Issuu

EL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL: ESTUDIO DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

JAVIER DE LUCAS MARTÍN

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

MARTA LORENTE SARIÑENA RUTH ZIMMERLING

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

EL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL: ESTUDIO DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK

Directores Eduardo Zuleta Jaramillo Guido Santiago Tawil

tirant lo blanch Bogotá D.C., 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/co/

El arbitraje comercial internacional: estudio de la Convención de Nueva York / Eduardo Zuleta Jaramillo y Guido Santiago Tawil, editores. -- 1. edición. – Bogotá: Tirant lo Blanch, 2021. 1161 páginas. ISBN: 978-84-1397-011-0 1. Convención de Nueva York (1958). 2. Sentencias extranjeras. 3. Conflictos de leyes. 4. Arbitraje comercial internacional. 4. Acuerdos de arbitraje internacional. I. Zuleta Jaramillo, Eduardo, editor. II. Tawil, Guido Santiago, editor. III. Título. LC-K2400 341.5/22-DDC Catalogación en publicación de la Biblioteca Carlos Gaviria Díaz

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH Cl. 11 # 2-16, Bogotá D.C. TELFS.: 4660171 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.com/co/ ISBN: 978-84-1397-012-7 MAQUETA: Innovatext Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Autores: Jose María Abascal Antonio Aljure Salame José María Alonso Henri C. Álvarez

Dyalá Jiménez Figueres Johanna Klein Kranenberg Judith Levine Carolina López Tobar

Bingen Amezaga

Ignacio Madalena

Adelino Arantes Neto

Carole Malinvaud

Luis Alfredo Araque David Arias

Fernando Mantilla-Serrano Juan Manuel Marchán

Francisco J. Batlle

Silvia Marchili

Rafael Bernal Gutiérrez

Viviana Méndez

Nigel Blackaby QC Sebastián Briceño Mutis José Antonio Caínzos Fernández Roque J. Caivano Marcos Carrillo Natalia M. Ceballos Ríos Tina M. Cicchetti Cristián Conejero Roos B. Cremades Yves Derains Paolo Di Rosa Donald Francis Donovan José Ricardo Feris

Santiago Montt Alexis Mourre Rodrigo Oreamuno B. Gustavo Parodi Jan Paulsson Dietmar W. Prager María Camila Rincón Rafael Rincón Ordóñez Julio César Rivera Javier Robalino Orellana Andrea Saldarriaga Estefanía San Juan

Juan Fernández-Armesto

Guido Santiago Tawil

Paul Friedland

Eduardo Silva Romero

Gilberto Giusti

Laura Sinisterra

Katherine González Arrocha

C. Ignacio Suárez Anzorena

Francisco González de Cossío

A. Tejada

Luis Enrique Graham Tapia

Claus von Wobeser

Ximena Herrera-Bernal

Eduardo Zuleta

Albert Jan van den Berg

Alberto Zuleta Londoño

Andrés Jana Linetzky

Santiago Zuleta Ríos

Índice PREFACIO A LA SEGUNDA EDICIÓN.................................................................................. 31 PRESENTACIÓN...................................................................................................................... 35 CAPÍTULO 1. LAS CONVENCIONES ANTERIORES A LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK: DISCUSIONES Y PROBLEMAS, Dyalá Jiménez Figueres............................... 51 INTRODUCCIÓN...................................................................................................................... 51 I. ASPECTOS DE LOS ACUERDOS DE GINEBRA QUE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK MEJORÓ O MODIFICÓ......................................................................... 53 1. El acuerdo de arbitraje y el ámbito de aplicación................................................. 54 2. ‘Onus probandi’, causales para ordenar o denegar la ejecución de un laudo y eliminación del doble ‘exequatur’.......................................................................... 55 2.1. Que el laudo haya sido dictado de conformidad con un acuerdo arbitral válido según la ley aplicable.................................................................. 56 2.2. Que la materia objeto del laudo sea arbitrable de conformidad con la ley del país de la ejecución.......................................................................... 57 2.3. Que el laudo haya sido dictado por el tribunal arbitral designado en el acuerdo arbitral o constituido según el acuerdo de las partes y de conformidad con la ley aplicable al procedimiento arbitral..................... 59 2.4. Que el laudo sea final en el país en el cual fue dictado, en el sentido de que no se considere susceptible de impugnación, apelación o recurso de casación (en los países en que existan dichos procedimientos) o que no haya un procedimiento pendiente mediante el cual se impugne la validez del laudo........................................................................................... 60 2.5. Que el reconocimiento y la ejecución del laudo no sea contrario al orden público o a los principios del derecho público de la jurisdicción de ejecución.................................................................................................. 61 3. Influencia de la sede de arbitraje............................................................................ 63 II. CUESTIONES NOVEDOSAS POSITIVAS QUE APORTÓ LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK................................................................................................................... 64 1. Discrecionalidad para el tribunal de ejecución..................................................... 64 2. Suspensión de la ejecución .................................................................................... 65 III. ASPECTOS DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK QUE SE PUEDEN CRITICAR .. 65 CONCLUSIÓN.......................................................................................................................... 67 CAPÍTULO 2. INTENCIÓN DE LAS PARTES CON LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK. PRINCIPALES TEMAS Y DISCUSIONES QUE LLEVARON A SU NACIMIENTO, Katherine González Arrocha...................................................................... 69 INTRODUCCIÓN...................................................................................................................... 69 I. FACTORES QUE MOTIVARON EL NACIMIENTO DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK................................................................................................................... 71

Índice

1. El origen del arbitraje comercial internacional..................................................... 71 2. El desarrollo del arbitraje internacional de los años 20 a los años 50.................. 72 II. EL NACIMIENTO DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK: POSTURAS Y DISCUSIONES........................................................................................................................ 76 1. El Ante Proyecto de Convención de la CCI........................................................... 76 1.1. La idea de una “sentencia internacional”................................................... 77 1.2. La necesidad de atenuar la aplicación de las leyes nacionales.................. 78 2. Discusiones en el año 1955...................................................................................... 80 3. El Proyecto de Convención del ECOSOC.............................................................. 82 4. La Conferencia de las Naciones Unidas sobre Arbitraje Comercial Internacional............................................................................................................................. 83 III. CONCLUSIONES............................................................................................................. 84 CAPÍTULO 3. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE SENTENCIAS ARBITRALES. CONCEPTO Y DIFERENCIAS, Guido Santiago Tawil................................................ 87 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 87 II. DISTINCIÓN CONCEPTUAL ENTRE EL RECONOCIMIENTO Y LA EJECUCIÓN................................................................................................................................. 89 III. BREVE APROXIMACIÓN A LOS SISTEMAS DE RECONOCIMIENTO EN EL DERECHO COMPARADO.................................................................................................... 91 1. Sistemas de autorización previa.............................................................................. 91 2. Sistemas de reconocimiento automático................................................................ 96 IV. LOS REGÍMENES PROCESALES DE RECONOCIMIENTO EN RELACIÓN CON LOS EFECTOS DE LA SENTENCIA EXTRANJERA..................................................... 99 V. EL “RECONOCIMIENTO” Y LA “EJECUCIÓN” EN LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK........................................................................................................................... 104 1. El alcance de los conceptos “reconocimiento y ejecución”.................................. 104 2. La ejecución de sentencias arbitrales extranjeras en el ámbito de la Convención.... 107 VI. CONCLUSIONES............................................................................................................. 110 CAPÍTULO 4. ¿QUÉ ES UNA SENTENCIA O LAUDO ARBITRAL? EL LAUDO PARCIAL, EL LAUDO FINAL Y EL LAUDO INTERINO, Eduardo Zuleta...................... 113 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 113 II. EL CONCEPTO DE LAUDO........................................................................................... 115 1. El concepto de laudo a la luz de la ley nacional aplicable.................................... 115 2. El concepto de laudo a partir de una regla material ............................................ 117 3. Conclusiones............................................................................................................ 126 III. CLASES DE LAUDOS ...................................................................................................... 127 1. Laudo final .............................................................................................................. 127 2. Laudo parcial........................................................................................................... 129 3. Laudo interino......................................................................................................... 134 4. Laudo por no comparecencia (Default award) ....................................................... 136 CONCLUSIONES Y POSIBLE DENOMINACIÓN.................................................................. 137

Índice

CAPÍTULO 5. ¿QUÉ ES SENTENCIA “ARBITRAL” A LOS FINES DE LA CONVENCIÓN? DECISIONES NO JURISDICCIONALES, Roque J. Caivano y Natalia M. Ceballos Ríos..................................................................................................................... 139 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 139 II. LA NATURALEZA JURISDICCIONAL COMO NOTA DISTINTIVA DEL ARBITRAJE................................................................................................................................ 140 III. QUÉ SE ENTIENDE POR “ARBITRAJE”. COMPARACIÓN CON OTRAS FIGURAS AFINES.............................................................................................................................. 146 1. La insuficiencia de las “definiciones” legales......................................................... 146 2. El arbitraje de equidad............................................................................................ 148 3. La amigable composición colombiana................................................................... 151 4. Las funciones de integración del contrato deferidas a un tercero....................... 152 5. Los Dispute Boards.................................................................................................. 155 6. L’arbitrato irrituale italiano.................................................................................... 157 7. La pericia arbitral (o arbitraje pericial) del derecho argentino........................... 160 8. El ‘Schiedsgutachten’ del derecho alemán y el ‘Bindend advies’ del derecho holandés................................................................................................................... 162 9. Los laudos que “incorporan” acuerdos conciliatorios........................................... 163 III. CONCLUSIÓN: QUÉ ES (Y QUÉ NO ES) SENTENCIA ARBITRAL EN LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK.......................................................................................... 165 CAPÍTULO 6. LAUDO EXTRANJERO Y CRITERIO DE TERRITORIALIDAD, Eduardo Silva Romero................................................................................................................ 169 I.

EL TERRITORIALISMO EXPLÍCITO DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK Y LA NOCIÓN DE “LAUDO ARBITRAL EXTRANJERO”................................................... 172 I.1. La inspiración territorialista de la Convención de Nueva York............................ 173 I.1.1. El territorialismo de la Convención de Nueva York en cuanto al derecho aplicable................................................................................................. 174 I.1.2. El territorialismo de la Convención de Nueva York en cuanto a la autoridad competente......................................................................................... 176 I.2. La definición territorialista de “laudo arbitral extranjero” en la Convención de Nueva York.......................................................................................................... 179 I.2.1. El mito del territorialismo de la sede del arbitraje y la noción de laudo arbitral extranjero........................................................................................ 180 I.2.2. La mítica deslocalización del arbitraje internacional y la noción de laudo arbitral extranjero................................................................................... 182 II. EL TERRITORIALISMO IMPLÍCITO DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK Y LA NOCIÓN DE “LAUDO ARBITRAL EXTRANJERO”............................................... 185 CAPÍTULO 7. ARTÍCULO I(1) DE LA CONVENCIÓN. LAUDO NO NACIONAL. LA SEGUNDA HIPÓTESIS DEL ARTÍCULO I.1, Fernando Mantilla-Serrano............ 187 I.

LA GÉNESIS DE LOS LAUDOS NO NACIONALES..................................................... 189 1. Trabajos Preparatorios............................................................................................. 189

Índice

2. El Texto de la Convención...................................................................................... 192 II. IDENTIFICAR LOS LAUDOS NO NACIONALES......................................................... 193 1. Lex arbitri extranjera................................................................................................. 193 2. Ausencia de contactos (el criterio estadounidense).............................................. 194 3. Ficción-Renuncia Recursos...................................................................................... 196 4. Laudo a-nacional...................................................................................................... 197 CONCLUSIÓN.......................................................................................................................... 198 CAPÍTULO 8. LA APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK DE 1958 A LAUDOS NACIONALES, Albert Jan Van Den Berg..................................................... 201 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 201 II. EL CONCEPTO DE ARBITRAJE “DESNACIONALIZADO”......................................... 202 III. HISTORIA LEGISLATIVA .............................................................................................. 205 IV. INTERPRETACIÓN ACTUALIZADORA........................................................................ 209 V. ¿ES RECOMENDABLE O ES NECESARIO EL ARBITRAJE “DESNACIONALIZADO”?. 213 VI. RESEÑA DE CASOS......................................................................................................... 215 1. SEEE vs. Yugoslavia (Países Bajos y Francia).......................................................... 217 2. Caso Gould vs. Irán (Tribunal de Reclamaciones Irán-Estados Unidos) ............ 220 3. Conclusión ............................................................................................................... 222 CAPÍTULO 9. LA APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN A LAUDOS A-NACIONALES, Yves Derains....................................................................................................................... 223 I.

LOS LAUDOS EN CUESTIÓN........................................................................................ 224 1. Los laudos dictados en el marco de un arbitraje sin relación con una ley de arbitraje.................................................................................................................... 225 2. Laudos no sometidos al control de una jurisdicción estatal................................. 229 II. LAS CONDICIONES DE APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK.. 232 1. Precedentes judiciales.............................................................................................. 233 2. El texto de la Convención de Nueva York.............................................................. 235 CAPÍTULO 10. LAS RESERVAS: COMERCIALIDAD Y RECIPROCIDAD, Rodrigo Oreamuno B....................................................................................................................... 239 CAPÍTULO 11. ¿CLÁUSULAS AMPLIAS O CLÁUSULAS DETALLADAS?: LECCIONES Y REFLEXIONES BAJO LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK, Cristián Conejero Roos........................................................................................................................ 249 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 249 II. LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK: ALGUNAS LECCIONES................................ 251 1. Elementos esenciales .............................................................................................. 251 1.1. El acuerdo debe constar por escrito............................................................ 252 1.2. El acuerdo debe ser vinculante para las partes........................................... 252

Índice

1.3. El acuerdo arbitral debe referirse a una determinada relación jurídica.. 255 1.4. El acuerdo debe utilizarse para disputas que sean susceptibles de ser referidas a arbitraje...................................................................................... 256 2. Elementos recomendables...................................................................................... 257 2.1. El alcance amplio de la cláusula arbitral .................................................... 258 2.2. La sede del arbitraje..................................................................................... 260 2.3. El idioma del arbitraje.................................................................................. 262 3. El impacto de los elementos indicados en la redacción de la cláusula arbitral... 262 III. LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK: ALGUNAS REFLEXIONES............................ 263 1. La cuestión instintiva: ¿A mayor complejidad, mayor detalle?............................. 264 2. La cuestión subyacente o fundacional: la tensión entre predictibilidad y flexibilidad. 266 3. La cuestión práctica: Posibles soluciones al quid del asunto................................ 266 3.1. La cláusula arbitral debe respetar los principios basicos del arbitraje...... 267 3.2. La cláusula arbitral no opera en el vacío y se complementa por la lex arbitri y el reglamento arbitral, en su caso................................................... 268 3.3. Las cláusulas arbitrales modelos son útiles: El uso periódico de las mismas contribuye a la salud del arbitraje........................................................ 272 3.4. El mayor o menor detalle debe ejercerse con prudencia ......................... 273 i) Relaciones comerciales de largo plazo y con pocos actores involucrados................................................................................................... 273 ii) Relación jurídica que surge de una multiplicidad de contratos....... 274 iii) Relación jurídica que surge de una multiplicidad de partes............ 274 iv) Relacion jurídica con una parte estatal.............................................. 275 v) Otros posibles elementos.................................................................... 276 IV. CONCLUSIONES............................................................................................................. 277 CAPÍTULO 12. ADENDA. DERECHO APLICABLE AL ACUERDO ARBITRAL, UNA DÉCADA DESPUÉS: TRES ANTECEDENTES Y ALGUNAS REFLEXIONES PRAGMÁTICAS EN TORNO AL PRINCIPIO PRO-VALIDEZ, Santiago Montt................. 279 INTRODUCCIÓN...................................................................................................................... 279 I. GARY BORN Y LA DEFENSA DEL PRINCIPIO PRO-VALIDEZ................................... 280 III. DOS DECISIONES JUDICIALES RECIENTES.............................................................. 283 1. Sulamérica v. Enesa.................................................................................................. 283 2. BCY vs. BCZ ............................................................................................................. 287 IV. RECOMENDACIÓN......................................................................................................... 291 CAPÍTULO 13. ARBITRABILIDAD DE DIFERENCIAS NO CONTRACTUALES, Nigel Blackaby QC........................................................................................................... 295 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 295 II. ARBITRABILIDAD SUBJETIVA...................................................................................... 296 III. ARBITRABILIDAD OBJETIVA........................................................................................ 301 IV. ARBITRAJE DE INVERSIÓN........................................................................................... 310 V. CONCLUSIÓN................................................................................................................. 313

Índice

CAPÍTULO 14. ARBITRABILIDAD OBJETIVA, Ximena Herrera-Bernal....................... 315 I.

PUNTOS DE INTERÉS RESPECTO DE LA ARBITRABILIDAD OBJETIVA Y LA LEY APLICABLE PARA SU DETERMINACIÓN QUE SURGEN DEL REPORTE DEL SUBCOMITÉ DE LA IBA........................................................................................ 316 II. DESARROLLOS JURISPRUDENCIALES DE INTERÉS EN TORNO A LA ARBITRABILIDAD OBJETIVA................................................................................................. 319 III. ALGUNOS CAMBIOS LEGISLATIVOS EN MATERIA DE DEFINICIÓN DE ARBITRABILIDAD OBJETIVA................................................................................................. 329 IV. CONSIDERACIONES FINALES...................................................................................... 332 CAPÍTULO 15. LA LEY APLICABLE A LA ARBITRABILIDAD EN PROCEDIMIENTOS JUDICIALES REGIDOS POR EL ARTÍCULO II DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK, Paolo Di Rosa......................................................................................... 335 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 335 II. AUSENCIA DE LINEAMIENTOS EN EL ARTÍCULO II DE LA CONVENCIÓN SOBRE LA LEY APLICABLE A LA ARBITRABILIDAD ................................................ 337 1. Texto de cláusulas pertinentes del artículo II; contraste con disposiciones análogas del artículo V.................................................................................................. 337 2. Intención de los negociadores; trabajos preparatorios de la Convención........... 338 III. JURISPRUDENCIA Y DOCTRINA SOBRE LA LEY APLICABLE A LA ARBITRABILIDAD BAJO EL ARTÍCULO II DE LA CONVENCIÓN............................................... 341 1. Posibles fuentes de derecho para determinar la ley aplicable.............................. 341 1.1. Lex fori............................................................................................................ 342 1.2. Lex arbitri....................................................................................................... 344 1.3. Lex electionis/lex contractus............................................................................. 344 1.4. Posible vertiente favor arbitrandum................................................................... 345 2. Jurisprudencia: Estudio comparativo de la IBA del año 2016.............................. 352 2.1. La ley aplicable a la arbitrabilidad en distintas jurisdicciones................... 352 2.2. Conclusiones del Estudio de la IBA ........................................................... 354 IV. RESUMEN Y CONCLUSIONES...................................................................................... 357 CAPÍTULO 16. ¿QUÉ ES ACUERDO POR ESCRITO? (ARTÍCULO II.2 DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK), Luis Enrique Graham Tapia...................................... 361 I.

EL REQUISITO “POR ESCRITO” DEL ACUERDO DE ARBITRAJE Y LA EVOLUCIÓN DE LAS FORMAS DEL COMERCIO (EL ARBITRAJE ES UN CONTRATO CADA DÍA MÁS RECURRENTE Y “ORDINARIO” ENTRE LOS COMERCIANTES) 362 II. UNA PRIMERA LECTURA DEL ARTÍCULO II.2.......................................................... 363 III. EL ROL DEL “ACUERDO POR ESCRITO” EN EL ARBITRAJE.................................. 364 IV. LOS REQUISITOS DEL ACUERDO DE ARBITRAJE FRENTE A LAS FORMAS DEL COMERCIO DE HOY.............................................................................................. 364 V. NO SE JUSTIFICA UN DOBLE ESTÁNDAR DE EFICACIA PARA EL NEGOCIO Y EL ACUERDO DE ARBITRAJE....................................................................................... 368

Índice

VI. LAS INTERPRETACIONES DE LAS CORTES ESTATALES EN TORNO AL REQUISITO DE FORMA POR ESCRITO............................................................................ 369 VII. DECISIONES JUDICIALES QUE HAN SEGUIDO UNA INTERPRETACIÓN RESTRICTIVA DEL ARTÍCULO II.2..................................................................................... 370 1. Rechazo del correo electrónico como medio para satisfacer el requisito del artículo II.2 (resolución del Tribunal de Apelación de Hålogaland).................. 370 2. Insuficiencia de una referencia en un conocimiento de embarque (bill of lading) a un charter party que incluye una cláusula arbitral si la referencia no hace mención expresa a dicha cláusula (resolución de la Suprema Corte italiana)................ 371 3. Insuficiencia de la aceptación de una oferta si la aceptación no indica una referencia expresa a la cláusula de arbitraje (resolución de la Suprema Corte italiana)......... 374 4. Insuficiencia de la aceptación por conducta (resolución de la corte de Hong Kong)........................................................................................................................ 376 5. La experiencia reciente en España, Suiza y Senegal............................................. 377 VIII. DECISIONES JUDICIALES QUE HAN SEGUIDO UNA INTERPRETACIÓN AMPLIA DEL ARTÍCULO II.2............................................................................................... 378 1. Es suficiente con que exista constancia documental que haga evidente la voluntad de pactar un acuerdo arbitral, aunque no exista la firma de ambas partes en un documento (resoluciones de la Suprema Corte italiana y de una corte de apelación del Reino Unido, respectivamente)........................................ 378 2. La cláusula arbitral incluida en un apéndice de un contrato es eficaz (resolución de la Corte de Apelación de Hertogenbosh)................................................. 380 3. La firma de la Convención de Nueva York es un acto en representación de los nacionales del Estado parte y con ello se cumple el requisito de acuerdo por escrito (resolución de la corte de apelación del noveno circuito de los Estados Unidos de América)................................................................................................. 380 IX. LA EVOLUCIÓN EN LA INTERPRETACIÓN DEL ARTÍCULO II.2........................... 381 1. La evolución de la forma escrita en el marco de la Ley Modelo de Uncitral...... 383 2. La declaración interpretativa de Uncitral respecto del artículo II.2.................... 386 X. CONCLUSIÓN................................................................................................................. 388 CAPÍTULO 17. LA INCORPORACIÓN POR REFERENCIA, Claus von Wobeser.......... 391 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 391 II. EL ACUERDO ARBITRAL............................................................................................... 393 1. Definición................................................................................................................. 393 2. Importancia.............................................................................................................. 395 3. Elementos materiales del Acuerdo Arbitral........................................................... 395 III. LA INCORPORACIÓN POR REFERENCIA................................................................... 401 1. Definición................................................................................................................. 401 2. La incorporación por referencia en materia arbitral............................................ 402 2.1. La Convención de Nueva York..................................................................... 402 2.2. La Ley Modelo de Arbitraje y el Código de Comercio de México............ 403 2.3. La Incorporación por referencia en materia arbitral en la práctica......... 405 IV. CONCLUSIONES............................................................................................................. 408

Índice

CAPÍTULO 18. EL REQUISITO DE FORMA ESCRITA Y LA DOCTRINA DEL GRUPO DE SOCIEDADES ¿ESTÁN DE MÁS EN EL ARBITRAJE INTERNACIONAL?, Andrea Saldarriaga ............................................................................................................. 411 INTRODUCCIÓN...................................................................................................................... 411 I. LA NATURALEZA DEL REQUISITO DE FORMA ESCRITA Y EL ROL DEL JUEZ EN LA APLICACIÓN DEL ARTÍCULO II.2................................................................... 415 1. Naturaleza de los requisitos formales impuestos por la Convención de Nueva York........................................................................................................................... 416 2. La labor del juez en el análisis del acuerdo arbitral en los casos previstos en la Convención de Nueva York..................................................................................... 420 II. LA DOCTRINA DEL GRUPO DE SOCIEDADES........................................................... 425 III. LA RECOMENDACIÓN RELATIVA A LA INTERPRETACIÓN DEL ARTÍCULO II.2. 434 IV. CONCLUSIÓN................................................................................................................. 435 CAPÍTULO 19. ARTÍCULO II.3 CNY: LA REMISIÓN DE LAS PARTES AL ARBITRAJE, Juan Fernández-Armesto............................................................................................ 439 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 439 II. SUPUESTO DE HECHO DEL ART. II.3 CNY................................................................. 444 1. La existencia de un convenio arbitral..................................................................... 444 2. La interposición de una acción judicial................................................................. 447 3. ¿Debe plantearse la acción antes de la puesta en marcha del arbitraje?.............. 452 4. La instancia de remisión al arbitraje....................................................................... 455 III. CONSECUENCIA JURÍDICA.......................................................................................... 459 1. Ámbito de la indagación judicial............................................................................ 459 2. Remisión a arbitraje................................................................................................. 461 3. Asunción de la competencia por el propio juez.................................................... 462 CAPÍTULO 20. ACUERDO NULO, INEFICAZ O INAPLICABLE (LAS CLÁUSULAS PATOLÓGICAS) EL ARTÍCULO II(3) DE LA CONVENCIÓN SOBRE EL RECONOCIMIENTO Y LA EJECUCIÓN DE LAS SENTENCIAS ARBITRALES EXTRANJERAS CONVENCIÓN DE NUEVA YORK, Javier Robalino Orellana y Juan Manuel Marchán.................................................................................................................... 469 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 470 II. LA FORMACIÓN Y VALIDEZ DEL ACUERDO ARBITRAL EN MATERIA DE ARBITRAJE INTERNACIONAL........................................................................................... 472 1. La imposibilidad histórica de ejecutar forzosamente acuerdos arbitrales internacionales en América Latina................................................................................. 472 2. ¿Qué tipo de acuerdos pueden ejecutarse o impedirse su ejecución bajo el artículo II (3) de la Convención de Nueva York? ................................................. 474 III.- EL ARTÍCULO II (3) DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK................................ 479 1. Defensas o excepciones a la ejecución y validez de los acuerdos internacionales de arbitraje.......................................................................................................... 479 1.1. Nulo (null and void):..................................................................................... 481

Índice

1.2.

Ineficaz o inaplicable (Inoperative or incapable of being performed):.............. 484 a) Ineficaz (inoperative)........................................................................... 484 b) Inaplicable (incapable of being performed)...................................... 486 IV. CONCLUSIONES............................................................................................................. 489 CAPÍTULO 21. LAS NORMAS DE PROCEDIMIENTO LOCALES Y LA CONVENCIÓN. REMISIÓN AL PROCEDIMIENTO VIGENTE Y SUS POSIBLES CONTRADICCIONES CON LA CONVENCIÓN, Julio César Rivera........................................ 491 I. II. III. IV.

NORMA EN ANÁLISIS..................................................................................................... 491 DELIMITACIÓN DEL TEMA.......................................................................................... 492 RELACIÓN DE LA NORMA CON EL ALCANCE DE LA CONVENCIÓN.................. 492 LA REMISIÓN AL PROCEDIMIENTO LOCAL ES COHERENTE CON CRITERIOS UNIVERSALMENTE ACEPTADOS....................................................................... 493 V. CONVENCIONES INTERNACIONALES POSTERIORES............................................ 494 VI. LÍMITES DE LA APLICACIÓN DE LA LEX FORI.......................................................... 495 VII. CONSECUENCIAS DE LA CONTRADICCIÓN ENTRE LA CONVENCIÓN Y LA LEX FORI........................................................................................................................... 497 VIII. EXPANSIÓN DE LA LEX FORI SOBRE LA CONVENCIÓN: JURISPRUDENCIA...... 498 IX. LEGISLACIONES LOCALES MÁS LIBERALES QUE LA CONVENCIÓN................. 499 X. SUPERPOSICIÓN DE CONVENCIONES O TRATADOS............................................. 501 CAPÍTULO 22. EL PRINCIPIO DE FAVORABILIDAD DEL ARBITRAJE, Luis Alfredo Araque y Marcos Carrillo............................................................................................. 505 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 506 II. LA SITUACIÓN ANTERIOR A LA CONVENCIÓN DE NUENA YORK...................... 507 1. Las legislaciones locales........................................................................................... 507 2. EL Código de Bustamante ...................................................................................... 507 3. El protocolo de Ginebra de 1923 y la Convención de Ginebra de 1927.............. 508 4. La posibilidad de doble exequatur ........................................................................ 508 III. EL ARTÍCULO III DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK DE 1958...................... 509 1. El texto del artículo III ........................................................................................... 510 2. La favorabilidad del arbitraje contenida en el artículo III y siguientes................ 510 IV. LOS PRINCIPALES TRATADOS INTERNACIONALES POSTERIORES A LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK.......................................................................................... 513 1. La Convención Europea Sobre Arbitraje Comercial Internacional (Ginebra 21/4/61).................................................................................................................. 513 2. Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional (30/1/1975, Convención de Panamá)................................................................... 514 3. Convención Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros (Convención de Montevideo 1979)..................... 515

Índice

LEY MODELO DE LA COMISIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DERECHO MERCANTIL INTERNACIONAL (CNUDMI o UNCITRAL) SOBRE ARBITRAJE INTERNACIONAL............................................................................................... 515 VI. LAS LEYES NACIONALES SOBRE EL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL DICTADAS CON FUNDAMENTO EN EL PRINCIPIO DE FAVORABILIDAD DEL ARBITRAJE............................................................................................................... 516 1. La inclusión legislativa del principio de favorabilidad del arbitraje..................... 516 2. El principio favor arbitrandum y la legislación nacional en España e Hispanoamérica................................................................................................................. 517 2.1. Legislaciones que siguen directamente el estándar de la Convención de Nueva York............................................................................................... 518 2.2. Estados que siguen el estándar de la Ley Modelo CNUDMI (UNCITRAL)........................................................................................................... 519 2.3. Estados que establecen como estándar la legislación nacional................. 520 VII. DECISIONES JUDICIALES RELACIONADAS CON EL ARTÍCULO III DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK................................................................................. 521 VIII. CONCLUSIÓN................................................................................................................. 524 CAPÍTULO 23. EL ARTÍCULO IV DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK, María Camila Rincón y Santiago Zuleta Ríos ....................................................................... 525 I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................ 525 II. LOS ANTECEDENTES DEL ARTÍCULO IV.................................................................. 527 III. ARTÍCULO IV DE LA CNY.............................................................................................. 528 IV. ACUERDOS REGIONALES POSTERIORES A LA CNY................................................ 529 V. COMENTARIOS AL TEXTO DEL ARTÍCULO IV........................................................ 530 1. Artículo IV (1).......................................................................................................... 530 1.1. Artículo IV(1)(a) – Presentación de laudo autenticado o de copia certificada del laudo.......................................................................................... 530 1.1.1. Autenticación del laudo ................................................................. 530 1.1.2. Contenido del laudo........................................................................ 530 1.1.3. Ley aplicable.................................................................................... 532 1.1.4. Autoridad competente para autenticar el laudo........................... 532 1.1.5. Copia certificada del laudo............................................................. 533 1.2. Artículo IV(1)(b) – Presentación de copia certificada del acuerdo de arbitraje......................................................................................................... 534 2. Artículo IV (2).......................................................................................................... 536 2.1. Presentación de la traducción junto con los documentos originales al momento de la solicitud.............................................................................. 537 2.2. Traducción completa o parcial.................................................................... 538 2.3. Traducción sin el cumplimiento de los requisitos del artículo IV (2)...... 539 2.4. Diferencias con respecto a la traducción.................................................... 540 VI. INTERACCIÓN ENTRE LA CNY Y LAS LEYES NACIONALES ................................... 541 VII. CONCLUSIÓN................................................................................................................. 543

Índice

CAPÍTULO 24. LAS FACULTADES DE LOS JUECES DEL EXEQUÁTUR SEGÚN EL ARTÍCULO V DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK Y SU ARTICULACIÓN CON LOS PRINCIPIOS SOBRE RECONOCIMIENTO DE DECISIONES JUDICIALES EXTRANJERAS, Alexis Mourre y Bingen Amezaga...................................... 545 INTRODUCCIÓN...................................................................................................................... 545 I. EL CARÁCTER FACULTATIVO DE LAS CAUSALES DE DENEGACIÓN DEL ARTÍCULO V ........................................................................................................................ 546 1. La interpretación del artículo V ............................................................................. 550 1.1. El análisis literal del artículo V.................................................................... 550 1.2. El objeto y fin de la Convención de Nueva York........................................ 552 2. El problema persiste: las decisiones judiciales contradictorias en el plano del derecho internacional privado................................................................................ 555 2.1. Admisibilidad de las decisiones de anulación............................................ 556 2.2. Las condiciones para el reconocimiento de las sentencias extranjeras.... 559 2.3. La solución del conflicto entre decisiones incompatibles......................... 562 II. DESARROLLOS EN LA JURISPRUDENCIA INTERNACIONAL DE LOS ÚLTIMOS AÑOS....................................................................................................................... 565 1. Estados Unidos:........................................................................................................ 567 1.1. Pemex.............................................................................................................. 567 1.2. Thai-Lao Lignite............................................................................................. 570 2. Holanda.................................................................................................................... 571 2.1. Yukos c. Rosneft............................................................................................... 572 2.2. Maximov......................................................................................................... 573 3. América Latina......................................................................................................... 575 3.1. EDF v. Endesa/YPF (Brasil)........................................................................... 576 3.2. EDF c. Endesa/YPF (Chile)............................................................................ 577 CONCLUSIÓN.......................................................................................................................... 578 CAPÍTULO 25. LA TAXATIVIDAD DE LOS SUPUESTOS QUE OBSTAN EL RECONOCIMIENTO Y LA EJECUCIÓN DE LOS LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS Y LA CARGA DE LA PRUEBA INVERTIDA: FACTORES QUE CONVIERTEN EL ARTÍCULO V EN UN TRIUNFO DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK, Gilberto Giusti................................................................................................................. 581 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 581 II. LA TAXATIVIDAD DE LOS SUPUESTOS DEL ARTÍCULO V..................................... 582 III. LA INVERSIÓN DE LA CARGA DE LA PRUEBA Y SU EVOLUCIÓN HISTÓRICA.. 585 1. El Protocolo de Ginebra de 1923............................................................................ 586 2. La Convención de Ginebra de 1927....................................................................... 587 3. El Código Bustamante............................................................................................. 589 4. La Convención de Nueva York de 1958.................................................................. 590 5. Convención de Panamá de 1975............................................................................. 590 6. Convención de Montevideo de 1979...................................................................... 592 IV. LA EXPERIENCIA BRASILEÑA EN RELACIÓN CON LA HOMOLOGACIÓN DE LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS: LA JURISPRUDENCIA DEL SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTICIA................................................................................................ 593

Índice

1. 2.

El concepto del orden público para el STJ............................................................ 593 Las hipótesis en las cuales el STJ puede decidir sobre la existencia, validez y efectividad del acuerdo de arbitraje....................................................................... 595 3. El criterio adoptado por el STJ para definir qué es un laudo arbitral extranjero.. 596 4. Los límites del juicio de deliberación del STJ........................................................ 597 5. Homologación de laudos declarados nulos en sus respectivos países de origen. 598 V. CONCLUSIONES............................................................................................................. 599 CAPÍTULO 26. LA DEFENSA DE INCAPACIDAD EN LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK, C. Ignacio Suárez Anzorena............................................................................... 601 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 601 II. HISTORIA Y ANTECEDENTES DE LA DEFENSA DE INCAPACIDAD....................... 602 III. LOS CONTORNOS DE LA DEFENSA DE INCAPACIDAD.......................................... 607 1. El Concepto de Incapacidad Adoptado por la Convención................................. 608 1.1. Incapacidad y personas jurídicas................................................................. 609 a. Compañías comerciales........................................................................ 610 b. Estados y entidades públicas................................................................ 612 1.2. Capacidad y poderes.................................................................................... 615 2. En qué momento es necesario que la parte relevante esté afectada por la incapacidad?.................................................................................................................... 619 3. La Ley que regula la defensa de incapacidad........................................................ 620 3.1. La perspectiva de la “Ley personal”............................................................. 621 3.2. La aproximación de la Ley del Foro........................................................... 622 3.3. Conflicto de normas o ley sustancial?......................................................... 623 4. Quién puede invocar la defensa de incapacidad?................................................. 624 IV. CONSIDERACIONES FINALES...................................................................................... 625 CAPÍTULO 27. VALIDEZ DEL ACUERDO ARBITRAL BAJO LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK: UN EJERCICIO CONFLICTUAL, Francisco González de Cossío. 627 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 627 II. VALIDEZ DEL ACUERDO ARBITRAL........................................................................... 629 1. Antecedentes............................................................................................................ 629 2. La Norma Conflictual.............................................................................................. 629 3. Contenido................................................................................................................. 630 3.1. Requisitos de validez bajo la Convención de Nueva York.......................... 630 a) Nulo........................................................................................................ 631 b) Ineficaz................................................................................................... 631 c) Inaplicable............................................................................................. 632 d) Nota de precaución............................................................................... 633 3.2. Requisitos bajo la lex causae ......................................................................... 634 4. Interrelación entre la Convención de Nueva York y la lex causae.......................... 634 4.1. Introducción................................................................................................. 634 4.2. Soluciones conflictuales de la Convención de Nueva York....................... 635