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DERECHOS HUMANOS Y EMPRESAS:

RETOS Y DEBATES MULTIDISCIPLINARIOS EN LATINOAMÉRICA

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ANA CAÑIZARES LASO

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

OWEN FISS

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

MARTA LORENTE SARIÑENA

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

JAVIER DE LUCAS MARTÍN

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

RUTH ZIMMERLING

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

DERECHOS HUMANOS Y EMPRESAS: RETOS Y DEBATES MULTIDISCIPLINARIOS EN LATINOAMÉRICA

Editores DANIEL IGLESIAS MÁRQUEZ ANNA LUISA WALTER DE SANTANA

Prólogo HUMBERTO CANTÚ RIVERA DANIELLE ANNE PAMPLONA

tirant lo blanch Ciudad de México, 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/ Este libro será publicado y distribuido internacionalmente en todos los países donde la Editorial Tirant lo Blanch esté presente.

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc, 06100, Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1113-140-7 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/ politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice PRÓLOGO..........................................................................................................

Humberto Cantú Rivera Danielle Anne Pamplona INTRODUCCIÓN: AVANCES Y DESAFÍOS EN MATERIA DE DERECHOS HUMANOS Y EMPRESAS EN AMÉRICA LATINA...........................................

DANIEL IGLESIAS MÁRQUEZ ANNA LUISA WALTER DE SANTANA

PARTE I LA PREVENCIÓN Y LA REPARACIÓN DE LOS IMPACTOS DE LAS EMPRESAS SOBRE LOS DERECHOS HUMANOS Capítulo 1 LA OBLIGACIÓN DE PROTEGER MEDIANTE LA REGULACIÓN Y EL DEBER DE RESPETAR A TRAVÉS DE LA DEBIDA DILIGENCIA Daniela Bardel 1. Introducción...................................................................................................... 2. Estándares de derechos humanos en relación a las empresas............................. 3. Regulación del concepto de debida diligencia.................................................... 4. Obligaciones extraterritoriales de los estados.................................................... 5. Derecho transnacional y pluralismo jurídico..................................................... 6. Conclusiones.....................................................................................................

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Capítulo 2 DUE DILIGENCE EM DIREITOS HUMANOS: OS ESTADOS E A NECESSIDADE DE CRIAÇÃO DE LEIS REGULATÓRIAS Nathália Soares De Mattos 1. Introdução........................................................................................................ 2. A due diligence em direitos humanos (DDDH) à luz dos princíos orientadores das nações unidas sobre empresas e direitos humanos....................................... 3. As consequências da soft-law e da inexistência de um tratado internacional vinculante exigindo a adesão à dddh.................................................................. 4. Os estados e a criação de “regimes de obrigatoriedade de due diligence em direitos humanos” em âmbito doméstico........................................................... 5. Conclusões........................................................................................................

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Capítulo 3 LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS COMO HERRAMIENTA PARA EL LITIGIO ESTRATÉGICO EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS. CONSIDERACIONES DESDE LA EXPERIENCIA MEXICANA Alejandro Sánchez González 1. Introducción...................................................................................................... 2. El litigio estratégico........................................................................................... 2.1 Concepto y propósito.......................................................................... 2.2 Componentes del litigio estratégico...................................................... 2.2.1. Componente legal.................................................................... 2.2.2. Componente político................................................................ 2.2.3. Componente social................................................................... 3. La responsabilidad penal de las empresas como herramienta para el litigio estratégico........................................................................................................ 3.1. Estado actual de la cuestión................................................................ 3.2. Aspectos positivos para el litigio estratégico........................................ 3.2.1. Componente legal.................................................................... 3.2.2. Componente social................................................................... 3.3. Aspectos negativos para el litigio estratégico....................................... 3.3.1. Resistencia de las autoridades para reconocer la calidad de víctima 3.3.2. Incapacidad de las fiscalías para obtener condenas a la reparación integral del daño.................................................... 3.3.3. Restricciones al principio de publicidad................................... 4. Conclusiones.....................................................................................................

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Capítulo 4 SIN REPARACIÓN NO HAY JUSTICIA: LA PARTICIPACIÓN DE LAS EMPRESAS EN LAS MEDIDAS DE REPARACIÓN INTEGRAL DEL DAÑO MARIANA FRANCO GONZÁLEZ 1. Introducción...................................................................................................... 2. El derecho a la reparación integral del daño...................................................... 2.1. la reparación integral del daño en el SIDH.......................................... 3. La reparación integral del daño en los contextos de violaciones a derechos humanos por actividades empresariales............................................................ 3.1. La obligación estatal de crear mecanismos de acceso a la reparación jurisdiccionales y no jurisdiccionales................................................... 3.2. La responsabilidad empresarial para crear mecanismos no jurisdiccionales de reclamación........................................................... 4. Elementos del derecho a la reparación integral del daño por violaciones a derechos humanos y su aplicación en contextos empresariales........................... 5. Conclusión........................................................................................................

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Capítulo 5 EL ARBITRAJE INTERNACIONAL COMO MECANISMO PARA DESARROLLAR EL TERCER PILAR, LA REPARACIÓN. EXPERIENCIAS CRUZADAS ENTRE LA UNIÓN EUROPEA Y AMÉRICA LATINA Daniela Pineda Ríos 1. Introducción...................................................................................................... 2. Principales desafios y soluciones para acatar el tercer pilar “remediar”............. 2.1. Imputabilidad de la responsabilidad de las empresas y la ley aplicable al caso................................................................................................. 2.2. Los costos financieros que conllevan los litigios internacionales y el desequilibrio entre las partes........................................................... 2.3. La determinación de la empresa responsable (ratione personae).......... 2.4. La reparación...................................................................................... 3. Conclusiones.....................................................................................................

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PARTE II PLANES DE ACCIÓN NACIONAL SOBRE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS Capítulo 6 LA PARTICIPACIÓN SOCIAL EN EL PROCESO DE ELABORACIÓN DE LOS PLANES NACIONALES DE ACCIÓN: EL CASO PERUANO Bruce Barnaby Rubio 1. Introducción...................................................................................................... 2. Importancia de la participación social en los planes naciones de acción sobre empresas y derechos humanos.......................................................................... 3. Plan nacional de acción en el perú: hacia una elaboración participativa............ 3.1. Eventos preparatorios......................................................................... 3.2. Elaboración de la metodología............................................................ 3.3. Preparación del diagnóstico y línea de base......................................... 3.4. Mesas multiactor y el nuevo contexto con la crisis sanitaria............... 4. Conclusiones.....................................................................................................

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Capítulo 7 LA TRANSFERENCIA DE POLÍTICA EN EL DISEÑO DEL PLAN DE ACCIÓN NACIONAL PARA MÉXICO: LÍMITES Y POSIBILIDADES DESDE LA IGUALDAD Y NO DISCRIMINACIÓN Laura Adriana Esparza García 1. Introducción...................................................................................................... 2. Una visión desde la transferencia de política y el enfoque de derechos humanos...... 2.1. La transferencia de políticas públicas en los PAN................................ 2.2. Enfoque de derechos humanos en el diseño de políticas públicas........ 3. El principio de igualdad y no discriminación en los pan.................................... 3.1. Apuntes sobre el principio de igualdad y no discriminación en los PAN. 3.2. Estrategias para el PAN desde la igualdad y no discriminación...........

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3.2.1. Identificar grupos en situación de especial vulnerabilidad frente a la actuación de las empresas en el país................................. 3.2.2. Contener acciones para reducir las barreras que impiden el acceso a reparaciones de ciertos colectivos.................................... 3.2.3. Contener acciones para corregir la desigualdad sustancial y estructural................................................................................. 4. Conclusiones: límites y posibilidades.................................................................

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Capítulo 8 PROMETIDO Y AÚN INEXISTENTE: EL PLAN DE ACCIÓN NACIONAL SOBRE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS DE ARGENTINA Y SU IMPACTO SOBRE LOS MIGRANTES Christian G. Sommer Agustina N. Vázquez 1. Introducción...................................................................................................... 2. ¿Los Principios Rectores de Naciones Unidas tratan los problemas de migración?.. 3. Protección de los trabajadores migrantes en diálogo con los principios rectores. 3.1. acerca del último informe presentado por argentina en el 2019 sobre el trabajador migrante....................................................................... 4. El Plan de Acción Nacional de Empresas y Derechos Humanos de Argentina: un ejemplo de carencia de coherencia política................................................... 4.1. ¿Por qué se necesita un Plan Nacional de Acción en Empresas y Derechos Humanos para mejorar las condiciones laborales de los migrantes?.......................................................................................... 5. Conclusiones.....................................................................................................

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PARTE III TITULARES DE DERECHOS, CONTEXTOS Y SECTORES EMPRESARIALES ESPECÍFICOS Capítulo 9 BLACKROCK: O RESPEITO E PROMOÇÃO DE DIREITOS HUMANOS NOS INVESTIMENTOS Angelina Colaci Tavares Moreira Carolina Braglia Aloise Bertazolli 1. Introdução........................................................................................................ 2. Critérios da BlackRock para investimentos....................................................... 3. Princípios orientadores de empresas e direitos humanos.................................... 4. Conclusão.........................................................................................................

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Índice

Capítulo 10 SOCIEDADE CIVIL ORGANIZADA E O TRATADO EM EMPRESA E DIREITOS HUMANOS: CAMINHOS PARA VIABILIDADE POLÍTICA Danilo B. Garrido Alves 1. Introdução........................................................................................................ 2. Não-engajamento de estados-chave................................................................... 3. Influência corporativa....................................................................................... 4. Reframing, engajamento e mobilização: o caminho para viabilidade política.... 5. Conclusão.........................................................................................................

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Capítulo 11 EL PAPEL DEL ABOGADO CORPORATIVO EN EL CUMPLIMIENTO DE LA RESPONSABILIDAD DE LAS EMPRESAS DE RESPETAR LOS DERECHOS HUMANOS Martha Liliana Perdomo Vela 1. Introducción...................................................................................................... 2. Aspectos metodológicos.................................................................................... 3. Desafíos en el ejercicio profesional del abogado en el escenario corporativo..... 4. El papel del abogado corporativo en el cumplimiento de la responsabilidad de las empresas de respetar los derechos humanos.................................................. 5. Algunas conclusiones.........................................................................................

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Capítulo 12 ¿HAY LUGAR PARA LOS DERECHOS DE NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES EN EL CONTEXTO DE LAS OPERACIONES EMPRESARIALES Y LA COVID-19 EN ARGENTINA? Agustina Pérez 1. Introducción...................................................................................................... 2. Punto de partida para pensar un lugar para los derechos de nnya en el contexto de las operaciones empresariales en argentina..................................... 3. Empresas, derechos humanos y emergencia covid-19: principales brechas en el ejercicio de derechos priorizados.................................................................... 3.1. Derecho de madres y padres a cuidar y derecho de NNyA a ser cuidados/as........................................................................................ 3.2. Derecho a la educación y a entornos digitales seguros para NNyA..... 3.3. Derecho a la salud y a la alimentación: alimentos y bebidas azucaradas. 4. Recomendaciones para la acción....................................................................... 5. Palabras de cierre..............................................................................................

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Índice

Capítulo 13 AGENDA 2030, SUSTENTABILIDADE E A PROTEÇÃO AOS DIREITOS HUMANOS POR PARTE DAS MINERADORAS BRASILEIRAS SIGNATÁRIAS DO PACTO GLOBAL Ana Cláudia Ruy Cardia Atchabahian Izabela Zonato Villas Boas 1. Introdução........................................................................................................ 2. Empresas mineradoras nacionais signatárias da rede brasil do pacto global e os ods: metodologias de recorte e análise....................................................... 3. Direitos humanos e empresas a partir dos estados do sul: mera reprodução de padrões ou engajamento para a mudança?....................................................... 4. Considerações finais..........................................................................................

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PRÓLOGO En medio de una pandemia global sin precedentes, la Academia Latinoamericana de Derechos Humanos y Empresas tuvo la oportunidad y fortuna de organizar, con el apoyo del Instituto de Derechos Humanos y Empresas de la Universidad de Monterrey y de la Clínica de Direitos Humanos de la Pontifícia Universidade Católica do Paraná, la Segunda Conferencia Latinoamericana de Derechos Humanos y Empresas. La conferencia, sostenida en formato virtual los días 17 y 18 de septiembre de 2020, logró convocar a 35 especialistas de distintos países de América Latina, organizados en seis diferentes paneles, con las palabras de inauguración de Humberto Cantú Rivera (Director de la Academia Latinoamericana), Danielle Anne Pamplona (Subdirectora de la Academia Latinoamericana), Tara Van Ho (co-Presidenta de la Global Business and Human Rights Scholars Association), y de Soledad García Muñoz, Relatora Especial sobre Derechos Económicos, Sociales, Culturales y Ambientales de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos. Para la Academia Latinoamericana, la organización de la conferencia regional es un espacio único que permite tener un diálogo regional sobre la necesaria protección y respeto de los derechos humanos en el contexto de la actividad empresarial. Es igualmente una oportunidad de escuchar distintas voces y perspectivas, desde personas jóvenes que comienzan en la investigación, hasta investigadores e investigadoras con trayectorias consolidadas, lo que arroja una interesante mezcla de nuevas y frescas perspectivas frente a análisis con una importante profundidad y antigüedad. De tal forma, el programa de la conferencia abordó la prevención de los impactos empresariales sobre los derechos humanos; los Planes de acción nacional; los titulares de derechos, contextos y sectores específicos; las estrategias y mecanismos de acceso a la reparación; y un enfoque latinoamericano sobre los derechos humanos y la responsabilidad empresarial. Sin embargo, a pesar de las grabaciones y repositorios digitales en donde quedaron almacenadas las intervenciones de las y los especialistas, los Dres. Daniel Iglesias Márquez y Anna Luisa Walter De Santana se dedicaron a la importante tarea de dejar un registro físico de las reflexiones de las y los participantes, mismo que da origen a la presente compilación. El importante y cuidadoso trabajo de edición de ambos, quienes forman parte del Consejo de la Academia Latinoamericana de Derechos Humanos y Empresas, da como resultado una obra que presenta las distintas perspectivas de muchas de las temáticas abordadas en la Segunda Conferencia. Desde la dirección de la Academia Latinoamericana, felicitamos y reconocemos el importante esfuerzo de coordinación y edición que nuestros colegas llevaron a cabo, y que nos permite

Humberto Cantú Rivera - Danielle Anne Pamplona

presentar ante una creciente audiencia latinoamericana una pequeña muestra del estado de la discusión sobre derechos humanos y empresas a nivel regional. Les deseamos una agradable lectura, que despierte interrogantes, inquietudes, y una incesante necesidad de conversar y discutir sobre la necesaria protección y respeto de los derechos humanos ante la actividad empresarial.

HUMBERTO CANTÚ RIVERA DANIELLE ANNE PAMPLONA

INTRODUCCIÓN: AVANCES Y DESAFÍOS EN MATERIA DE DERECHOS HUMANOS Y EMPRESAS EN AMÉRICA LATINA DANIEL IGLESIAS MÁRQUEZ1* ANNA LUISA WALTER DE SANTANA2** Hoy en día los impactos de las empresas sobre los derechos humanos son ampliamente conocidos y debatidos en distintas esferas políticas, jurídicas, sociales y económicas, entre otras. Destacan y se discuten sobre todo los impactos negativos asociados a la expansión de las actividades empresariales a través del libre comercio y del aumento de las inversiones empresariales. Estos impactos negativos –diferenciados, agravados e interseccionales- que tienen lugar principalmente a lo largo de las cadenas globales de producción y suministro, abarcan desde afectaciones al derecho a la vida y a la salud por el desarrollo de actividades extractivas, vulneraciones a los derechos de los pueblos indígenas por actividades empresariales de turismo o hidroeléctricas, hasta abusos de derechos laborales por la falta de adopción de medidas para prevenir riesgos en los lugares de trabajo. De hecho, la pandemia de la COVID-19 ha expuesto y exacerbado las consecuencias negativas de las actividades empresariales sobre los derechos humanos y laborales y sobre el medio ambiente. Muchas empresas tuvieron que cerrar, parcial o totalmente, sus plantas de producción y suministro debido a la precariedad laboral por las restricciones impuestas por los Estados, lo que implicó la pérdida de puestos de trabajo, en ocasiones, sin una red de seguridad social para las personas afectadas. En este sentido, también están ampliamente explorados los retos y desafíos que implica la prevención y reparación de los impactos negativos de las empresas en un mundo globalizado. A lo largo de varias décadas ha emergido y se ha consolidado una agenda multiactor (organizaciones internacionales, empresas, organizaciones de la sociedad civil (OSC) y academia), multinivel (local, nacional e internacional) y transversal que tiene como objetivo la protección y garantía de los derechos humanos en el contexto de las actividades empresariales. El desarrollo y la evolución de la agenda sobre empresas y derechos humanos ha dado lugar y ex-

Profesor de la Escuela de Derecho y Ciencias Sociales e investigador senior del Instituto de Derechos Humanos y Empresas de la Universidad de Monterrey, México. Doctora en Derecho por la Pontificia Universidad Católica del Paraná, Brasil. Profesora de catedra en la Universidad de los Andes, Colombia.

Daniel Iglesias Márquez - Anna Luisa Walter de Santana

pandido un universo de leyes, políticas, estándares e iniciativas de soft law que promueven una conducta empresarial responsable con los derechos humanos y el medio ambiente.1 Los Principios Rectores de las Naciones Unidas sobre las Empresas y los Derechos Humanos (en adelante, Principios Rectores), adoptados en el seno del Consejo de Derechos Humanos mediante la Resolución 17/4 del 6 de julio de 2011,2 constituyen una de las piedras angulares de este universo no solo porque inspiran varias de las medidas voluntarias y obligatorias en la materia,3 sino porque establecen un consenso y un marco coherente relativo a la obligación de los Estados de proteger los derechos humanos frente a las actividades empresariales (Pilar I); la responsabilidad de las empresas de respetar los derechos humanos (Pilar II); y al establecimiento por parte de los Estados y las empresas, respectivamente, de los mecanismos de naturaleza judicial, extrajudicial o no estatal para que las personas afectadas por los abusos corporativos tengan asegurado el acceso a una reparación eficaz (Pilar III). América Latina constituye una de las regiones más susceptibles a los impactos negativos de las empresas sobre los derechos humanos y el medio ambiente. Se trata de un destino atractivo para el desarrollo de proyectos y actividades empresariales de gran envergadura para la economía-mundo capitalista, ya que muchos de sus Estados disponen de los recursos naturales y la mano de obra necesaria, así como de las políticas económicas favorables para que las empresas de la región y extranjeras lleven a cabo sus operaciones. Sin embargo, los Estados cuentan, al mismo tiempo, con grupos de población en situación de vulnerabilidad (pueblos indígenas, personas viviendo en situación extrema de pobreza, etc.), altos niveles de corrupción, pobreza y sistemas regulatorios laxos, entre otras cuestiones, que potencian los impactos negativos de las actividades empresariales sobre los derechos humanos y el medio ambiente. Por ello, la región de América Latina no es ajena a la discusión y al universo de medidas voluntarias y obligatorias para la prevención y reparación de los impactos negativos de las actividades empresariales sobre los derechos humanos y el medio ambiente.4 Los Estados de la región han respondido de manera paulatina, pero positivamente, a las exigencias globales de asegurar una conducta empresarial

DIGGS, E. G., REGAN, M. C. y PARANCE, B., “Business and Human Rights as a Galaxy of Norms”, Georgetown Journal of International Law, vol. 50, 2019, pp. 309-362. CONSEJO DE DERECHOS HUMANOS, Resolución aprobada por el Consejo de Derechos Humanos. Los derechos humanos y las empresas transnacionales y otras empresas, A/HRC/ RES/17/4 (6 de julio de 2011). DEVA, S., “The UN Guiding Principles’ Orbit and Other Regulatory Regimes in the Business and Human Rights Universe: Managing the Interface”, Business and Human Rights Journal, 2021, pp. 1-16. Véase, CANTÚ RIVERA, H. (ed.), Derechos humanos y empresas: reflexiones desde América Latina, San José, C.R., Instituto Interamericano de Derechos Humanos, 2017.

Introducción

responsable. En la región existe cada vez más un diálogo abierto entre distintas partes y en distintos espacios encaminado a la búsqueda de consensos y soluciones prácticas para prevenir y reparar los impactos negativos de las actividades empresariales. Este diálogo ha tenido resultados aún muy limitados en comparación con otras regiones, sin embargo, ha servido para posicionar el tema de empresas y derechos humanos en la agenda política y legislativa de algunos Estados. Así, varios Estados han adoptado (Colombia,5 Chile6 y Perú7) o han comenzado a desarrollar (México, Guatemala, Honduras, Argentina, entre otros8) Planes de Acción Nacional (PAN) sobre empresas y derechos humanos, con el objetivo de introducir el contenido de los Principios Rectores en los marcos jurídicos y políticos internos. Al respecto, el Grupo de Trabajo de Naciones Unidas sobre Empresas y Derechos Humanos, en cuyo mandato se encuentra la divulgación y aplicación efectiva y global de los Principios Rectores,9 alienta a la creación de PAN como una estrategia política en evolución desarrollada por los Estados para proteger de las consecuencias negativas de las empresas sobre los derechos humanos.10 Por otra parte, en la región también se identifican varias decisiones judiciales y extrajudiciales que demuestran que cuando los esfuerzos de los Estados para prevenir los impactos negativos fallan, es necesario contar con mecanismos de reparación accesibles para las personas o grupos cuyos derechos hayan sido afectados por el desarrollo de las actividades empresariales. Un caso paradigmático en la región es el caso Ford en Argentina en el que empleados de la empresa automotriz durante la época de la dictadura fueron condenados a

Véase, primer Plan Nacional de Acción sobre Derechos Humanos y Empresas de Colombia (2015), disponible en https://globalnaps.org/wp-content/uploads/2017/11/colombia-napespanol.pdf (visitado el 12 de agosto de 2021); segundo Plan Nacional de Acción sobre Derechos Humanos y Empresas de Colombia (2020), disponible en http://www.derechoshumanos.gov.co/Prensa/2020/Documents/Plan-Nacional-de-Accion-de-Empresa-y-DerechosHumanos.pdf (visitado el 12 de agosto de 2021). Véase, Plan Nacional de Acción sobre Derechos Humanos y Empresas de Chile (2017), disponible en https://globalnaps.org/wp-content/uploads/2017/11/chile-nap-espanol.pdf (visitado el 12 de agosto de 2021). Véase, Plan Nacional de Acción sobre Derechos Humanos y Empresas de Perú (2021), disponible en https://globalnaps.org/wp-content/uploads/2021/06/plan-nacional-de-accion-sobreempresas-y-derechos-humanos-2021-2025pdf.pdf (visitado el 12 de agosto de 2021). Véase, National Action Plans on Business and Human Rights, disponible en https://globalnaps.org/resources/ (visitado el 12 de agosto de 2021). CONSEJO DE DERECHOS HUMANOS, Resolución aprobada por el Consejo de Derechos Humanos. Los derechos humanos y las empresas transnacionales y otras empresas, A/HRC/ RES/17/4 (6 de julio de 2011). GRUPO DE TRABAJO SOBRE LA CUESTIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS Y LAS EMPRESAS TRANSNACIONALES Y OTRAS EMPRESAS, Informe del Grupo de Trabajo sobre la cuestión de los derechos humanos y las empresas transnacionales y otras empresas, A/HRC/20/29 (10 de abril de 2012).

Daniel Iglesias Márquez - Anna Luisa Walter de Santana

prisión por su participación en la comisión de delitos de lesa humanidad, específicamente en el secuestro y tortura de sindicalistas que trabajaban para la empresa. Los condenados proporcionaron a los militares nombres, domicilios y documentos de identidad de los trabajadores de la empresa, lo que facilitó la detención ilegal y tortura de 24 trabajadores durante la época de la dictadura.11 Por otro lado, en Brasil, a inicios de 2019 tuvo lugar un nuevo episodio en el Estado de Minas Gerais en el que se derramaron 12 millones de metros cúbicos de lodo a causa del colapso de la presa de la mina de hierro Córrego do Feijão, propiedad de la empresa Vale. Este colapso tuvo como consecuencia la muerte de más de 270 personas y graves daños ambientales en el Río Paraopeba. Esta segunda tragedia en la región ha impulsado la aprobación y sanción de la Lei 23.291/2019, que actualiza y reforma el marco regulatorio y de fiscalización de la actividad minera en el estado de Minas Gerais.12 Este colapso supuso acciones penales en contra de diversos empleados de Vale y de TÜV SÜD, esta última empresa de origen alemán encargada de certificar la estabilidad del embalse que colapsó. En enero de 2020, la Fiscalía de Brasil presentó cargos de homicidio y delitos ambientales en contra del ex director y de diez empleados de Vale, así como en contra de cinco empleados de TÜV SÜD. Según la Fiscalía, ambas empresas ocultaron información sobre la seguridad del embalse.13 Anteriormente, en octubre de 2019, cinco víctimas de este desastre ambiental interpusieron una denuncia ante las autoridades alemanas en contra de TÜV SÜD y algunos de los empleados que participaron en la elaboración de los dictámenes de viabilidad del embalse Córrego do Feijão.14 A pesar de que los casos anteriores se centran en la responsabilidad penal de los agentes corporativos, no se puede obviar el impacto que generan en la reputación e imagen de las empresas, así como en su comportamiento a nivel operacional. Aunque menos visibles, las empresas de la región también han implementado acciones para avanzar en el respeto de los derechos humanos en el contexto de las actividades empresariales, según los estándares internacionales y, en par11

BUSINESS AND HUMAN RIGHTS RESOURCE CENTRE, Perfil de demanda judicial contra Ford por actividades en Argentina, disponible en: https://www.business-humanrights. org/es/%C3%BAltimas-noticias/demanda-judicial-contra-ford-por-actividades-en-argentina/ (visitado el 25 de febrero de 2020). Véase, Lei 23.291, de 25 de fevereiro de 2019, que institui a Política Estadual de Segurança de Barragens, disponible en: https://www.almg.gov.br/consulte/legislacao/completa/completa.html?tipo=LEI&num=23291&comp=&ano=2019 (visitado el 12 de agosto de 2021). PHILLIPS, Dom, Brazil prosecutors charge 16 people with murder in dam collapse that killed 270, disponible en: www.theguardian.com/world/2020/jan/21/brazil-dam-collapsemining-disaster-charges?CMP=share_btn_tw (visitado 12 de agosto de 2021). BUSINESS AND HUMAN RIGHTS RESOURCE CENTRE, TÜV SÜD lawsuit (re role in Brumadinho dam collapse), disponible en: https://www.business-humanrights.org/ en/t%C3%BCv-s%C3%BCd-lawsuit-re-role-in-brumadinho-dam-collapse (visitado el 25 de febrero de 2020).

Introducción

ticular, con el Pilar II de los Principios Rectores. Destacan los espacios de difusión y discusión sobre la responsabilidad empresarial en materia de derechos humanos. En este sentido, el sector empresarial ha desarrollado códigos, guías y manuales dirigidos a empresas de diversos sectores. Asimismo, las empresas participan cada vez más en asociaciones o en redes nacionales, como la del Pacto Mundial, en la que abordan la temática de empresas y derechos humanos y comparten buenas prácticas e iniciativas para integrar, prevenir y mitigar sus impactos. Finalmente, se percibe un mayor entendimiento de la temática por parte de las empresas, lo que se ve reflejado en sus su compromiso de respetar los derechos humanos.15 A nivel regional, el papel de la Organización de los Estados Americanos (OEA) y de los órganos del Sistema Interamericano de Derechos Humanos (SIDH) también ha sido clave para posicionar e impulsar una conducta empresarial responsable con los derechos humanos y el medio ambiente, atendiendo al contexto económico, jurídico, político y cultural de la región. En los últimos veinte años, la OEA ha profundizado de manera progresiva en la cuestión sobre empresas y derechos humanos a través de diversas resoluciones de la Asamblea General que debaten y promueven una conducta empresarial responsable. Por su parte, la Comisión Interamericana (CIDH) y la Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte IDH) han sido clave para que los Estados avancen en la materia a la luz de sus obligaciones contenidas en los instrumentos interamericanos de derechos humanos. Al respecto, la CIDH, en 2020, publicó el informe titulado “Empresas y derechos humanos: Estándares interamericanos”,16 que sistematiza y analiza diversos pronunciamientos que se han dado dentro del SIDH en relación con el tema. El principal objetivo del informe es esclarecer el contenido de las obligaciones de los Estados, según los principales instrumentos interamericanos, en particular la Convención Americana sobre Derechos Humanos y la Declaración Americana de Derechos y Deberes del Hombre, la jurisprudencia interamericana y la inclusión articulada de avances internacionales en esta materia.17 Finalmente, en relación con la contribución de América Latina a la discusión y al universo de medidas voluntarias y obligatorias en materia de conducta

CANTÚ RIVERA, H., “Comentarios sobre los avances y la agenda pendiente del sector privado latinoamericano a una década de los Principios Rectores sobre las empresas y los derechos humanos”, en PACTO GLOBAL ARGENTINA, Empresas y Derechos Humanos. Reflexiones sobre la década de implementación de los Principios Rectores de las Naciones Unidas en Argentina y América Latina, Pacto Global Argentina, pp. 22-24. CIDH, Informe empresas y derechos humanos: Estándares interamericanos, Washington D. C., CIDH, 2019. IGLESIAS MÁRQUEZ, D., “Estándares interamericanos sobre empresas y derechos humanos: Nuevas perspectivas para la conducta empresarial responsable en las Américas”, Anuario de Derechos Humanos, Vol. 16, núm. 2, 2020, pp. 347-379.

Daniel Iglesias Márquez - Anna Luisa Walter de Santana

empresarial responsable, cabe hacer mención que desde la región ha emergido una propuesta interesante liderada por Ecuador, junto con Sudáfrica, de adoptar un tratado que regule la prevención y reparación de los abusos de derechos humanos cometidos por empresas. En julio 2014, a propuesta de Ecuador, el Consejo de Derechos Humanos adoptó la Resolución 26/9 relativa a la “Elaboración de un instrumento internacional jurídicamente vinculante sobre las empresas transnacionales y otras empresas comerciales en materia de derechos humanos”,18 a cargo de un Grupo de Trabajo Intergubernamental (GTI) de composición abierta. Esta resolución ha abierto el histórico proceso de elaboración de un instrumento de hard law en el ámbito de empresas y derechos humanos. En octubre de 2021 tendrá lugar el séptimo periodo del GTI en el que diversas partes negociarán y discutirán una cuarta versión del futuro instrumento internacional jurídicamente vinculante en la materia. A pesar de los paulatinos esfuerzos y desarrollos alcanzados en la región en materia de conducta empresarial responsable con los derechos humanos y el medio ambiente, no se puede obviar que aún persisten numerosos retos y desafíos para prevenir y reparar efectivamente los impactos negativos de las empresas. Por ejemplo, muchos de los Estados de la región dependen de las entradas de inversión extranjera directa y, por lo tanto, las actividades empresariales constituyen una importen fuente de ingresos y de trabajo para los Estados. En este sentido, cabe preguntarse ¿cómo conciliar las políticas de desarrollo económico o de atracción de inversión extranjera con los esfuerzos de los Estados para asegurar que las empresas respeten los derechos humanos? Asimismo, a pesar de que varios de los Estados de la región se han comprometido con el desarrollo de un PAN, en la práctica, los procesos de elaboración y materialización enfrentan diversos obstáculos. Como muestra de ello, en México, el Programa Nacional sobre Empresas y Derechos Humanos que estuvo en desarrollo entre 2015 y 2017 no se adoptó debido a la falta de consenso entre los distintos actores y a la transición gubernamental. Esta última cuestión fue la razón por la que tampoco se adoptó el PAN en Argentina. Al respecto, se plantean cuestiones sobre cómo asegurar procesos participativos de elaboración de PAN o bien como asegurar que estos instrumentos de política pública aseguren una coherencia política y cambios sustantivos en el marco jurídico de los Estados. Por otra parte, si bien los Estados de la región disponen de los mecanismos judiciales y extrajudiciales para reparar a las personas afectadas por las actividades empresariales, queda pendiente explorar las vías y las medidas para

CONSEJO DE DERECHOS HUMANOS, 26/9. Elaboración de un instrumento internacional jurídicamente vinculante sobre las empresas transnacionales y otras empresas con respecto a los derechos humanos, A/HRC/RES/26/9 (14 de julio de 2014).