229

VII. La sanción jurídica....................................................................................... VII.1. Introducción.................................................................................................. VII.2. El concepto de sanción en el imperativismo jurídico.................................. VII.3. La revisión del concepto de sanción............................................................

230 230 230 232

TERCERA PARTE: PRODUCCIÓN E INTERPRETACIÓN DEL DERECHO Capítulo 9 Fuentes del derecho I. Concepto y tipología de las fuentes del Derecho.....................

239

II. La Constitución............................................................................................... II.1. Aproximación al concepto de Constitución................................................. II.1.a. El carácter político o jurídico de la Constitución......................... II.1.b. Constitución en sentido material y formal.................................. II.1.c. Constituciones rígidas y flexibles................................................. II.1.d. La Constitución como criterio de legitimidad..............................

244 244 245 246 247 248

III. La Ley..................................................................................................................... III.1. El concepto de “Ley”..................................................................................... III.2. Características de la ley............................................................................... III.2.a. Generalidad y abstracción............................................................ III.2.b. El principio de legalidad............................................................... III.3. Tipos de norma con fuerza de ley................................................................ III.4. La crisis de la ley como fuente del Derecho................................................

250 250 251 251 251 255 257

IV. Los reglamentos............................................................................................

258

V. La costumbre.................................................................................................... V.1. Concepto....................................................................................................... V.2. Relaciones entre ley y costumbre................................................................

259 259 260

VI. Principios generales del Derecho y equidad................................ VI.1. Los principios como fuente del Derecho......................................................

262 262

VII. La jurisprudencia.......................................................................................... VII.1. Concepto....................................................................................................... VII.2. Sistema continental y sistema anglosajón..................................................

267 267 267

Índice

VII.3. La jurisprudencia como fuente del Derecho...............................................

269

Capítulo 10 Sobre la interpretación jurídica I. Creación e interpretación del Derecho.......................................... I.1. El modelo tradicional................................................................................... I.2. La crítica de la tesis tradicional.................................................................. I.2.a. Presupuestos de la crítica............................................................. I.2.b. Decisión jurídica y justificación racional..................................... I.2.c. Conclusión: hacia otro modelo de interpretación jurídica...........

275 275 277 277 278 280

II. Sobre la interpretación de la Constitución................................. II.1. Sentido y alcance de la interpretación constitucional................................ II.2. Interpretación “de” la Constitución............................................................. II.2.a. Presupuestos................................................................................. II.2.b. Parámetros de la interpretación constitucional.......................... II.2.c. Principios de la interpretación constitucional............................. II.3. Interpretación “desde” la Constitución........................................................

282 285 285 285 285 287 288

CUARTA PARTE FINES DEL DERECHO Capítulo 11 Justicia y valores jurídicos I. Justicia y Derecho.........................................................................................

295

II. Teorías de la justicia..................................................................................

298

III. A vueltas con el contenido......................................................................

302

IV. Aproximación a los valores jurídicos................................................ IV.1. Los valores superiores. Distinción de los principios y las reglas............... IV.2. La libertad y la igualdad como valores jurídicos........................................ IV.3. Otros valores jurídicos.................................................................................

304 305 309 313

Capítulo 12 Los derechos humanos I. Notas preliminares.......................................................................................

319

II. La génesis histórica y doctrinal de los derechos humanos..

321

III. Las primeras declaraciones de derechos........................................

323

Índice

IV. Los derechos económicos, sociales y culturales.......................

326

V. Internacionalización de los derechos humanos........................

330

VI. Planteamientos actuales del problema..........................................

332

VII. Los derechos fundamentales................................................................. VII.1. Características generales............................................................................. VII.2. La regulación constitucional........................................................................ VII.2.a. Diferentes instrumentos de positivación..................................... VII.2.b. La protección específica de determinados derechos....................

335 335 338 338 342

APÉNDICE PERSPECTIVAS DE CONOCIMIENTO DEL DERECHO Capítulo 13 Ciencia del derecho, ciencias jurídicas, sociología del derecho, filosofía del derecho I. Visión general de los llamados saberes jurídicos....................

351

II. La Ciencia del Derecho............................................................................... II.1. Introducción.................................................................................................. II.2. Sobre la cientificidad de la Ciencia del Derecho......................................... II.3. La estructura de la Ciencia del Derecho..................................................... II.3.a. Caracterización y funciones de la dogmática jurídica................. II.3.b. El Derecho comparado.................................................................. II.3.c. La teoría general del Derecho...................................................... II.4. Ciencia del Derecho y Ciencias Jurídicas...................................................

352 352 353 356 356 357 357 358

III. Especial consideración de la Sociología del Derecho............ III.1. Antecedentes................................................................................................ III.2. Fundación..................................................................................................... III.3. Temas de la sociología del Derecho. Sociología del Derecho teórica y empírica.............................................................................................................

360 360 361

IV. La Filosofía del Derecho........................................................................... IV.1. La Filosofía del Derecho como reflexión sobre el sentido del Derecho...... IV.2. Problemas de la Filosofía del Derecho........................................................ IV.3. Relaciones de la Filosofía del Derecho con la Ciencia y la Sociología Jurídicas...........................................................................................................

363 363 364

Capítulo 14 El sistema de fuentes del derecho en México......................................................

362

367

369

Índice

Capítulo 15 Los derechos humanos en México: la nueva situación a partir de la Reforma constitucional del 10 de junio de 2011............................................

391

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS............................................................................

399

NOTA a la edición mexicana La edición mexicana de Introducción a la teoría del derecho tiene tres novedades con respecto a la edición española. En primer lugar, es oportuno recordar que la obra, en su edición española, contiene múltiples referencias al derecho positivo, mismas que se conservan en este volumen. Sin embargo, para facilitar la comprensión que del mismo llegue a tener el lector mexicano, siempre que aparezca alguna de dichas referencias, al pie de página se encontrará su equivalente en el derecho positivo de nuestro país. Por otro lado, el libro contiene un apartado en el cual da cuenta de la forma en como operan las fuentes del derecho en España. Aun cuando éste país y el nuestro comparten múltiples rasgos en la medida en que pertenecen a una misma tradición jurídica, la forma de operación de las fuentes en cada sistema normativo no es del todo equiparable. Por esa razón, en esta materia se ha decidido no únicamente hacer referencia al pie de página de algunas normas similares en ambos sistemas, sino incluir una sección en la cual se explican las condiciones en la que funcionan las distintas fuentes del derecho en México (Constitución, costumbre, doctrina, legislación, jurisprudencia, etc.). Finalmente, partiendo del núcleo de la reforma constitucional en materia de derechos humanos que fue publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de junio de 2011, y considerando la importancia que tienen los derechos humanos dentro de la experiencia jurídica contemporánea, se incluye un estudio acerca de las novedades que la mencionada reforma supone para los derechos humanos en el ordenamiento jurídico mexicano. Quisiera manifestar mi más amplio agradecimiento a Juan Francisco Díez Spelz por su invaluable colaboración en el proyecto académico que ha dado como resultado la edición mexicana de Introducción a la teoría del derecho. Igualmente agradezco la entusiasta ayuda de Víctor Manuel Palacios Certucha y de Rodrigo Fernández Diez. Hugo S. Ramírez García Mixcoac, octubre de 2011

NOTA de los autores Como se advierte en el prólogo, aunque el libro es el resultado de un trabajo de equipo, se ha considerado oportuno reflejar la autoría de los diferentes capítulos del mismo, que es, junto al trabajo de coordinación y supervisión llevado a cabo por J. de Lucas, la que se recoge a continuación: Capítulo 1: Angela Aparisi, Javier de Lucas (I.1.), Ernesto Vidal (II.1.) Capítulo 2: Encarnación Fernández, José García Añón (IV.3.b y IV.3.c.), Ernesto Vidal (IV.3.d.) Capítulo 3: María José Añón Capítulo 4: Emilia Bea Capítulo 5: Encarnación Fernández, Encarnación Fernández-Mario Ruiz (II.2.) y Mario Ruiz (IV). Capítulo 6: Encarnación Fernández, Encarnación Fernández-Mario Ruiz (I y II.1) Capítulo 7: María José Añón (I y II), María José Añón-Emilia Bea (III) Capítulo 8: Angela Aparisi (II y VI), Javier de Lucas (IV), Mario Ruiz (V y VII), Ernesto Vidal (I y III). Capítulo 9: María José Añon (I y II), Angela Aparisi (V, VI, VII), José García Añon (III y IV) Capítulo 10: Angela Aparisi (II), Javier de Lucas (I) Capítulo 11: Emilia Bea (I, II, III), Blanca Martínez de Vallejo (IV) Capítulo 12: Emilia Bea Capítulo 13: Encarnación Fernández Capítulo 14: Hugo Saúl Ramírez García Capítulo 15: Hugo Saúl Ramírez García

Prólogo a la tercera edición española Han transcurrido cinco años desde que apareció el texto de las Lecciones de Introducción al Derecho, que es el origen de este libro y tres desde la anterior edición. En tan breve plazo ya hemos tenido tiempo de ver cómo, apenas finalizada la primera puesta en práctica de la reforma de los planes de estudio de la licenciatura de Derecho, se inicia la reforma de la reforma, ante el clamor casi generalizado por sus inconvenientes y disfunciones. En efecto, una buena parte de quienes hemos participado (y sufrido) esos “nuevos” planteamientos está hoy a favor de realizar una revisión a fondo. La consecuencia es elemental: conviene tomar distancia en lugar de apresurarse a adecuar los contenidos docentes al corsé de la burocracia académica. En todo caso, nunca hemos pretendido que este manual se ajustase exactamente a las condiciones concretas de la docencia de la asignatura de una Facultad determinada. De hecho, excede en su contenido respecto a lo que constituye el programa estricto del curso de Teoría del Derecho que se imparte en la Licenciatura en Derecho de la Universitat de València o de la Rovira i Virgili, por ejemplo. Tampoco nos propusimos que fuese una alternativa a las clases magistrales, sino sólo un instrumento complementario. La justificación de la existencia de una nueva edición responde, de un lado, al deseo de mejorar la claridad expositiva, aprovechar la experiencia docente y sobre todo a algunos cambios entre los autores del libro: nos beneficiamos de la incorporación de un profesor que ha formado parte de la unidad docente de Teoría del Derecho en la Universidad de Valencia y colaboraba ya en otros trabajos, al tiempo que sustituye a otro autor que nos deja. Junto a ello, hemos intentado adecuar los contenidos a lo que nos parece más interesante: así, se han modificado considerablemente todos los capítulos, casi con la única excepción del apéndice. Del mismo modo, y como ya hicimos para la edición catalana, Introducció a la Teoría del Dret, hemos sistematizado y agrupado las referencias bibliográficas, que pasan al final del texto, evitando así reiteraciones y facilitando la lectura. Los autores queremos expresar nuestro agradecimiento a Antonia Maestro, y también a Vicen Cifuentes, por su colaboración en los trabajos materiales de esta tercera edición. Como siempre, esperamos el juicio de los usuarios, los profesores y los estudiantes que se sirvan de este libro y a cuyas indicaciones, sugerencias y críticas debemos en gran medida las mejoras que puedan observarse respecto a las versiones anteriores. Y deseamos seguir contando con esa contribución. Javier de Lucas

Julio de 1997

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