DERECHO PROCESAL PENAL
2ª Edición
Director - Coordinador
Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín
Autores
Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín
Xulio-Xosé Ferreiro Baamonde
Ana-María Neira Pena
José-María Roca Martínez
Nicolás Rodríguez-García
David Soto Díaz
Alberto Varona Jiménez
tirant lo blanch
Valencia, 2023
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© Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín y otros
Índice de autores
Xulio-Xosé Ferreiro Baamonde
Profesor Titular de Universidad de Derecho Procesal
Universidade da Coruña
TEMAS: 2, 6, 7, 10, 11, 12, 15, 32 y 34.
Ana-María Neira Pena
Profesora Contratada Doctora de Derecho Procesal
Universidade da Coruña
TEMAS: 5, 14, 18, 22, 27 y 39 (salvo Epígrafe VIII).
Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín
Catedrático de Universidad de Derecho Procesal Universidad de Oviedo
Magistrado (s) –Audiencia Provincial de Asturias-
TEMAS: 1, 3, 4, 8, 9, 20, 23, 24, 29, 31, 33, 38 y Epígrafe VIII, Tema 39.
José-María Roca Martínez
Profesor Titular de Universidad de Derecho Procesal
Universidad de Oviedo
Magistrado (s) - Audiencia Provincial de Asturias
TEMAS: 25 y 26.
Nicolás Rodríguez-García
Catedrático de Universidad de Derecho Procesal
Universidad de Salamanca
TEMAS: 19 y 30.
David Soto Díaz
Profesor Ayudante doctor
Universidade da Coruña
TEMAS: 16 y 36.
Alberto Varona Jiménez
Magistrado Audiencia Provincial de Madrid
Doctor en Derecho
TEMAS: 13, 17, 21, 28, 35 y 37.
TEMA 1. El proceso penal. Los sistemas procesales penales en general: proceso inquisitivo; proceso acusatorio. El sistema procesal penal de la Ley de Enjuiciamiento Criminal: principio del juez imparcial, separación de instrucción y enjuiciamiento. Principios del proceso penal. El principio de oportunidad. La
TEMA 2. Planta y organización judicial de los tribunales penales: Tribunal Supremo, Audiencia Nacional, Tribunales Superiores de Justicia y Audiencias Provinciales. Juzgados de Instrucción; Juzgados de lo Penal, de Vigilancia Penitenciaria, de Menores y de Violencia sobre la Mujer. Competencia de los órganos unipersonales
TEMA 3. La jurisdicción como presupuesto del proceso; límites de la jurisdicción penal ordinaria. Competencia objetiva y funcional. Aforamientos y privilegios procesales. Inmunidad
TEMA 4. La competencia territorial. La competencia por conexión. Tratamiento procesal de la jurisdicción y de la competencia: inhibición espontánea; requerimientos
TEMA 5. Las partes del proceso penal. El Ministerio Fiscal. El acusador particular; la acusación popular. El acusador privado. El actor civil. La Abogacía del Estado. El perjudicado. ......................................................................................................
TEMA 6. Estatuto jurídico de la víctima Ley 4/2015, de 27 de abril. Ámbito. Concepto general de víctima. Derechos básicos. Participación en el proceso penal: en el proceso y en la ejecución. La mediación en asuntos penales. Medidas de protección a la víctima. Obligación de reembolso. ............................................
TEMA 7. El investigado. El investigado. Presencia y ausencia del investigado: la rebeldía. El responsable civil. Representación y defensa de las partes: persona física y persona jurídica; defensa de oficio y beneficio de justicia gratuita. Costas del proceso penal. 181
TEMA 8. El objeto del proceso penal. El hecho punible y el objeto del proceso. Delimitación del objeto. Unidad y pluralidad de objetos: conexión de delitos. Acción penal y pretensión punitiva. 215
TEMA 9. La llamada acción civil “ex delicto”. Régimen procesal de la responsabilidad civil en la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Las cuestiones prejudiciales.
Índice Índice de autores ........................................................................................................ 7 Abreviaturas 15
perspectiva de género en la jurisdicción penal. .................................................. 19
en el ámbito de la Audiencia Nacional. ........................ 47
............................................................... 71
de jurisdicción.
cuestiones de competencia. ........................................ 101
de inhibición;
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TEMA 10. El inicio del proceso penal ordinario. La investigación preprocesal y sus diferencias con la instrucción. La investigación por el Ministerio Fiscal. Las actuaciones de la Policía Judicial. El agente encubierto. La entrega vigilada. El proceso por delitos graves. El proceso penal tipo; sus fases; carácter supletorio de su regulación. Incoación del proceso: denuncia; querella; atestado; incoación de oficio. El plazo para la instrucción.................................................................. 267
TEMA 11. El sumario. Comprobación del delito: cuerpo del delito. Identificación del presunto delincuente y sus circunstancias personales. La inspección ocular. Declaraciones testificales y actos de pericia en el sumario. Aportación de documentos y otras piezas de convicción. Los medios de investigación sobre la persona: registros personales, reconocimientos médicos y pruebas alcoholimétricas. 301
TEMA 12. Medidas limitadoras de derechos fundamentales. Entrada y registro en lugar cerrado. Registro de libros y papeles. Detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica. Utilización de la información obtenida en otros procedimientos distintos; los descubrimientos casuales. .....................
343
TEMA 13. Medios de investigación tecnológica. Disposiciones comunes. Interceptación de las comunicaciones telefónicas y telemáticas. Captación y grabación de las comunicaciones orales mediante la utilización de dispositivos electrónicos. Utilización de dispositivos técnicos de seguimiento. Registro de dispositivos de almacenamiento masivo. Registros remotos de equipos informáticos. Medidas de aseguramiento. 365
TEMA 14. Medidas cautelares personales. Detención y prisión provisional. La incomunicación. La libertad provisional y otras medidas cautelares personales. El procedimiento de «habeas corpus». 385
TEMA 15. Las medidas cautelares en protección de la víctima de violencia de género y sus hijos menores. Estudio de los artículos 544 bis a 544 quinquies LECrim. y su reflejo en la LO 1/2004, de 28 de diciembre. Su aseguramiento con medios electrónicos. ...................................................................................... 437
TEMA 16. Medidas cautelares reales. Conservación de los efectos e instrumentos del delito. Aseguramiento de responsabilidades pecuniarias: fianzas y embargos.
461
TEMA 17. La posición del investigado en el proceso penal. Audiencia de investigado y sus garantías. El investigado en el procedimiento penal ordinario: decisión judicial sobre su situación personal; el procesamiento y la indagatoria. Procesos sin auto de procesamiento: posición del investigado en el procedimiento abreviado y en el juicio por delitos leves. 475
TEMA 18. El denominado periodo intermedio; auto de conclusión del sumario; eventual revocación del auto y nuevas diligencias y resoluciones. El sobreseimiento y sus clases. El auto de apertura del juicio oral.
493
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TEMA 19. Los artículos de previo pronunciamiento. Las calificaciones provisionales de las partes. Conformidad del acusado. ................................................
TEMA 20. La prueba. Concepto; objeto; medios de prueba. Proposición, admisión o denegación; prueba anticipada; proposición en el acto del juicio; prueba acordada “ex officio”. Las pruebas obtenidas con violación de derechos fundamentales (Prueba prohibida). La prueba producida irregularmente. ..........
TEMA 21. Valor probatorio de lo actuado en el sumario; análisis de los arts. 714 y 730 Ley de Enjuiciamiento Criminal. La prueba preconstituida, especial referencia a la intervención de una persona menor de catorce años o una persona con discapacidad necesitada de especial protección en condición de testigo. La declaración del acusado. Pruebas testifical, pericial y de inspección ocular. La prueba documental. La prueba por indicios. La declaración de la víctima del delito. ...............................................................................................................
TEMA 22. El juicio oral. Preparación. Comienzo del juicio oral: desarrollo y conclusión; Medidas de protección de las víctimas, menores y personas discapacitadas durante el juicio oral. La «tesis» del art. 733 Ley de Enjuiciamiento Criminal. La suspensión del juicio oral: causas y consecuencias.
TEMA 23. La sentencia: estructura y contenido; exhaustividad y motivación. Valoración de la prueba. La perspectiva de género como elemento interpretativo. La presunción de inocencia. El principio “in dubio pro reo”. La congruencia. Doctrina derivada de las sentencias del Tribunal Europeo de Derechos Humanos en el ámbito del proceso penal. La doble instancia: recursos contra las sentencias de la Audiencia Provincial. ................................................................
TEMA 24. Efectos de la sentencia. La cosa juzgada penal: concepto; sentido del principio “non bis in idem”. Identidades que han de concurrir para apreciar la cosa juzgada penal. Posiciones sobre la eficacia positiva o prejudicial de la cosa juzgada penal. Tratamiento procesal de la cosa juzgada penal.
TEMA 25. El procedimiento abreviado. Ámbito y competencia. Peculiaridades en cuanto a la iniciación. La actuación de la Policía Judicial. La intervención del Ministerio Fiscal.
TEMA 26. Diligencias y prevenciones judiciales. Las diligencias previas. Información de derechos, prueba anticipada. Conclusión de la fase instructora, la conformidad por reconocimiento de hechos. 727
TEMA 27. La fase intermedia. Petición de ampliación de prueba. El sobreseimiento y sus peculiaridades. Los escritos de acusación. La apertura del juicio oral. Los escritos de defensa.
TEMA 28. La fase de juicio oral: Admisión de pruebas, señalamiento del juicio e información a la víctima. Celebración del juicio oral, especialidades: a) juicio en ausencia del acusado y de responsable civil; b) alegaciones previas; c) conformidad. Desarrollo del juicio. La sentencia; especialidades: a) sentencia
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oral; b) conformidad de las partes sobre la firmeza inicial de la sentencia; c) principio acusatorio; d) notificación. La impugnación de la sentencia; apelación y anulación. Ejecución de sentencias. ..................................................................
TEMA 29. El procedimiento para el enjuiciamiento rápido de determinados delitos. Ámbito de aplicación. Actuaciones de la Policía Judicial. Diligencias urgentes ante el Juzgado de guardia; instrucción y conclusión. Preparación del juicio oral; petición de apertura de juicio oral o de sobreseimiento, escritos de acusación y defensa, señalamiento de juicio oral. Especialidades de la conformidad. Desarrollo del juicio y sentencia. Impugnación de la sentencia. El proceso por aceptación de decreto. .......................................................................................... 791
TEMA 30. La regulación procesal del decomiso: la realización anticipada de los efectos judiciales, la intervención de terceros afectados por el decomiso y el decomiso autónomo. Funciones y fines de la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos.
TEMA 31. El proceso ante el Tribunal del Jurado. Competencia: objetiva; territorial; funcional. La fase de instrucción: la instrucción complementaria. La fase de juicio oral: A) Trámites precedentes: el auto de “hechos justiciables”; B) Celebración del juicio oral: constitución del Jurado; la vista; suspensión del juicio oral. Posible disolución del Jurado: sus causas. El veredicto: escrito con el objeto del veredicto; instrucción a los jurados; deliberación y votación; acta; posible devolución del acta. Sentencia. Régimen de recurso.
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TEMA 32. El procedimiento por delitos leves. Competencia. Ámbito de aplicación. Ejercicio del principio de oportunidad por el Ministerio Fiscal (art. 963.1 LECrim). Los supuestos de enjuiciamiento rápido ante el Juzgado de Guardia. Régimen ordinario. Celebración del juicio. Sentencia y su impugnación. Breve referencia a los procesos penales especiales: el proceso contra Senadores y Diputados; los procesos por injurias y calumnias contra particulares; los procesos sobre delitos cometidos por medio de la imprenta y otros medios de publicación. 885
TEMA 33. La tutela judicial ante los juzgados de violencia sobre la mujer. Especialidades procesales. Juzgados de Violencia sobre la Mujer. Medidas judiciales de protección y de seguridad de las víctimas: la orden de protección y la orden europea de protección. Especialidades probatorias. La dispensa de declarar. Otras medidas contempladas en la LOPIVG. ...................................................... 921
TEMA 34. El procedimiento en la LO 5/2000, de 12 de enero, de responsabilidad penal del menor. Principios reguladores. Las fases del procedimiento. Sentencia y régimen de recursos. Principios generales en la ejecución de las medidas. .. 967
TEMA 35. Régimen general de recursos en el proceso penal. Sucinta exposición de los recursos contra las resoluciones de los Letrados de la Administración de Justicia. Los recursos contra las resoluciones de los Jueces y Tribunales: los recursos no devolutivos: reforma y súplica. El recurso de apelación en el proceso
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ordinario y en el procedimiento abreviado establecido contra las resoluciones interlocutorias. El recurso de queja contra la inadmisión de otro recurso y como sustitutivo de la apelación. .........................................................................
TEMA 36. El recurso de casación penal y la revisión de sentencias firmes.
TEMA 37. La ejecución de sentencias penales. Los Juzgados y Tribunales sentenciadores; Juzgados de Vigilancia Penitenciaria y Administración Penitenciaria: sus respectivas funciones. Recursos contra las resoluciones de la Administración Penitenciaria y de los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria. .............................. 1029
TEMA 38. La cooperación judicial penal internacional. Instrumentos bilaterales y multilaterales de cooperación judicial penal. El Estatuto de Roma y la Corte Penal Internacional. Especial consideración de la extradición. Cooperación judicial penal en el marco del Consejo de Europa: el convenio de Asistencia Judicial Penal de 1959 y el Convenio Europeo de Extradición. Fiscalía Europea. 1049
TEMA 39. La cooperación judicial penal en la Unión Europea. El principio de reconocimiento mutuo y su desarrollo. Eurojust. Equipos Conjuntos de Investigación. La orden europea de detención y entrega. La orden europea de investigación (Ley 3/2018, de 11 de junio): emisión, transmisión, reconocimiento y ejecución. Garantías procesales. Las órdenes europeas de producción y las órdenes europeas de conservación (Reglamento (UE) del Parlamento Europeo y del Consejo, de 12 de julio de 2023). 1093
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Abreviaturas
AAP/AAAP Auto/s Audiencia Provincial
AA VV Autores varios
ATS/AATS Auto/s Tribunal Supremo
Apdo. Apartado
BOE Boletín Oficial del Estado
CCv. Código Civil
CCo Código de Comercio
CDN Convenio de Derechos del Niño
CE Constitución Española
CEDAW Convención sobre la eliminación de todas las formas de discriminación contra la mujer
CEDH Convenio Europeo de Derechos Humanos
CEEx Convenio Europeo de Extradición
CGPJ Consejo General del Poder Judicial
CP Código Penal
CPI Corte Penal Internacional
DA Disposición Adicional
DD Disposición Derogatoria
DF Disposición Final
DT Disposición Transitoria
DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos
EAA Estatuto de Autonomía de Andalucía
EAC Estatuto de Autonomía de Catalunya
EAG Estatuto de Autonomía de Galicia
EAPV Estatuto de Autonomía del País Vasco
ELSJ Espacio de Libertad, Seguridad y Justicia
EM Exposición de Motivos
EVD Estatuto de la Víctima de Delito
EGPT Estatuto General de los Procuradores de los Tribunales
FGE Fiscalía General del Estado
FJ Fundamento Jurídico
L Ley
LAJ Letrado de la Administración de Justica
LDPJ Ley de Demarcación y Planta Judicial
LEC Ley de Enjuiciamiento Civil
LECrim Ley de Enjuiciamiento Criminal
LEP Ley de Extradición Pasiva
LGP Ley Orgánica General Penitenciaria
LGT Ley General Tributaria
LH Ley Hipotecaria
LJ Ley Orgánica del Tribunal del Jurado
LJCA Ley de la Jurisdicción Contencioso-Administrativa
LJV Ley de la Jurisdicción Voluntaria
LM Ley de Marcas
LO Ley Orgánica
LOCJ Ley Orgánica de Conflictos Jurisdiccionales
LODE Ley reguladora de la Orden Europea de Detención y Entrega
LOCJM Ley Orgánica de la Competencia y Organización de la Jurisdicción Militar
LOHC Ley Orgánica de Habeas Corpus
LOPIVG Ley Orgánica de Medidas de Protección Integral contra la Violencia contra de Género
LOPJ Ley Orgánica del Poder Judicial
LOPM Ley Orgánica Procesal Militar
LORPM Ley Orgánica reguladora de la Responsabilidad Penal de los Menores
LOTC Ley Orgánica del Tribunal Constitucional
LP Ley de Patentes
LPA Ley de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común
LPI Ley de Propiedad Intelectual
LRM Ley de Reconocimiento Mutuo de resoluciones penales en la Unión Europea
nº/núms. Número/-s
OAV Oficinas de Asistencia a las Víctimas
OEI Orden Europea de Investigación
OEP Orden Europea de Protección
ORGA Oficina de Recuperación y Gestión de Activos P Parte
16 Abreviaturas
Abreviaturas
Págn./-s. Página/-s
PIDCP Pacto Internacional de Derecho Civiles y Políticos
Párr. Párrafo
RCD Reglamento Congreso de Diputados
RD/RRDD Real Decreto/Reales Decretos
RDL Real Decreto Ley
RDLeg. Real Decreto Legislativo
RGC Reglamento General de Circulación
RP Reglamento Penitenciario
RS Reglamento Senado
S./SS. Sentencia/Sentencias
SAP/SSAP Sentencia/s Audiencia Provincial
STC/SSTC Sentencia/s Tribunal Constitucional
STEDH/SSTEDH Sentencia/s Tribunal Europeo de Derechos Humanos
STJUE/SSTJUE Sentencia/Sentencias del Tribunal de Justicia de la Unión Europeo
STS/SSTS Sentencia/s Tribunal Supremo
STSJ/SSTSJ Sentencia/s Tribunal Superior de Justicia
ss. Siguientes
Supl. Suplemento
TC Tribunal Constitucional
TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos
TFUE Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea
TJUE Tribunales de Justicia de la Unión Europea
TS Tribunal Supremo
TSJ Tribunal Superior de Justicia
TUE Tratado de la Unión Europea
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El proceso penal. Los sistemas procesales penales en general: proceso inquisitivo; proceso acusatorio. El sistema procesal penal de la Ley de Enjuiciamiento Criminal: principio del juez imparcial, separación de instrucción y enjuiciamiento. Principios del proceso penal. El principio de oportunidad. La perspectiva de género en la jurisdicción penal.
I. LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES EN GENERAL: PROCESO INQUISITIVO; PROCESO ACUSATORIO
Con carácter previo puede resultar oportuno reparar en la referencia a un concepto general de sistema.
De entre los múltiples conceptos elaborados en relación al concepto de sistema pueden destacarse la definición clásica de KANT, quien designa el sistema como “la unidad de conocimientos plurales bajo una idea”, o también como “un todo del conocimiento ordenado con arreglo a principios”. En términos similares, EISLER afirma que un sistema es: “1. Objetivamente: un entramado totalizador de cosas. Procesos, partes, en el que el significado de cada parte está determinado por el todo supraordenado y sumativo (...) 2. Lógicamente: una pluralidad unitaria de conocimientos que se sigue de un principio y que forma un todo de saber, un cuerpo doctrinal en sí dividido e internamente asociado desde el punto de vista lógico, como correlato lo más fiel posible del sistema real de las cosas, es decir, del conjunto de relaciones de las cosas entre sí y que mediante procesos científicos tratamos de “reconstruir” aproximadamente”. Otras definiciones que pueden encontrarse en la literatura jurídica serían las ofrecidas por SAVIGNY, para quien el sistema es “la interna interrelación que asocia en una gran unidad todos los institutos y reglas jurídicos”, o, por COING, quien considera al sistema como “un orden de conocimientos según un punto de vista unitario” (CANARIS).
TEMA 1.
Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín
Como puso de manifiesto, acertadamente, ALMAGRO NOSETE el problema a resolver para organizar de manera idónea el proceso penal se centra en la necesidad de conciliar intereses difícilmente reductibles a una síntesis eficaz. De un lado, el interés de las personas incriminadas que debe ser tutelado por medio de las garantías adecuadas para su defensa en evitación de condenas injustas; de otro, el interés de la sociedad en obtener una represión segura y rápida.
La prevalencia de unos intereses sobre otros origina -añade ALMAGRO NOSETE- la aparición y desarrollo de dos sistemas procesales diferenciados, a saber: el sistema acusatorio y el sistema inquisitivo. El primero, sistema acusatorio, resulta de la combinación de los principios siguientes: necesidad de una acusación propuesta y sostenida por persona distinta del Juez, publicidad, consiguiente oralidad, igualdad absoluta de derechos y deberes entre acusador e imputado, exclusión de cualquier injerencia del Juez en la búsqueda de pruebas, tanto de cargo como de descargo, aportación de las pruebas por parte de acusador y de acusado y libertad personal del acusado hasta que se obtenga un pronunciamiento judicial firme de condena. Mientras que el sistema inquisitorio está conformado conforme a los principios siguientes: intervención ex officio del Juez, secreto del procedimiento en relación no sólo con los ciudadanos sino con el propio imputado, trámites procedimentales y defensa totalmente por escrito, disparidad de poderes entre el Juez acusador y el imputado, plena libertad del Juez en la búsqueda o acopio de las pruebas, negación de derechos al imputado para promover la aportación de pruebas y prisión preventiva del mismo.
II. EL SISTEMA PROCESAL PENAL DE LA LEY
DE ENJUICIAMIENTO CRIMINAL: PRINCIPIO DEL JUEZ IMPARCIAL, SEPARACIÓN DE INSTRUCCIÓN Y ENJUICIAMIENTO
Señalaba BINDER que el origen del derecho al juez natural se encuentra en el sistema feudal, donde, siendo la costumbre a principal fuente del derecho, se hacía imprescindible que el juez y los jurados conocieran la vida local y las costumbres del lugar. En otras palabras, debía tratarse de un juez respetado por la comunidad, que conociera la vida, características y costumbres de ese pueblo.
La garantía jurisdiccional del Juez ordinario predeterminado por la Ley -reconocido, en otros ordenamientos, como el Juez natural- consiste en la prohibición de juzgar a una persona a través de comisiones especiales, esto es órganos no jurisdiccionales creados por designación especial de alguno de los otros poderes del Estado. Es una garantía vinculada a la independencia e imparcial del Juez.
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