TRATADO DE DERECHO PENAL MEXICANO PARTE ESPECIAL Delitos previstos en Leyes especiales Tomo I 2ª Edición Ley de Migración; Ley de Concursos Mercantiles; Ley Federal sobre Monumentos y Zonas Arqueológicos, Artísticos e Históricos; Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito; Ley General de Salud; Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros; Ley de la Propiedad Industrial; Ley Federal de Instituciones de Fianzas; Ley General de Bienes Nacionales; Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos; Ley de Amparo; Ley Reglamentaria del Artículo 5° Constitucional, relativo al ejercicio de las profesiones en el Distrito Federal; Ley Federal para el Control de Sustancias Químicas susceptibles de desvío para la Fabricación de Armas Químicas; Ley Federal de Sanidad Animal; Ley del Seguro Social; Ley Federal de Radio y Televisión; Ley de Uniones de Crédito; Ley Federal del Trabajo; Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro; Ley Federal contra la Delincuencia Organizada; Ley de Ahorro y Crédito Popular; Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura.
Pablo Hernández-Romo Valencia
Abogado postulante Profesor de Derecho Procesal Penal Constitucional en la Escuela Libre de Derecho
México D.F., 2014
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A mi esposa Mari Jose y a mis hijos Pablo, Santiago y Carmen A mi padre, quien me enseñó el amor a los libros y a lo más importante después de leer tanto: pensar, pensar y pensar
Índice general TOMO I PRÓLOGO A LA PRIMERA EDICIÓN...................................................................... 39 PRÓLOGO A LA SEGUNDA EDICIÓN..................................................................... 43 ÍNDICE DE OBRAS GENERALES............................................................................... 45 INTRODUCCIÓN......................................................................................................... 47 ABREVIATURAS........................................................................................................... 49 LEY DE MIGRACIÓN Introducción................................................................................................................... 54 Antecedente Histórico................................................................................................... 54 El bien jurídico protegido............................................................................................. 56 La postura de la SCJN: la seguridad............................................................................. 57 La postura de la doctrina y de la PGR: registro y control de movimientos migratorios............................................................................................................................. 59 Artículo 159.– Tipo básico....................................................................................... 60 Fracción I.– Internar a personas en otro país sin la documentación correspondiente, con propósito de tráfico........................................................................................... 61 Fracción II.– Introducción sin documentos de extranjeros a México............................ 64 Fracción III.– Albergar por territorio nacional extranjeros para que evadan la revisión migratoria...................................................................................................... 65 El quinto párrafo.– La explicación innecesaria...................................................... 67 El sexto párrafo.– ¿Necesidad?............................................................................ 67 Artículo 160.– Las agravantes.................................................................................. 69 Fracción I.– Menores de edad............................................................................... 69 Fracción II.– La lesión o el riesgo de lesionar otros bienes jurídicos............................. 70 Fracción III.– El servidor público.......................................................................... 71 Artículo 161.– Tipo privilegiado............................................................................... 72 Artículo 162.– Requisito de procedibilidad................................................................ 73 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 74 LEY DE CONCURSOS MERCANTILES Introducción................................................................................................................... 76 Artículo 271.– Insolvencia fraudulenta en concurso mercantil....................................... 78 Sujeto activo y pasivo..................................................................................................... 80 Sentencia firme.............................................................................................................. 82 Cualquier acto o conducta dolosos............................................................................... 85 Especial referencia al termino “dolosamente”............................................................ 87 Cause o agrave el incumplimiento generalizado en el pago de sus obligaciones...... 89 La presunción: el párrafo segundo............................................................................... 93
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El perjuicio: el párrafo tercero..................................................................................... 97 Tipo subjetivo................................................................................................................ 99 Penalidad........................................................................................................................ 100 Concursos....................................................................................................................... 100 Artículo 271 Bis.– Fraude........................................................................................ 103 Segundo párrafo.– Atenuación de la pena............................................................. 106 Tercer párrafo.– Excluyente de responsabilidad.................................................... 107 Artículo 272.– Omisión de entregar la contabilidad.................................................... 108 Artículo 273.– Responsabilidad en caso de ser persona moral...................................... 111 Artículo 274.– El fraude procesal en concurso mercantil.............................................. 113 Artículo 275.– Requisito de procedibilidad................................................................ 114 Artículo 276.– Reparación del daño.......................................................................... 115 Artículo 277.– La autonomía del derecho penal.......................................................... 117 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 120 LEY FEDERAL SOBRE MONUMENTOS Y ZONAS ARQUEOLÓGICOS, ARTÍSTICOS E HISTÓRICOS Introducción................................................................................................................... 124 Cuestiones previas......................................................................................................... 127 Artículo 47.– Exploración arqueológica sin autorización del INAH............................... 128 Artículo 48.– El abuso de confianza por servidor público o persona autorizada.............. 130 Artículo 49.– Comercio o traslación de dominio de monumentos arqueológicos muebles... 131 Artículo 50.– Encubrimiento..................................................................................... 133 Artículo 51.– Robo.................................................................................................. 135 Artículo 52.– El daño o destrucción de monumentos.................................................... 136 Concurso........................................................................................................................ 138 Artículo 53.– Contrabando....................................................................................... 139 Tipo aplicable: El previsto en el CFF. ¿Concurso?...................................................... 140 Artículo 54.– Reincidentes y delincuentes habituales.................................................... 140 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 142 LEY GENERAL DE TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO Introducción................................................................................................................... 144 Bien jurídico.– El patrimonio.............................................................................. 146 Artículo 432.................................................................................................................... 147 Fracción I.................................................................................................................. 148 Fracción II................................................................................................................. 149 Fracción III............................................................................................................... 149 Fracción IV................................................................................................................ 150 Fracción V................................................................................................................. 151 Fracción VI................................................................................................................ 151 Penalidad........................................................................................................................ 153 Artículo 433.– Repetición absurda............................................................................ 153
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Artículo 434.................................................................................................................... 154 Fracción I.................................................................................................................. 155 Fracción II................................................................................................................. 155 Artículo 435.– Las agravantes.................................................................................. 156 LEY GENERAL DE SALUD Introducción................................................................................................................... 170 Artículo 220.– Prohibición para expender o suministrar bebidas alcohólicas a menores de edad.................................................................................................................. 171 Artículo 455.– Posesión y manipulación de agentes patógenos y sus vectores................... 173 Artículo 456.– Manejo de substancias toxicas o peligrosas........................................... 175 Concursos....................................................................................................................... 177 Artículo 457.– Contaminación de agua o envenenamiento........................................... 177 Concursos....................................................................................................................... 179 Artículo 458.– Utilización de fuentes de radiaciones sin autorización............................ 180 Artículo 459.– Contrabando de sangre humana.......................................................... 181 Artículo 460.– Contrabando de derivados de la sangre................................................ 182 Artículo 461.– Contrabando de órganos, tejidos y sus componentes............................... 183 Artículo 462.– Tráfico y trasplante no autorizado de órganos....................................... 185 Artículo 462 Bis.– El partícipe o encubridor: tipo privilegiado y agravado................... 190 Artículo 463.– Diversos actos con animales enfermos................................................... 192 Artículo 464.– Contaminación de alimentos, bebidas alcohólicas, no alcohólicas y otras sustancias o productos.......................................................................................... 193 Artículo 464 Bis.– Autorización de distribución de alimentos en descomposición o mal estado................................................................................................................ 199 Artículo 464 Ter.– Adulterar, falsificar, contaminar o alterar medicamentos.................. 200 Artículo 465.– Investigación clínica en seres humanos................................................. 205 Artículo 466.– Inseminación artificial no consentida................................................... 207 Artículo 467.– Inducir o propiciar que un menor o incapaz consuma droga................... 208 Concursos....................................................................................................................... 209 Artículo 467 Bis.– Venta o suministro a un menor o incapaz de ciertas substancias psicotrópicas.............................................................................................................. 209 Artículo 468.– Rehusar desempeñar funciones médicas en acción extraordinaria............ 212 Artículo 469.– Negación a prestar auxilio en caso de urgencia por parte de personal médico.................................................................................................................... 213 Artículo 470.– Pena especial al servidor público......................................................... 215 Artículo 471.– Formula concursal............................................................................. 216 Artículo 472.– Responsabilidad penal de las personas morales..................................... 217 Artículo 475.– Comercio o suministro de narcóticos previstos en la tabla....................... 217 Artículo 476.– Posesión con fines de comercio o suministro de narcóticos mencionados en la tabla.............................................................................................................. 221 Artículo 477.– Posesión de narcóticos mencionados en la tabla..................................... 222 Artículo 478.– No ejercicio de la acción penal por ser farmacodependiente o consumidor. 224 Artículo 479.– La tabla........................................................................................... 226 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 226
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LEY GENERAL DE INSTITUCIONES Y SOCIEDADES MUTUALISTAS DE SEGUROS Introducción................................................................................................................... 233 Cuestiones previas......................................................................................................... 233 Artículo 141.................................................................................................................... 235 Fracción I.................................................................................................................. 235 Párrafo primero.– Obligación de contratar únicamente con determinadas personas..... 235 Párrafo segundo.– Prohibición de ofrecer contratos con empresas extranjeras............... 238 Fracción II................................................................................................................. 240 Primer párrafo.– Prohibición de contratar seguros con empresas extranjeras................ 240 Párrafo segundo.– Reiteración innecesaria............................................................ 241 Párrafo tercero.– Consideración de ejecución del delito............................................ 242 Párrafo cuarto.– El error de tipo........................................................................... 244 Párrafo quinto.– Intervención administrativa........................................................ 245 Artículo 142.................................................................................................................... 245 Fracción I.– Ocultamiento de información.............................................................. 245 Fracción II.– Suscripción de examen médico a persona no autorizada......................... 247 Artículo 143.................................................................................................................... 248 Fracción I.– Gravar las reservas técnicas................................................................ 249 Fracción II.– Falseamiento de informes, cuentas o exposiciones.................................. 249 Fracción III.– Reparto ilegal de dividendos o remanentes.......................................... 251 Fracción IV.– Prohibición de determinadas operaciones............................................ 253 Fracción V.– Falsear información que debe de ser proporcionada a la SHCP, ciertas instituciones o CNSF....................................................................................... 254 Último párrafo.– La pena al coautor.................................................................... 257 Artículo 144.– Beneficios por trámite u otorgamiento de crédito.................................... 258 Artículo 145.................................................................................................................... 259 Penalidad........................................................................................................................ 260 Fracción I.– Proporcionar datos falsos sobre activos o pasivos.................................... 261 Fracción II.– Conceder préstamo con conocimiento de falsedad documental................. 263 Fracción III.– Presentar avalúos falsos.................................................................. 264 Fracción IV.– Desviación de crédito concedido......................................................... 264 Fracción V.– Otorgamiento de préstamo conociendo la falsedad del avalúo.................. 266 Artículo 146 LGISMS..................................................................................................... 266 Fracción I.– Omisión en los registros contables........................................................ 267 Fracción II.– Simulación de operaciones................................................................. 268 Fracción III.– Prestamos a sociedades que no han integrado el capital........................ 269 Fracción IV.– Prestamos a personas en estado de insolvencia..................................... 269 Fracción V.– Renovación de créditos vencidos a personas en estado de insolvencia........ 270 Fracción VI.– Sustitución en los registros de unos activos por otros............................. 271 Fracción VII.– Desviación del importe del préstamo en beneficio de terceros.................. 271 Fracción VIII.– Documentos falsos ante la CNSF.................................................... 272 Artículo 146 Bis.– El requisito de procedibilidad........................................................ 272 Artículo 147.................................................................................................................... 274
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Fracción I, inciso a) Proporcionar a la reaseguradora datos falsos................. 275 Fracción I, inciso b) Datos falsos de términos y condiciones de los riesgos cedidos........................................................................................................... 276 Fracción I, inciso c) Disponer de dinero para un fin diferente....................... 277 Fracción I, inciso d) Falsedad en la contabilidad o en informes a la SHCP o a la CNSF........................................................................................................ 277 Fracción II, inciso a) Omisión en los registros contables o alteración de registros.......................................................................................................... 278 Fracción II, inciso b) Falsificación o realización de operaciones que producen quebranto....................................................................................................... 279 Artículo 147 Bis.– El autor intelectual en algunos delitos de la LGISMS....................... 279 Artículo 147 Bis-1........................................................................................................... 281 Inciso a) Ocultar al superior hechos delictivos................................................. 281 Inciso b) Falsificación de registros para ocultar hechos.................................. 281 Inciso c) Abstención de informar a superiores................................................. 282 Inciso d) Ordenar o incitar a inferiores a alterar informes............................. 283 Inciso e) Incitar u ordenar no presentar la petición correspondiente........... 284 Artículo 147 Bis-2.– Cohecho agravado..................................................................... 284 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 285 LEY DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL Introducción................................................................................................................... 289 Los delitos relativos a las Marcas.................................................................................. 290 Fracción I.– Repetición de ilícitos administrativos elevados a rango penal................... 291 Fracción II.– Falsificación de marca registrada....................................................... 296 Fracción III.– Producción, almacenamiento, transporte, introducir al país o vender objetos que ostenten maracas falsificada, así como aportar o proveer materia primas o insumos para producir objetos que ostenten falsificaciones..................................... 299 Problemas en lo tocante a la proporcionalidad y al consentimiento.......................... 302 Los delitos relativos al Secreto Industrial.................................................................... 303 Elementos comunes a las fracciones IV, V y VI: El término “secreto industrial”....... 305 Fracción IV.– Revelación de secreto industrial......................................................... 307 Fracción V.– Apoderamiento para usar o revelar el secreto industrial.......................... 312 Fracción VI.– Uso del secreto industrial................................................................. 316 Requisito de procedibilidad.......................................................................................... 317 El tipo del artículo 223 Bis.– La venta de marcas falsificadas en vía o lugar público..... 318 Artículo 224.– Las penas para los delitos previstos en el artículo 223 LPI..................... 319 Artículo 225.– El dictamen técnico............................................................................ 320 Artículo 229.– El obstáculo procedimental del tipo previsto en la fracción I del artículo 223 LPI.............................................................................................................. 320 Bibliografía de los delitos relativos a las marcas......................................................... 321 Bibliografía de los delitos relativos al secreto de empresa......................................... 322
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LEY FEDERAL DE INSTITUCIONES DE FIANZAS Introducción................................................................................................................... 329 Artículo 112 Bis.............................................................................................................. 329 Fracción I.– Prohibición de otorgar fianzas sin estar autorizado................................ 329 Fracción II.– Prohibición de contratar fianzas con empresas extranjeras...................... 331 El párrafo cuarto.– Reiteración innecesaria........................................................... 331 El párrafo quinto.– Consideración de ejecución de sentencia.................................... 333 El párrafo sexto.– Intervención administrativa...................................................... 334 Artículo 112 Bis-1.– Falsificación de certificados........................................................ 335 Artículo 112 Bis-2........................................................................................................... 336 Penalidad y sujetos activos............................................................................................ 336 Fracción I.– Gravar las reservas técnicas................................................................ 338 Fracción II.– El abuso de confianza....................................................................... 339 Fracción III.– Falseamiento de informes, cuentas o exposiciones................................. 339 Fracción IV.– Repartición ilícita de dividendos....................................................... 341 Fracción V.– Realizar operaciones prohibidas.......................................................... 342 Fracción VI.– Otorgar fianzas sin posibilidad de recuperación................................... 343 Fracción VII.– Falsear información que debe de ser proporcionada a la SHCP, ciertas instituciones o CNSF....................................................................................... 343 Último párrafo del artículo 112 Bis-2.– La pena al coautor...................................... 344 Artículo 112 Bis-3........................................................................................................... 345 Fracción I.– Falsedad o falsificación...................................................................... 345 Fracción II.– Préstamos a sabiendas de datos falsos................................................. 347 Fracción III.– Abuso de confianza o fraude............................................................ 348 Fracción IV.– Falsificación de documentos y fraude.................................................. 349 Fracción V.– Conceder préstamos conociendo la falsificación de los avalúos................. 350 Fracción VI.– Expedición de póliza de fianza conociendo la falsedad contable.............. 350 Fracción VII.– Expedición de póliza de fianza con conocimiento de falsedad................ 351 Artículo 112 Bis-4........................................................................................................... 352 Fracción I.– El fraude......................................................................................... 352 Fracción II.– Falsificación................................................................................... 354 Artículo 112 Bis-5.– Beneficios por trámite u otorgamiento de crédito........................... 354 Artículo 112 Bis-6........................................................................................................... 356 Fracción I.– Falsificación contable......................................................................... 356 Fracción II.– Falsificación de documentos.............................................................. 358 Fracción III.– Otorgar préstamos con conocimiento de ausencia de capital.................. 359 Fracción IV.– Préstamo a personas cuya insolvencia es conocida................................ 359 Fracción V.– Renovar créditos vencidos a personas insolventes................................... 360 Fracción VI.– Otorgar créditos a personas insolventes y sustitución de registros............ 360 Fracción VII.– Permitir desviar un préstamo disminuyendo la posibilidad de pagar..... 361 Fracción VIII.– Falsificar documentos que se presentan a la CNSF............................. 361 Artículo 112 Bis-7........................................................................................................... 362 Inciso a) Encubrimiento..................................................................................... 363 Inciso b) Permitir que ciertos sujetos de la institución de fianzas falsifiquen registros.......................................................................................................... 363
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Inciso c) Dádiva por no informar a superior.................................................... 364 Inciso d) Incitar u ordenar falsificar informes.................................................. 364 Inciso e) Incitar u ordenar no presentar petición............................................ 365 Artículo 112 Bis-8.– Requisito de procedibilidad........................................................ 365 Artículo 112 Bis-9.– Cohecho................................................................................... 367 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 368 LEY GENERAL DE BIENES NACIONALES Introducción................................................................................................................... 369 Artículo 149.– Abuso de confianza equiparado sobre bienes nacionales......................... 369 Concurso........................................................................................................................ 383 Artículo 150.– Uso, aprovechamiento y explotación sin consentimiento.......................... 383 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 384 LEY FEDERAL DE ARMAS DE FUEGO Y EXPLOSIVOS Introducción................................................................................................................... 389 Consideraciones previas................................................................................................ 389 El bien jurídico............................................................................................................... 392 Artículo 81.– Portación de arma............................................................................... 397 Los ejidatarios, comuneros y jornaleros del campo.– La condición objetiva de punibilidad........................................................................................................ 400 Artículo 82.– Transmisión de la propiedad de un arma............................................... 401 Artículo 83.– Portación de arma de uso exclusivo del Ejército, Armada o Fuerza Aérea.. 404 Fracción I.................................................................................................................. 406 Fracción II................................................................................................................. 406 Fracción III............................................................................................................... 407 Artículo 83 Bis.– Acopio de armas............................................................................ 409 Fracción I.................................................................................................................. 411 Fracción II................................................................................................................. 411 Artículo 83 Ter.– Posesión de armas de uso exclusivo del Ejército, Armada o Fuerza Aérea................................................................................................................. 412 Artículo 83 Quat.– Posesión de cartuchos.................................................................. 415 Artículo 84.– Contrabando de armas, municiones, cartuchos, explosivos y materiales de uso exclusivo del Ejército, Armada y Fuerza Aérea o sujetos a control........................ 420 Fracción I.– Contrabando de armas, municiones, cartuchos, explosivos y materiales de uso exclusivo del Ejército, Armada y Fuerza Aérea................................................ 421 Fracción II.– El servidor público como partícipe...................................................... 425 Fracción III.– El encubrimiento con fines mercantiles............................................... 425 Excurso: ¿Qué ley aplica en el contrabando de armas, la LFAFE o el CFF?......... 426 Artículo 84 Bis.– Contrabando de armas de fuego que no son de uso exclusivo del Ejército, Armada y Fuerza Aérea y la excusa absolutoria...................................................... 427 Artículo 84 Ter.– Agravante..................................................................................... 428 Artículo 85.– Contrabando realizado por los comerciantes........................................... 432
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Artículo 85 Bis.– Fabricación o exportación, transmisión de propiedad y disposición indebida de armas, municiones, cartuchos y explosivos............................................ 433 Fracción I.................................................................................................................. 433 Fracción II................................................................................................................. 434 Fracción III............................................................................................................... 435 Artículo 86.– Compra de explosivos o transportar, organizar, reparar, transformar o almacenar ciertos objetos...................................................................................... 437 Artículo 87.– Pena para ilícitos administrativos......................................................... 438 Artículo 88.– El decomiso......................................................................................... 440 Artículo 90.– Pena por delito inexistente.................................................................... 441 Artículo 91.– Sanción pecuniaria.............................................................................. 441 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 442 LEY DE AMPARO Introducción................................................................................................................... 446 Artículo 261.................................................................................................................... 446 Fracción I.– Falsedad.......................................................................................... 446 Fracción II.– Testigos o documentos falsos.............................................................. 449 Artículo 262.................................................................................................................... 451 Fracción I.– Informe falso.................................................................................... 453 Fracción II.– Revocar o dejar sin efectos el acto reclamado para sobreseer ...................... 454 Fracción III.– Desacato de suspensión................................................................... 455 Fracción IV.– Fianza o contrafianza ilusoria o insuficiente....................................... 456 Fracción V.– Resistir a dar cumplimiento a los mandatos u órdenes de amparo............ 457 Artículo 263.................................................................................................................... 458 Artículo 264.– Negar la causa de recusación.............................................................. 458 Artículo 265.................................................................................................................... 461 Fracción I.– No suspender el acto reclamado y no ejecución del mismo........................ 462 Fracción II.– No conceder la suspensión procediendo la misma.................................. 463 Artículo 266.................................................................................................................... 464 Fracción I.– No suspender el acto reclamado y ejecución del mismo............................. 465 Fracción II.– Libertad al quejoso en contravención a lo previsto en la LA................... 466 Artículo 267.................................................................................................................... 468 Fracción I.– Incumplir sentencia de amparo........................................................... 468 Fracción II.– Repetición del acto reclamado............................................................ 469 Fracción III.– Omisión de cumplir una resolución por exceso o defecto........................ 470 Fracción IV.– Incumplimiento de resolución de incumplimiento de la declaratoria general de inconstitucionalidad.................................................................................... 470 La atenuante................................................................................................................... 471 Último párrafo.......................................................................................................... 472 Artículo 268.– Aplicar norma declarada inconstitucional mediante declaratoria general de inconstitucionalidad........................................................................................ 473 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 474
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LEY REGLAMENTARIA DEL ARTÍCULO 5° CONSTITUCIONAL, RELATIVO AL EJERCICIO DE LAS PROFESIONES EN EL DISTRITO FEDERAL Introducción................................................................................................................... 475 Artículo 62.– Atribuir el carácter de profesionista sin serlo o ejercer los actos propios de la profesión......................................................................................................... 475 Artículo 63.– Ofrecer públicamente los servicios como profesionista sin serlo.................. 478 Concursos....................................................................................................................... 478 LEY FEDERAL PARA EL CONTROL DE SUSTANCIAS QUÍMICAS SUSCEPTIBLES DE DESVÍO PARA LA FABRICACIÓN DE ARMAS QUÍMICAS Introducción................................................................................................................... 482 Artículo 48.–................................................................................................................... 482 Fracción I.– Falsedades documentales.................................................................... 483 Fracción II.– Obstaculizar o impedir las inspecciones............................................... 484 Fracción III.– Transferencia de sustancias químicas sin recibo de certificado de uso final.............................................................................................................. 485 Artículo 49.–................................................................................................................... 486 Fracción I.– Transferencia de sustancias del Grupo 1 a Estados que no son parte........ 487 Fracción II.– Producir, adquirir, conservar, transferir o emplear sustancias del Grupo 1 para fines diversos........................................................................................... 488 Fracción III.– Producir cualquiera de las sustancias previstas en el Grupo 1, sin la autorización correspondiente o en cantidades superiores........................................ 489 Fracción IV.– Producción de sustancias químicas del Grupo I, en instalaciones no autorizadas........................................................................................................ 491 Fracción V.– Producción de sustancias del Grupo para fines diversos a los señalados en la ley............................................................................................................. 492 Fracción VI.– Producción de sustancias del Grupo 1 en instalaciones no autorizadas en ciertas cantidades............................................................................................ 493 Fracción VII.– Ordenar o solicitar diversas conductas en instalaciones destinadas a las actividades prohibidas..................................................................................... 493 Artículo 50.– Transferencia de sustancias del Grupo 2 y 4 con Estados no Parte............. 494 Artículo 51.– Obligación de hacer del conocimiento de los hechos delictivos ante el Ministerio Público Federal y de la Autoridad Nacional.................................................... 496 LEY FEDERAL DE SANIDAD ANIMAL Introducción................................................................................................................... 500 Artículo 171.– Contrabando de animales, mercancías de origen animal o productos para uso o consumo animal, evadiendo la inspección zoosanitaria.................................... 500 Artículo 172.– Introducción, transporte o comercio de animales alimentados con sustancias prohibidas.......................................................................................................... 504 Artículo 173.– Ausencia de autorización para realizar diversas conductas con sustancias prohibidas para alimentación de animales............................................................. 506 Artículo 174.– Suministro a animales destinados al abasto de sustancias prohibidas...... 509
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Artículo 175.– Falsificación de documentos zoosanitarios, extorsión y violencia física o moral................................................................................................................. 510 LEY DEL SEGURO SOCIAL Introducción................................................................................................................... 516 Artículo 305.– Requisito de procedibilidad................................................................ 516 Artículo 306.– La cuantificación............................................................................... 517 Artículo 307.– Defraudación al Seguro Social............................................................. 517 Artículo 308.– Penas para la defraudación al Seguro Social........................................ 525 Artículo 309.– Delito calificado................................................................................ 527 Artículo 310.–................................................................................................................. 529 Fracción I.– Alteración de programas informáticos.................................................. 529 Fracción II.– Manifestación de datos falsos............................................................ 530 Fracción III.– Subsidio o estímulo fiscal................................................................. 531 Fracción IV.– Simulación.................................................................................... 532 Artículo 311.–................................................................................................................. 532 Fracción I.– Omisión de avisos o falsificación en el importe de las cuotas.................... 533 Fracción II.– Obtención de beneficio indebido y otras conductas................................. 536 Artículo 312.– El abuso de confianza......................................................................... 538 Artículo 313.– Operaciones contables y fiscales........................................................... 539 Fracción I.– Falsificación de contabilidad.............................................................. 540 Fracción II.– Ocultar, alterar o destruir los sistemas y registros contables..................... 541 Artículo 314.– Fraude............................................................................................. 542 Artículo 315.– Visitas domiciliarias y embargos sin autorización.................................. 544 Artículo 316.– Amenaza de presentar querella............................................................ 546 Artículo 317.– Condición objetiva de punibilidad: ser servidor público......................... 547 Artículo 318.– Excusa absolutoria............................................................................. 547 Artículo 319.– Prescripción...................................................................................... 550 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 550 LEY FEDERAL DE RADIO Y TELEVISIÓN Introducción................................................................................................................... 551 Artículo 102.– Daño en propiedad............................................................................ 551 LEY DE UNIONES DE CRÉDITO Introducción................................................................................................................... 562 Artículo 120.– Requisitos de procedibilidad............................................................... 562 Artículo 121.–................................................................................................................. 563 Fracción I.– Falsificación de documentos para ocultar la naturaleza de las operaciones realizadas...................................................................................................... 565 Fracción II.– Presentación de documentos falsos a la CNBV...................................... 566 Fracción III.– Destrucción de registros contables...................................................... 567
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Fracción IV.– Destrucción de documentos o archivos electrónicos para impedir la supervisión y vigilancia de la CNBV......................................................................... 569 Fracción V.– Falsificación de documentos que deben presentarse a la CNBV................. 570 Fracción VI.– Conceder préstamo o crédito conociendo la falsedad.............................. 571 Fracción VII.– Concesión de préstamo o crédito conociendo avalúos falsos................... 572 Artículo 122.–................................................................................................................. 573 Fracción I.– Proporcionar datos falsos causando perjuicio a la unión......................... 576 Fracción II.– Falsificación y operaciones que provocan perjuicio al patrimonio de la unión............................................................................................................ 581 Inciso a.– Préstamos, créditos, bienes o derechos a sociedades irregulares... 583 Inciso b.– Operaciones propias de la unión con personas insolventes........... 583 Inciso c.– Renovación de préstamos, créditos o contratos con personas insolventes.............................................................................................................. 584 Inciso d.– Renovación de créditos de personas insolventes produciendo perjuicio a la unión....................................................................................... 585 Inciso e.– Permitir desviar el crédito, préstamo o bien arrendado................. 586 El último párrafo de la fracción II.– La aclaración.............................................. 586 Fracción III.– El fraude....................................................................................... 588 Fracción IV.– Abuso de confianza......................................................................... 589 Fracción V.– Abuso de confianza.......................................................................... 591 Artículo 123.– Beneficios por el trámite u otorgamiento del crédito, de arrendamiento financiero, de contrato de factoraje o de operaciones con divisas............................... 592 Artículo 124.– Incitar u ordenar a cometer los delitos previstos en la LUC..................... 594 Artículo 125.– Realizar operaciones reservadas para las uniones sin autorización.......... 595 Artículo 126.– Ostentarse como unión sin tener autorización........................................ 598 Artículo 127.–................................................................................................................. 599 Fracción I.– Ocultar el conocimiento de hechos posiblemente delictivos........................ 600 Fracción II.– Permitir que ciertos sujetos de la unión falsifiquen registros.................... 600 Fracción III.– Dádiva por no informar a superior................................................... 601 Fracción IV.– Incitar u ordenar falsificar informes.................................................. 601 Fracción V.– Incitar u ordenar no presentar petición................................................ 602 Artículo 128.– Cohecho agravado............................................................................. 603 Artículo 130.– La prescripción.................................................................................. 604 Artículo 131.– Desacato........................................................................................... 604 Artículo 132.– Disminución de pena por reparación del daño...................................... 606 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 606 LEY FEDERAL DEL TRABAJO Introducción................................................................................................................... 608 Artículo 1004.– Impago del patrón y falsificación de documentos.................................. 608 Artículo 1005.– Delito de abogados, patronos o litigantes............................................ 612 Fracción I.– No concurrir a dos o más audiencias injustificadamente......................... 613 Fracción II.– Abstenerse de promover en juicio......................................................... 613 Artículo 1006.– Testigos y documentos falsos en la Junta.............................................. 613 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 615
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Índice general
LEY DE LOS SISTEMAS DE AHORRO PARA EL RETIRO Introducción................................................................................................................... 621 Artículo 103.– Realizar actos reservados.................................................................... 622 Artículo 104.– El abuso de confianza......................................................................... 623 Artículo 105.–......................................................................................................... 626 Fracción I.– Falsificación de documentos para ocultar la naturaleza de las operaciones realizadas...................................................................................................... 626 Fracción II.– Datos falsos en la contabilidad o falsificar documentos que deban proporcionarse a la CNSAR....................................................................................... 628 Artículo 106.–......................................................................................................... 630 Fracción I.– Publicidad engañosa......................................................................... 630 Fracción II.– Uso de información privilegiada........................................................ 632 Artículo 107.– Revelar información confidencial y agravantes...................................... 634 Artículo 107 bis.–................................................................................................... 636 Inciso a.– Ocultar el conocimiento de hechos posiblemente delictivos......... 636 Inciso b.– Permitir que ciertos sujetos de las instituciones de la LSAR falsifiquen registros................................................................................................ 637 Inciso c.– Dádiva por no informar a superior................................................... 638 Inciso d.– Ordenar o incitar falsificar informes................................................ 638 Inciso e.– Incitar u ordenar no presentar petición........................................... 639 Artículo 107 bis 1.– Cohecho agravado..................................................................... 640 Artículo 108.– Requisito de procedibilidad................................................................ 641 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Introducción................................................................................................................... 645 Artículo 2.– Definición de delincuencia organizada y delitos específicos......................... 645 Fracción I.– Del Código Penal Federal................................................................... 648 Fracción II.– De la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos................................. 652 Fracción III.– Ley de Migración........................................................................... 652 Fracción IV.– Ley General de Salud....................................................................... 652 Fracción V.– Del Código Penal Federal................................................................... 653 Fracción VI.– Ley General para Combatir y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Protección y Asistencia a las Víctimas de estos Delitos................. 656 Fracción VII.– Ley General para Prevenir y Sancionar los Delitos en Materia de Secuestro, Reglamentaria de la fracción XXI del artículo 73 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos............................................................................... 662 Artículo 4.– Penas para el miembro de la Delincuencia organizada.............................. 663 Fracción I.– En delitos contra la salud................................................................... 664 Fracción II.– Cualquier otro delito........................................................................ 665 Artículo 5.– El decomiso........................................................................................... 666 Fracción I.– Condición objetiva de punibilidad y otra pena....................................... 667 Fracción II.– Tipo cualificado.............................................................................. 667 Artículo 27.– Intervención de comunicaciones sin autorización..................................... 668 Artículo 28.– Revelación de secretos.......................................................................... 670
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Índice general
Bibliografía del capítulo................................................................................................ 674 LEY DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR Introducción................................................................................................................... 680 Artículo 136 Bis 7.– Requisitos de procedibilidad....................................................... 681 Artículo 136 Bis 8.–................................................................................................ 682 Fracción I.– Falsificación de documentos para ocultar la naturaleza de las operaciones realizadas...................................................................................................... 684 Fracción II.– Presentación de documentos falsos a la CNBV...................................... 685 Fracción III.– Destrucción de registros contables...................................................... 686 Fracción IV.– Destrucción de documentos o archivos electrónicos para impedir la supervisión y vigilancia de la CNBV......................................................................... 688 Fracción V.– Falsificación de documentos que deben presentarse a la CNBV................. 690 Fracción VI.– Conceder préstamo o crédito conociendo la falsedad.............................. 691 Fracción VII.– Concesión de préstamos conociendo avalúos falsos.............................. 692 Artículo 137.–......................................................................................................... 693 Fracción I.– El fraude......................................................................................... 696 Fracción II.– Encubrimiento o falsificación............................................................ 698 Fracción III.– Falsificación y operaciones que provocan perjuicio al patrimonio de la Sociedad u organismo...................................................................................... 701 Inciso a.– Operaciones propias de las sociedades y organismos con personas insolventes...................................................................................................... 703 Inciso b.– Renovación de préstamos, créditos o contratos con persona insolventes.............................................................................................................. 704 Inciso c.– Renovación de créditos vencidos con personas insolventes produciendo perjuicio a la Sociedad u organismo................................................ 704 Inciso d.– Permitir desviar el crédito, préstamo o bien arrendado................. 705 El último párrafo de la fracción III.– La aclaración............................................. 706 Fracción IV.– El fraude....................................................................................... 706 Fracción V.– Abuso de confianza.......................................................................... 707 Fracción VI.– Abuso de confianza......................................................................... 710 Artículo 138.– Beneficios por el trámite u otorgamiento del préstamo, crédito u operaciones con divisas.......................................................................................................... 710 Artículo 139.– Pena agravada al autor intelectual...................................................... 713 Artículo 140.– Realizar operaciones reservadas para las Sociedades u organismos sin autorización u ostentarse sin autorización, como Sociedades u organismos................. 714 Artículo 141.–................................................................................................................. 719 Fracción I.– Ocultar el conocimiento de hechos posiblemente delictivos........................ 720 Fracción II.– Permitir que ciertos sujetos de la Sociedad u organismos falsifiquen registros................................................................................................................ 720 Fracción III.– Dádiva por no informar a superior................................................... 721 Fracción IV.– Incitar u ordenar falsificar informes.................................................. 721 Fracción V.– Incitar u ordenar no presentar petición................................................ 722 Artículo 142.– Cohecho............................................................................................ 723
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Índice general
Artículo 142 Bis.– Equiparación a funcionario o empleado de las Sociedades u Organismos.................................................................................................................... 724 Artículo 143.– Prescripción y requisito de procedibilidad............................................. 725 Artículo 144.– Desacato........................................................................................... 726 Artículo 145.– Disminución de pena por reparación del daño...................................... 727 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 728 LEY FEDERAL PARA PREVENIR Y SANCIONAR LA TORTURA Introducción................................................................................................................... 730 Artículo 3.– Tortura................................................................................................ 731 Artículo 4.– La pena................................................................................................ 737 Artículo 5.– La sanción al acto preparatorio, la comisión por omisión y la pena para quien no siendo servido público comete tortura................................................................ 738 Artículo 6.– La aclaración....................................................................................... 740 Artículo 10.– La reparación del daño........................................................................ 740 Artículo 11.– Omisión de denunciar la tortura........................................................... 741 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 742 TOMO II ABREVIATURAS.................................................................................................................. 767
LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO Introducción................................................................................................................... 778 Artículo 95.– La querella, la multa y determinación del monto........................................ 779 Artículo 96.– Celebración de operaciones en las que resulten o puedan resultar deudores determinados sujetos................................................................................................... 780 Artículo 97.–................................................................................................................... 782 Fracción I.– Falsificación de documentos para ocultar la naturaleza de las operaciones realizadas...................................................................................................... 783 Fracción II.– Conceder préstamo o crédito, conociendo la falsedad de activos o pasivos.. 785 Fracción III.– Presentar datos falsos a la CNVB...................................................... 786 Fracción IV.– Concesión de préstamos conociendo avalúos falsos................................ 787 Fracción V.– Negar información para impedir u obstruir determinados actos a la CNBV........................................................................................................... 787 Artículo 97 Bis.– Desacato.............................................................................................. 788 Artículo 97 Bis 1.– Equiparación a funcionario o empleado de las entidades.................. 790 Artículo 98.–................................................................................................................... 791 Fracción I.– El fraude......................................................................................... 793 Fracción II.–.............................................................................................................. 795 Inciso a.– Préstamos, créditos, bienes o derechos a sociedades irregulares... 797
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Inciso b.– Operaciones propias de las organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio con personas insolventes................................................ 797 Inciso c.– Renovación de préstamos, créditos o contratos con personas insolventes.............................................................................................................. 798 Inciso d.– Falsificación de documentos para liberar a deudor........................ 798 Inciso e.– Permitir desviar el crédito, préstamo o bien arrendado................. 799 Fracción III.– El fraude....................................................................................... 800 Fracción IV.– Abuso de confianza......................................................................... 800 Fracción V.– El fraude......................................................................................... 802 Artículo 99.– Beneficios por el trámite u otorgamiento del crédito, de arrendamiento financiero, de contrato de factoraje o de casas de cambio............................................. 803 Artículo 99 bis.– Incitar u ordenar a cometer algunos de los delitos previstos en la LGOAAC.............................................................................................................................. 805 Artículo 100.–................................................................................................................. 806 Fracción I.– El abuso de confianza o falsificación cometido por bodeguero habilitado.... 807 Fracción II.– No entregar, sustracción o disposición de mercancías depositadas............ 809 Fracción III.– Impedir el acceso a bodegas, locales instalaciones habilitadas................ 811 Artículo 101.– Realizar operaciones reservadas a las organizaciones auxiliares de crédito, casas de cambio, centros cambiarios y transmisiones de dinero, sin autorización.......... 812 Artículo 101 bis.–........................................................................................................... 813 Inciso a.– Ocultar el conocimiento de hechos posiblemente delictivos......... 814 Inciso b.– Permitir que ciertos sujetos de la organización auxiliar del crédito o casa de cambio falsifiquen registros.......................................................... 814 Inciso c.– Dádiva por no informar a superior................................................... 815 Inciso d.– Incitar u ordenar falsificar informes................................................ 816 Inciso e.– Incitar u ordenar no presentar petición........................................... 817 Artículo 101 bis-1.– La prescripción............................................................................... 817 Artículo 101 bis-2.– Cohecho agravado........................................................................... 818 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 820 LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Introducción................................................................................................................... 826 Artículo 109.– Requisitos de procedibilidad.................................................................... 827 Artículo 110.–................................................................................................................. 828 Fracción I.– Falsificación de documentos para ocultar la naturaleza de las operaciones realizadas...................................................................................................... 829 Fracción II.– Presentación de documentos falsos a la CNBV...................................... 831 Fracción III.– Destrucción de registros contables...................................................... 832 Fracción IV.– Destrucción de documentos o archivos electrónicos para impedir la supervisión y vigilancia de la CNBV y del CSA........................................................... 833 Fracción V.– Falsificación de documentos que deben presentarse a la CNBV o al CSA... 834 Fracción VI.– Conceder préstamo o crédito conociendo la falsedad.............................. 837 Fracción VII.– Concesión de préstamos conociendo avalúos falsos.............................. 837 Artículo 111.–................................................................................................................. 838
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Índice general
Fracción I.– Proporcionar datos falsos resultando perjuicio a la SCAP........................ 841 Fracción II.– Falsificación y operaciones que provocan perjuicio al patrimonio de las SCAP............................................................................................................ 846 Inciso a.– Operaciones propias de las sociedades con socios insolventes....... 848 Inciso b.– Renovación de préstamos, créditos o contratos con socios insolventes.............................................................................................................. 849 Inciso c.– Renovación de créditos de personas insolventes produciendo perjuicio a la SCAP........................................................................................ 849 Inciso d.– Permitir desviar el crédito, préstamo o bien arrendado................. 850 El último párrafo de la fracción II.– La aclaración.............................................. 851 Fracción III.– El fraude....................................................................................... 852 Fracción IV.– Abuso de confianza......................................................................... 853 Fracción V.– Abuso de confianza.......................................................................... 855 Artículo 112.– Beneficios por el trámite u otorgamiento del crédito, de arrendamiento financiero, de contrato de factoraje o de operaciones con divisas.................................. 855 Artículo 113.– Incitar u ordenar a cometer los delitos previstos en la LSCAP................... 858 Artículo 114.– Realizar operaciones reservadas para las SCAP sin autorización y ostentarse como SCAP sin estar autorizado.................................................................................. 859 Artículo 115.–................................................................................................................. 863 Fracción I.– Ocultar el conocimiento de hechos posiblemente delictivos........................ 864 Fracción II.– Permitir que ciertos sujetos de la Sociedad falsifiquen registros................ 864 Fracción III.– Dádiva por no informar a superior................................................... 865 Fracción IV.– Incitar u ordenar falsificar informes.................................................. 866 Fracción V.– Incitar u ordenar no presentar petición................................................ 867 Artículo 116.– El cohecho................................................................................................ 867 Artículo 116 Bis.– Equiparación a funcionario o empleado de las Sociedades ................ 868 Artículo 117.– La prescripción........................................................................................ 869 Artículo 118.– Desacato.................................................................................................. 870 Artículo 119.– Disminución de pena por reparación del daño......................................... 874 Bibliografía del capítulo................................................................................................ 874 LEY QUE DECLARA RESERVAS MINERAS NACIONALES LOS YACIMIENTOS DE URANIO, TORIO Y LAS DEMÁS SUBSTANCIAS DE LAS CUALES SE OBTENGAN ISÓTOPOS HENDIBLES QUE PUEDAN PRODUCIR ENERGÍA NUCLEAR Introducción................................................................................................................... 876 Artículo 10.–................................................................................................................... 876 Fracción I.– Explotación de sustancias que pueden producir energía nuclear............... 876 Fracción II.– Diversas conductas respecto de substancias que pueden producir energía nuclear.......................................................................................................... 878 Artículo 12.– La inhabilitación....................................................................................... 879 Artículo 13.– Importación o exportación.......................................................................... 880 Artículo 14.– Omisión de dar aviso a las autoridades..................................................... 881 Artículo 15.– El decomiso................................................................................................ 881