Revista Enfoque UAF 2022 by Unidad de Analisis Financiero

República Dominicana 2022.06

Enfoque UAF

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Palabras de nuestra

Directora Parte importante de nuestra misión como institución, como pilar sobre el cual se funda la misma, es fomentar la educación en estos temas que revisten una particular importancia, no solo porque socavan nuestras economías, sino también porque afectan el uso de los recursos que deberían ir destinados a suplir las necesidades de la sociedad y que a todo individuo asisten en tanto que derechos fundamentales. Para nosotros, todos los miembros de la familia UAF, es vital dedicar un espacio importante a crear consciencia sobre estos delitos (el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva), la forma en la que nos impactan hoy y, sin lugar a duda, cómo puede afectar nuestro mañana. Es responsabilidad nuestra, como pilar esencial, educar no únicamente a los sujetos obligados en el marco de nuestra ley vigente, sino ir más allá: la cultura de la prevención debe ir inculcada desde la niñez, pasando por la adolescencia hasta llegar a nuestra adultez, debe formar parte de nuestra conciencia, de nuestro yo integral y, en definitiva, de nuestro ADN. Este compromiso lo hemos asumido todos en la UAF, por lo cual verán en esta primera edición todas las formas en las cuales puede emplearse y llevarse un programa de prevención, abarcando áreas como la comunicación con contenido de responsabilidad social, entre otras. Acompáñanos en la lectura de esta primera edición de la revista que hemos querido hacer didáctica, manejable, visualmente amiga y entendible, así como dedicada a todo aquel que quiera conocer un poco más respecto a qué hacen, en rasgos generales, los servidores públicos de la UAF, siendo nuestro norte poder contar con una revista anual en la que ustedes, nuestros lectores, puedan hacerse eco de la educación como medida vital para la prevención. Esperamos que nuestro esfuerzo sea de su agrado y sea recibido con el mismo entusiasmo con que nosotros, los servidores de esta institución, lo hemos preparado. Siempre recordando que #PrevenciónSomosTodos Con cariño,

María Elisa Holguín López Enfoque UAF

h t t p s : / / u a f . g o b . d o /

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08. Panorama Económico

UAF logra puntuación histórica en el Indicador de Monitoreo Sistema Nacional de Compras y Contrataciones (SISCOMPRAS)

14. Análisis

¿Qué hacemos en Análisis Estratégico?

22. Antedespacho

UAF: Entidad que abandera la independencia del Estado Dominicano

28. Comunicaciones

La Comunicación como herramienta en la Prevención del LA

34. GAFILAT

República Dominicana, bajo la organización de la UAF, celebra con éxito la XLIV reunión plenaria del GAFILAT

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52. TRANSDOC:

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“Papel cero y transparencia en una sola operación”

44. Tecnología

Calidad e Integridad de Datos

60. Acceso

La Oficina de Acceso a la Información como eje fundamental al cumplimiento de políticas de transparencia.

47. Archivo y Correspondencia

La llegada de la digitalización a la UAF

62. Planificación

La planificación estratégica en el Lavado de Activo, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/FT/PADM).

50. Dirección General

La cooperación interinstitucional como estrategia para el combate del LA/FT/PADM

54. Mazo Jurídico

64. Gestión Humana Somos Ética

68. Eventos

LA,FT Y PADM

¿Cómo contribuye el Departamento Jurídico con las funciones de otras áreas? Enfoque UAF

Panorama Económico República Dominicana 2022.06

l Departamento Administrativo-Financiero (DAF) es una unidad de apoyo y es el área responsable de planificar, organizar, supervisar las actividades

administrativas y financieras de la institución, a los fines de disponer el presupuesto necesario para lograr el buen desempeño de la institución, velando por el cumplimiento de las políticas, normas y procedimientos administrativos establecidos y asegurando el uso racional de los recursos financieros asignados por el estado dominicano.

Las funciones del DAF son reguladas por los siguientes órganos rectores: • • • • • •

Dirección General de Presupuesto. Dirección General de Contrataciones Públicas. Ministerio de Administración Pública. Dirección General de Contabilidad Gubernamental Contraloría General de la República. Cámara de Cuentas de la República Dominicana.

Las áreas que componen el engranaje del Departamento Administrativo y Financiero son: Presupuesto, Compras y Contrataciones, Nómina, Contabilidad y Servicios Generales.

Enfoque UAF

A continuación, veremos un poco de algunas de estas y sus mejoras significativas de cara a una UAF que se sostiene sobre los principios de transparencia y eficacia, con compromiso y la alegría de servir desde el sector en el que nos encontramos.

Panorama Economico República Dominicana 2022.06

Enfoque UAF

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Panorama Económico República Dominicana 2022.06

as áreas que componen el engranaje del Departamento Administrativo y Financiero son: Presupuesto, Compras y Con-

trataciones, Nómina, Contabilidad y Servicios Generales. A continuación, veremos un poco de algunas de estas y sus mejoras significativas de cara a una UAF que se sostiene sobre los principios de transparencia y eficacia, con compromiso y la alegría de servir desde el sector en el que nos encontramos. El SISCOMPRAS monitorea el cumplimiento de la Ley 340-06, su modificación y normativas vinculadas. Dicho sistema ha sido desarrollado para iniciar la medición del cumplimiento de la Ley 340-06 y sus modificaciones, a través de los registros en el portal transaccional de la Dirección General de Contrataciones Públicas (DGCP). Aún, cuando la Unidad de Análisis Financiero (UAF) no es parte de la medición del Indicador de SISCOMPRAS, ésta podrá ser medida en lo adelante, al igual que otras instituciones del Estado; y la misma procura el cumplimiento en las diferentes etapas del proceso de compra, siendo la calificación que se publica trimestralmente parte del monitoreo interno del Órgano Rector, la DGCP. A la vez, nos sirve como referente para cumplimiento de los indicadores y subindicadores, y nos

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permite eficientizar nuestra planificación de los procesos de compras, cumplir con la publicación de los procesos y gestión de éstos conforme a los cronogramas establecidos, así como la administración de los contratos a través del Portal Transaccional de la DGCP, destino y/o porcentajes de los montos contratados en el portal sean destinados a Compras a MiPymes y Mujeres, entre otros, dando cumplimiento, de esta manera, a la necesidad y deber de transparencia en tan importante materia. Es importante destacar que, durante el año 2021, la UAF obtuvo las calificaciones que se citan a continuación, destacándose que al tercer trimestre (T3) obtuvo una puntuación total de 99.78, la cual en relación con el segundo trimestre (T2) representó un porcentaje de mejora de 7.50%, siendo ésta la calificación más alta obtenida hasta el momento por la UAF, en el cumplimiento de los citados indicadores.

Panorama Económico República Dominicana 2022.06

En ese sentido, vale destacar la labor realizada por

cumplimiento de las normativas, y el compromiso

todo el equipo UAF, desde las unidades requiren-

de todos los colaboradores que se muestran iden-

tes, peritos, el Comité de Compras, el área de Ser-

tificados con los objetivos de la entidad.

vicios Generales con la recepción de las órdenes de compras y Registro de las facturas en el portal, así como de la Dirección Administrativa y Financiera que cumple con las fechas establecidas para el pago a los proveedores, y no menos importante de la División de Compras y Contrataciones que tiene rol de poner en marcha todos los procesos de compras. Que se cumplan los objetivos y un adecuado desempeño de las funciones de Compras y Contrataciones de la UAF, es una labor que, necesariamente, se logra con el esfuerzo conjunto, el trabajo en equipo y la conciencia de todos. El cumplimiento de estos indicadores constituye una buena práctica, que nos conecta con nuestros valores UAF de integridad a través del apego al

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Panorama Económico República Dominicana 2022.06

CONTABILIDAD Mano amiga de la transparencia y generador de valor en la eficiencia

n el departamento de contabilidad de la UAF está implementado en el año en curso un sistema de contabilidad que permite un mayor desarrollo y mejor desemAutomatiza tareas: permite obtener reportes y análisis en tiempo real de cada tarea y transacción, lo que facilita el manejo de la información financiera de la institución. Reduce los márgenes de error: la información disponible en tiempo real optimiza el funcionamiento de inventarios, acelera los flujos de trabajo, con una significativa reducción de los márgenes de error en la cadena de suministro. Contabilidad más ágil: el tener un proceso más fluido te da la certeza de que las tareas están realizándose a tiempo, sin errores, con información clara, oportuna y precisa, manteniendo la operatividad del departamento, sin interrupciones y sin retrasos.

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peño de las operaciones contables de forma eficiente. Algunas de las ventajas del sistema de contabilidad en la institución, por indicar algunas, consisten en que: Reportes específicos: al llevar un orden en el manejo de la información, ayudará a generar estados financieros, los cuales tienen la oportunidad de detallarse por anexo, movimiento, auxiliares, de manera estarás desarrollando reportes precisos en los que compararás. Nos permitiría generar otros reportes tales como: balance general, estado de resultados, balanza de comprobación, libro de diario, libro de mayor, etc., informaciones de las que se dispondrán con mayor facilidad, agilidad y transparencia.

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Multi usuario: el sistema contiene un módulo de nómina que facilita al departamento de Recursos Humanos llevar el control de los pagos y deducciones de los empleados, movimientos de nómina, reportes de nóminas históricas, relación de Novedades (Ingresos / Deducciones), entre otros. En el módulo de inventario: ayuda al departamento de Servicios Generales a llevar el control riguroso de las mercancías, tanto por grupos, clasificaciones o presentación de productos, marcas, modelos, llevando el control de las entradas de almacén o ingresos al inventario y las salidas del mismo, estableciendo controles adecuados en el manejo y uso del inventario.

La implementación de

formación veraz respecto

estos sistemas no solo

a la situación financiera y

nos llevaría a la ejecución de tareas operativas con un adecuado manejo de tiempos, respuestas y mitigando errores operativos, sino que, además, nos

permite

fortalecer

el pilar de la transparencia por medio del uso de

los estados de la UAF, los cuales se encuentran publicados y al acceso de todos los interesados). Con lo anterior, paso a paso, fomentamos el necesario equilibrio entre lo tecnológico y el capital huma-

nuevas tecnologías (re-

no, así como ayudamos a

cordando que es nuestro

conectar la eficiencia con

compromiso proveer in-

la transparencia.

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Análisis República Dominicana 2022.06

¿Qué hacemos en Análisis Estratégico?

n el año 2017, desde el Departamen-

Estudios Sectoriales (ES) al año, nuestro lec-

to de Análisis Estratégico (DAE), la

tor aun escéptico podría esta vez cuestionar:

UAF produjo seis estudios sectoriales

“aún menos que el primer año, ¿por qué?”.

en adición a los informes estadísticos de ese mismo año. Los comentarios de los evaluadores de GAFILAT con respecto a la cantidad de estudios durante su visita a principios de 2018 fueron positivos. Ante este comentario, cualquier lector escéptico podría pensar: “por sólo seis estudios, ¿eso es mucho?”. En ese mismo tenor, actual-

14 14

mente el DAE produce entre cuatro y cinco Enfoque UAF

Viendo esto en el contexto internacional, existen Unidades de Inteligencia Financiera o UIFs (como comúnmente se conocen nuestras entidades homólogas en otras jurisdicciones) que producen un sólo estudio al año y esto resulta suficiente para satisfacer tanto las expectativas locales como la de los organismos internacionales.

Análisis República Dominicana 2022.06

De lo anterior pueden surgir algunas interro-

cas ni jurídicas) sino sectores, se analizan las

gantes interesantes como: ¿por qué un estu-

vulnerabilidades de segmentos económicos

dio al año sería suficiente?; ¿por qué no más?;

completos y se identifican cuáles son los mo-

¿qué exactamente contiene un Estudio Secto-

dus operandi más comunes utilizados por los

rial?; ¿qué más hacen las divisiones de análi-

criminales. Por este motivo un sólo estudio

sis estratégico de las UIFs?. A continuación,

a su vez permite responder desde preguntas

esperamos dar respuesta a estas, y ojalá que a otras inquietudes sobre qué es análisis estratégico y qué hacemos desde este departamento de la UAF. Para empezar, hay que tener claro que, a dife-

tan complejas como: ¿qué incidencia tiene la informalidad económica sobre los niveles de riesgo de lavado de activos a nivel nacional? o ¿cómo afectan las variaciones de la actividad económica la calidad y el tipo de reporte que recibimos?, hasta preguntas tan sencillas y tal

rencia de nuestro departamento hermano de

vez jocosas como: ¿Podría lavarse dinero en

Análisis Operativo donde se elaboran cien-

República Dominicana como se presenta en

tos de informes anualmente, Estratégico no

series famosas como Ozark o Breaking Bad?

trabaja casos de personas particulares (ni físi-

Ya para responder las interrogantes de nuesEnfoque UAF

15 15

Análisis República Dominicana 2022.06

tro lector escéptico es necesario brindar un

Otra particularidad de los estudios es que

poco de contexto sobre nuestros insumos y

pueden contar con la participación de otras

tareas.

entidades para su elaboración, tal fue el caso

En este sentido, debemos tener en cuenta que desde sus inicios los reportes que la UAF recibe han sido registrados en dos bases de datos, la del Sistema de información Financiera (SIF) y la de goAML. El reporte más antiguo registrado en el SIF es de principios del 2005 y desde entonces hasta la llegada de goAML se recibieron a través de este sistema casi 14 millones y medio de transacciones reportadas mientras que en goAML, desde abril del año pasado hasta la fecha hemos recibido cerca de un millón y medio de transacciones reportadas. En total, estos 16 millones de transacciones conforman en muchos casos el principal insumo de los análisis estratégicos, pero rara vez el único.

16 16

Enfoque UAF

del Estudio Sectorial de los Fideicomisos en RD y su Incidencia en Materia de Lavado de Activos, el cual contó con la participación de la Superintendencia del Mercado de Valores, la Superintendencia de Bancos y la Dirección General de Impuestos Internos. Teniendo en cuenta lo descrito, un estudio puede conllevar el uso masivo y complejo de altos volúmenes de información de distintas fuentes y sobre diversos sectores y a la vez contar con la participación de varias entidades. Por tal motivo, dependiendo del valor que este producto aporte, tan sólo un estudio al año puede ser suficientemente provechoso para una UIF. Ahora bien, independientemente de qué tan-

Análisis República Dominicana 2022.06

to valor tenga un estudio sectorial este no es

De igual manera, recientemente el DAE ha

el único producto de Análisis Estratégico ya

sido designado como responsable del proceso

que este departamento tiene bajo su respon-

de clasificación de los Reportes de Operacio-

sabilidad la identificación de tendencias y pa-

nes Sospechosas según su nivel de riesgo lo

trones de conducta relacionados al lavado de

cual facilita la asignación de estos para ser tra-

activos (LA) y al financiamiento del terroris-

bajados. Esta actividad a su vez utiliza como

mo (FT), por lo que la elaboración de estu-

insumo los resultados de análisis de riesgo al

dios es una herramienta más para lograr este

cual el DAE somete a cada uno de los cientos

fin. El Informe de la Explotación Masiva de

de sujetos obligados que nos suministran in-

Información es otro producto que promueve

formación.

la proactividad de la UAF como coordinadora del sistema de prevención, en este se analizan diversas fuentes para cruzar informacio-

Por último, desde el DAE se elaboran los

nes que permitan identificar casos nuevos los

informes estadísticos cuya periodicidad

cuales pueden ser posteriormente asignados

va desde diaria hasta anual

a Análisis Operativo para su correspondiente

dependiendo el tipo.

investigación. Otro rol que asumió el DAE mientras estaba vigente el SIF fue el de retroalimentar a los

Todo lo mencionado anteriormente son al-

sujetos obligados sobre la calidad y pertinen-

gunas (tal vez las principales) tareas del De-

cia de los reportes que estos envían, tarea de

partamento de Análisis Estratégico, no obs-

la cual actualmente se encarga la División de

tante, si bien nuestras tareas pudiesen parecer

Calidad de la Información, no obstante Estra-

muy particulares, nuestro objetivo final es el

tégico ha permanecido con la tarea de redac-

mismo que el de todos los departamentos de

tar informes tanto trimestrales como anuales

la Unidad, hacer todo lo que este en nuestra

en los que se evalúa la calidad de los reportes

disposición para aportar al fortalecimiento del

recibidos de los sujetos obligados, estos con

sistema de prevención de lavado de activos,

el fin de ser remitidos a sus respectivos regu-

del financiamiento del terrorismo y de la pro-

ladores.

liferación de armas de destrucción masiva. Enfoque UAF

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Análisis República Dominicana 2022.06

ombatir el Lavado de Activos (LA) y el Financiamiento del Terrorismo (FT) requiere no

sólo detectar, perseguir y sancionar oportunamente las actividades ilícitas que sustentan ambos delitos, sino

Análisis Operativo

que además es imprescindible que los condenados con penas privativas de libertad por la comisión de tales delitos sean, también, privados de todas las ganancias que pudieron ser obtenidas por medio de dichos delitos. En este sentido, el rol que juega el Departamento de Análisis Operativo de la UAF es de suma importancia en la formulación de la estrategia nacional contra estos flagelos, ya que tiene como misión elaborar informes de análisis financiero relativos a posibles infracciones al lavado de activos, infracciones precedentes y la financiación del terrorismo (LA/FT), los cuales son elevados al Ministerio Público u otra Autoridad Competente (conforme definida en la ley que regula la materia). Cabe señalar que los informes referidos nunca podrán ser utilizados como un medio de prueba ante un juicio oral y contradictorio. Los informes de Análisis Financiero son claves en la persecución penal del LA/FT, dado que permiten identificar

Enfoque UAF

cambios en el patrimonio que tengan un origen ilícito, con lo cual se favorece que las autoridades de investigación y persecución de delitos financieros puedan lograr la incautación y el posterior decomiso. De igual forma, la Ley núm. 155-17 de fecha 1 de junio 2017 en su art. 91 pone bajo la Unidad de Análisis Financiero (UAF) diversas responsabilidades, entre las que se puede destacar la descrita en el numeral

Análisis República Dominicana 2022.06

la Ley núm. 155-17 de fecha 1 de junio 2017 en su art. 91 pone bajo la Unidad de Análisis Financiero (UAF) diversas responsabilidades.

ción, se emplearon 248,945 reportes (ROS-RTE) en los que se identificaron 5,748 inmuebles, 9,747 vehículos, aproximadamente se analizaron 2,777 personas de las cuales 1,155 fueron jurídicas, así como RD$383,333.97 millones y US$30,471.62 millones. En cuanto a los principales delitos precedentes que fueron sugeridos de conformidad con el análisis realizado en los informes espontáneos y las solicitudes de asistencias técnicas recibidas se pueden referir los siguientes: corrupción administrativa, tráfico ilícito de drogas y sustancias controladas, lavado de activos y enriquecimiento no justificado. (ver informe estadístico en la sección de estadísticas del portal de la UAF para visualizar documento completo). Además, como parte de la asistencia internacional brindada a otras UAF

7 en la que se señala el deber de brindar apoyo técnico a las demás autoridades competentes en cualquier fase del proceso investigativo. En ese tenor, durante el año 2021 la UAF elaboró 709 informes de inteligencia; de estos 78 fueron espontáneos y 631 fueron en base a solicitudes de asistencias técnicas recibidas de parte de autoridades competentes como el Ministerio Público. Para su elabora-

a través del Grupo Egmont, la UAF recibió 45 solicitudes de cooperación internacional que involucraron a 156 personas; de estás, 112 fueron personas físicas y 44 personas jurídicas. De igual forma, la Unidad remitió 16 solicitudes de cooperación internacional que involucraban a 91 personas físicas y 173 jurídicas. Enfoque UAF

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Análisis República Dominicana 2022.06

Por otro lado, es oportuno mencionar, que el año 2021 estuvo cargado de retos, limitaciones y sacrificios para el departamento de Análisis Operativo, en gran medida por los efectos del COVID-19; no obstante, la integración y dedicación de cada miembro del equipo permitió superar las metas contempladas en el Plan Estratégico

Anual del área. Para esto, se implementaron diversas acciones enfocadas en cuatro factores claves: integración, compromiso, armonía y trabajo en equipo, pilares imprescindibles para crear un buen clima laboral. Con la implementación y el uso de nuevas herramientas y tecnologías para el análisis

de datos, lo cual está acorde con los procesos de mejoras a nivel interno implementados en la Unidad, se optimizaron los tiempos tanto de elaboración como de remisión de los informes trabajados, manteniendo siempre la calidad de los mismos. Lo referido se puede apreciar en la siguiente figura:

Figura núm. 1: Días promedios de Respuestas en las Asistencias Técnicas 2021 según Mes de Recepción.

Fuente: Matriz de Datos Análisis Operativo- UAF

20 20

Bajo este contexto, es opor-

las Naciones Unidas Contra

mejorar el proceso de repor-

tuno destacar que a par-

la Droga y el Delito (UNO-

tería por parte de los Sujetos

tir de abril del año 2021 la

DC) por sus siglas en inglés;

Obligados y las interaccio-

UAF implementó el softwa-

con la finalidad no sólo de

nes con las demás entidades

re goAML, el cual fue de-

facilitar el manejo de las in-

que forman parte del siste-

sarrollado por la Oficina de

formaciones, sino también

ma de prevención contra el

Enfoque UAF

Análisis República Dominicana 2022.06

Lavado de Activos (LA), Fi-

Finalmente, se puede concluir

siderar los riesgos a los cuales

nanciamiento del Terroris-

pues, que para que un informe

se está expuesto. De ahí, que

mo (FT) y la Financiación

de análisis financiero logre su

los analistas pasan a ser héroes

de la Proliferación de Ar-

propósito, debe estar acompa-

anónimos, dado que, aunque

mas de Destrucción Masiva

ñado de un excelente capital

sus datos personales nunca

(PADM). Es importante in-

humano, herramientas y tec-

deben ser revelados en los in-

dicar que esta herramienta

nologías de última generación,

formes, la labor que realizan

fue creada, exclusivamente,

así como estrategias claras y

como funcionarios públicos es

para uso de las unidades de

precisas que permitan alcanzar

de alto valor, impacto y riesgo

análisis financiero.

los resultados sin dejar de con-

para su país.

Enfoque UAF

Antedespacho República Dominicana 2022.06

Artículo 84 de la Ley núm. 247-12, Orgánica Administración Pública.

Palacio Nacional de la República Dominicana

Enfoque UAF

Antedespacho República Dominicana 2022.06

UAF: Entidad que abandera la independencia del Estado Dominicano.

ran parte de la in-

ciedades y una distribución

va propia de una Unidad de

tegridad y auten-

de riquezas acorde a las ne-

Inteligencia Financiera, per-

ticidad del Sistema

cesidades

petuando su rol como coor-

Financiero de las naciones

socioeconómicas

de una nación.

recae en los niveles de institucionalidad y funciona-

dinador nacional del Sistema de Prevención del LA/FT/

En la República Dominica-

PADM en el país.

na, el marco legal que rige la materia se trata de la Ley

En ese sentido, es impor-

155-17, Contra el Lavado de

tante destacar que, si bien la

Activos y el Financiamien-

Ley 155-17 es considerada

to del Terrorismo. La refe-

un referente internacional

rida Ley, en sus artículos 91

en la región y la misma ha

y 92 instauran a la UAF-RD

representado una conquista

como un ente técnico ads-

legislativa dentro del mar-

crito al Ministerio de Ha-

co jurídico dominicano, es

cienda que debe ejercer a su

necesario analizar el alcance

vez la función de Secretaría

del referido principio den-

Técnica del Comité Nacio-

tro del funcionamiento de la

nal contra el Lavado de Ac-

gestión pública en el país.

tivos y Financiamiento del Terrorismo (CONCLAFIT). De igual manera, nuestra lemiento eficaz y transparente

gislación consagra expresa-

de su Sistema de Prevención

mente el régimen de auto-

del Lavado de Activos, Fi-

nomía e independencia de

nanciamiento del Terroris-

la UAF-RD, en apego al

mo y Proliferación de Armas

estándar

de Destrucción Masiva, el

del Grupo de Acción Fi-

cual resulta ser de vital tras-

nanciera , dando lugar a

cendencia para lograr el de-

la formalización de una

sarrollo sostenible de las so-

estructura administrati-

internacional

En la República Dominicana, el marco legal que rige la materia se trata de la Ley 155-17

Enfoque UAF

República Dominicana 2022.06

Plaza de la Bandera

Enfoque UAF

En ese mismo tenor, cabe

Por consiguiente, es evi-

destacar que el desenvol-

dente que existe una dis-

vimiento de las entidades

crepancia con respecto a

gubernamentales (ya sean

la aplicabilidad del prin-

centrales,

desconcentra-

cipio de autonomía e in-

das, autónomas y/o des-

dependencia de la UAF-

centralizadas), es regido

RD en el ordenamiento

por la Ley Orgánica de la

jurídico dominicano, de-

Administración Pública y,

bido que, dentro del fun-

por consiguiente, todas las

cionamiento de la Admi-

instituciones que forman

nistración Pública en el

parte del Estado Domini-

país, no se reconoce las

cano tienen la obligación

funciones y atribuciones

de seguir las directrices

exclusivas de la UAF-RD

del Ministerio de Admi-

y de la Máxima Autoridad

nistración Pública (MAP)

institucional, por medio

como órgano rector de

de las cuales la institución

la función pública a nivel

debe operar con plena in-

nacional. De igual forma,

dependencia

los procesos de contrata-

sin intervención ni inje-

ción de personal, ingreso

rencia de ningún órgano

a la carrera administrativa,

del Estado. En ese senti-

aprobación de estructuras

do, cabría preguntarse:

organizativas e incentivos

¿hasta dónde llega la au-

salariales para el personal

tonomía y dónde inicia el

deben ser canalizados ante

control institucional que

el MAP, en consonancia

es propio de un órgano

con la Ley núm. 41-08

rector? Pregunta sobre

de Función Pública y

la cuál aún nos queda un

sus reglamentos comple-

camino por recorrer y es-

mentarios.

pacio de reflexión.

operativa,

República Dominicana 2022.06

Enfoque UAF

República Dominicana 2022.06

María Elisa Holguín López designada como vicepresidenta del TATWG del Grupo Egmont

aría Elisa Holguín López, directora general de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) asumió la vicepresidencia del Grupo de Trabajo de Asistencia Técnica y Capacitación de Egmont (TATWG, por sus siglas en inglés), en representación de la República Dominicana. La representante del país ante el organismo multilateral y directora general de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), María Elisa Holguín López, destacó que esta elección fue adoptada por voto del pleno, lo que representa un reconocimiento a la voluntad política y el compromiso sostenido de la República

Enfoque UAF

Dominicana, abarcando los sectores público y privado, para el fortalecimiento del sistema contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. El grupo de trabajo tiene como mandato brindar oportunidades para que los expertos internacionales aumenten la efectividad y mejoren sus habilidades y conocimientos, a través de una amplia asistencia técnica de capacitación. Con esta designación, se reconoce la disposición de la UAF-RD de contribuir a la profesionalización de los miembros y candidatos de las UIF de Egmont.

República Dominicana 2022.06

UAF celebra con éxito panel Mujeres en la prevención de LA/FT/PAMD 2022

Paola Romero, Mónica Villafaña, Michelle Cruz, Giny Monzón, Lillian Báez y Aileen Guzmán

on motivo de la celebración del Día Internacional de la Mujer, se realizó el Primer panel Mujeres en la prevención de LA/FT/PAMD 2022, un espacio que reúne mujeres líderes del sector público y privado que luchan a favor de la prevención de Lavado Activos, Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva. La actividad fue organizada por la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y contó en su panel con mujeres líderes expertas en materia de prevención de Lavado de Activos: Aileen Guzmán Directora de Prevención de Lavado de Activos y Crímenes Financieros en la Superintendencia de Bancos (SB), Lillian Báez Encargada Departamento de Prevención de Lavado de Activos de la Dirección General de Impuestos Internos (DGII), Giny Monzón Encargada de Cumpli-

miento en COOPMÉDICA, Michelle Cruz Vicepresidenta Senior del Banco BHD-León, Mónica Villafaña Lidera la práctica de Negocios y Corporativos y es socia de la Oficina de Abogados Ulises Cabrera y Paola Romero Presidenta Ejecutiva de Certezza Group, S.R.L. El panel se realizó con el propósito de reconocer y valorar el esfuerzo que constantemente la mujer afronta conforme las múltiples cualidades y ámbito profesional. Desde la UAF precisamos exaltar la participación de la mujer en el ámbito de la Prevención de LA/FT/PADM. La actividad contó con el apoyo de las figuras masculinas de la Unidad quienes a través de un audiovisual reconocieron el valor que tiene la presencia del hombre para que la mujer continúe en su crecimiento y liderazgo. Enfoque UAF

Comunicaciones República Dominicana 2022.06

a comunicación y sus

nicación juega un papel aún

ciones que se nos presentan.

medios se han man-

más importante y esencial

A este tipo de comunicación

tenido en constante

que debe entenderse como

se le conoce como Comu-

evolución junto con la trans-

una combinación de diferen-

nicación Persuasiva que no

formación del hombre y, un

tes herramientas, más allá de

es más que el buen uso de la

ejemplo, ha sido la versati-

la publicidad.

capacidad de comunicación

lidad de la transmisión del

mediante recursos argumen-

mensaje. Pasar de tener como

La magia de las herramien-

tativos, con el objetivo de

principales medios la radio,

tas de la comunicación es

obtener cierto control sobre

prensa y televisión a recibir

que en el buen uso de ella te

los puntos de vista del recep-

la mayoría de la información

permite condicionar, trans-

tor o audiencia.

por canales digitales ha sido

formar o concientizar ciertos

un antes y después en la difu-

comportamientos humanos a

En el marco de la preven-

sión de la información.

través de campañas educati-

ción del Lavado de Activos

vas-persuasivas. Un ejemplo

para garantizar el éxito de la

Además, ha constituido un

que apoye nuestra teoría es

difusión del mensaje de pre-

reto en la divulgación de

la campaña del Banco BHD

vención se deben desarrollar

campañas

promociones

“Los valores nos mueven ade-

campañas educativas persua-

para las empresas quienes se

lante”, que tuvo como obje-

sivas adaptándose a los nue-

han tenido que adaptar a es-

tivo condicionar a la persona

vos medios de difusión para

tos nuevos recursos.

a adquirir ciertas conductas e

llevar el mensaje de preven-

invitar a reflexionar sobre la

ción. Existe un abanico de

Sin demérito de sus caracte-

manera en que nos debemos

diferentes medios y herra-

rísticas naturales, la comu-

comportar en algunas situa-

mientas de comunicación, los

Enfoque UAF

Comunicaciones República Dominicana 2022.06

cuales deben de integrarse en

La estrategia de comunica- meta sobre la importancia de

una misma estrategia coordi- ción que maneja la UAF in- ser precavidos y las consenada que asegure el éxito del

cluye contenido interactivo

cuencias que pueden suceder

mensaje.

a través de las redes sociales

al momento de cometer un

(RR.SS.), lo que facilita que

delito.

A través del Departamento

el usuario nunca olvide la in-

de Comunicación de la Uni- formación. dad de Análisis Financiero de la República Dominicana se

A nuestra estrategia de comunicación aplicamos una

Parte importante de la es- serie de recursos que hacen ha desarrollado una estrate- trategia comunicativa que que cualquier campaña para gia comunicativa para llevar al público la información de interés del LA/FT/PADM. Dependiendo al público que

trabaja la UAF es el pro- la prevención sea efectiyecto educativo que lleva va, como lo son la lógica, la por nombre Fábrica de En- emotividad y un valor agregaños, iniciativa que busca

nos dirigimos nuestra mane- crear conciencia en los nira de comunicarnos se con- ños, adolescentes y jóvenes diciona, no le hablamos igual

para educarlos en torno a la

a un Sujeto Obligado que a importancia sobre los delitos un oficial de cumplimiento. Además, a través de las redes sociales brindamos una información especializada que

precedentes del Lavado de Activos (LA). Desde la UAF hemos creado

llegue a todo tipo de público dentro de nuestra estrategia y para eso adaptamos la in- de comunicación una guía

formación técnica a un len- que detalle cómo planeamos guaje coloquial, como recur- transmitir un mensaje partiso utilizamos los personajes de Uafina y Uafino la pareja de la UAF que explica de una

cular a un público objetivo a través de diferentes canales. Desarrollamos distintos men-

gado que es la credibilidad. Aplicamos la lógica desglosando los patrones de tipologías de estos delitos que apoyan el argumento de que hay acciones inofensivas que se consideran como delitos precedentes del LA, como la piratería que, al descargar, reproducir, difundir y vender obras protegidas por el derecho de autor, sin la autorización de sus autores o titulares, las personas que oculta los bienes o activos producto de esa actividad están co-

manera llana todo lo relacio- sajes, pero con un mismo objetivo, concienciar al público metiendo un delito de LA. nado al LA/FT/PADM.

Enfoque UAF

Comunicaciones República Dominicana 2022.06

Las emociones, la psicología y las actitudes de

mos que de acuerdo con un artículo publica-

los jóvenes, puede ser el plus si se aplican de la

do por VdoCipher, hay 26.6 mil millones de

manera correcta. Un ejemplo es informando que la piratería se considera como un delito precedente del Lavado de Activos. Mostramos un ejemplo, de una persona que esté obteniendo ganancias de estas descargas ilegales, como consecuencia obtiene de seis meses a cuatro años de cárcel y que en el centro penitenciario estará privado de su libertad, estará condicionado a las normas de la cárcel además

visualizaciones ilegales en línea de películas producidas en Estados Unidos y 126.7 mil millones de visualizaciones de programas de televisión estadounidenses anualmente. Con estas cifras, convencemos al joven que los delitos precedentes del lavado son más comunes de lo que creemos y que cualquiera puede contribuir a ellos sin saberlo.

de maltrato físico y psicológico.

Apostamos a que todo plan de comunicacio-

Por último, la credibilidad. Con este recur-

nir los medios y el mensaje a difundir. Cuan-

so mostramos datos de la Ley 155-17, ejemplos de casos, cifras y estudios relacionados. Guiándonos del ejemplo anterior, menciona-

nes debe realizarse con varios objetivos, defido hablamos del LA, el propósito debe ser el mismo: trabajar y educar para tener una sociedad consciente de Lavado de Activos.

Cercanía, interacción y narrativa son ingredientes consustanciales a una buena comunicación.

Enfoque UAF

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Enfoque UAF

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La campaña de concienciación de la UAFRD que ha llegado a Latinoamérica

a pasado un año desde que la Unidad de Análisis Financiero lanzó la campaña que hoy lleva por nombre Fábrica de Engaños. El proyecto educativo busca crear conciencia en los adolescentes y educarlos en torno a la importancia sobre los delitos precedentes del Lavado de Activos (LA). Desde su lanzamiento, la campaña ha llevado su mensaje a través de los diferentes ministerios e in-

Enfoque UAF

stituciones gubernamentales de la República Dominicana, destacando al Ministerio de Deportes, Ministerio de Ministerio de la Juventud, Planificación y Desarrollo y el Consejo Nacional para la Niñez y la Adolescencia (CONANI). Otras entidades como la Major League Baseball (MLB), la Embajada Francesa y han mostrado su apoyo a la campaña, mostrando a través de las redes sociales casos comunes en los que los jóvenes son más propensos a involucrarse en estos flagelos.

Desde su lanzamiento, la campaña se desarrolla en base a 4 pilares derivados de los delitos precedentes del Lavado de Activos, presentados en diferentes escenarios donde comúnmente los adolescentes se desenvuelven. Engaño, falsedad, amenazas y mentiras son los pilares o estrategias que utilizan los malhechores para atrapar a las víctimas e incitarlos a realizar trabajos que aporten al LA. Les muestran las ventajas de hacer el delito y dejan de lado las consecuencias que a la larga no terminan bien.

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Fue a partir de este 2022, cuando la campaña dio un giro que trascendió fronteras gracias al apoyo de las UIF´s de El Salvador, Colombia, Paraguay, Costa Rica, Uruguay y Ecuador. Estas entidades de inteligencia financiera han colaborado con la UAFRD para que el mensaje de Fábrica de Engaños sea escuchado por los jóvenes de otras naciones. Considerado como la primera colaboración internacional entre las Unidades de Inteligencia Financiera esto consiste un éxito para la República Dominicana por la iniciativa y un acercamiento a cumplir la meta mayor, tener una sociedad consciente de Lavado de Activos. Durante un acercamiento con la directora general de la Unidad de Análisis Financiero, María Elisa Holguín López, nos comenta que al iniciar esta campaña la UAFRD se propuso que cada

adolescente adquiera conocimientos, aprenda a identificar los delitos del LA y sobre todo evite cometer los mismos que luego repercutan en graves consecuencias.

El Lavado de Activos constituye una gran amenaza

para las empresas y la eco-

nomía dominicana, los adolescentes son más propensos a ser engañados y cometer delitos que contribuyan al Lavado de Activos.

Por eso desde la UAF, de la mano de educadores y través de esta campaña, hoy podemos confirmar que nuestro mensaje de prevención llegará más lejos, no solo a los adolescentes sino también a los padres, puntualizó la directora general de la UAF.

Para evitar que los jóvenes se conviertan en una herramienta para los infractores y al mismo tiempo convertir a la sociedad en un “reportante” más de la entidad y fortalecer una cultura libre de lavado, se ha habilitado en nuestro portal web la sección de UAF-Te Escucha, espacio que tiene como propósito recibir las denuncias de parte de cualquier ciudadano en la República Dominicana. Tumba esa Vuelta va dirigida a jóvenes de 13 a 18 años y promueve una línea de denuncias de estos delitos ubicada en el portal web www.uaf.gob.do desde donde cualquier ciudadano puede informar a las autoridades competentes sobre estos delitos. La UAFRD, continúa apostando a su visión de ser la Unidad de Análisis Financiero modelo a nivel nacional e internacional, de manera objetiva y oportuna, prevenir el LA/FT/PADM.

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Representantes del grupo GAFILAT 2021

República Dominicana, bajo la organización de la UAF, celebra con éxito la XLIV reunión plenaria del GAFILAT

on la participación de cientos de países representantes, se llevó a cabo en Punta Cana, República Dominicana, la XLIV Reunión de los Grupos de Trabajo y del Pleno de Representantes del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT). El acto de apertura contó

Enfoque UAF

con la presentación de las palabras del Ministro de Hacienda, el Sr. José Manuel Vicente, Presidente del Comité Nacional Contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (CONCLAFIT), y de la Vicepresidenta de la República, la Sra. Raquel Peña, evidenciando así la responsabilidad

del Estado Dominicano y del CONCLAFIT de cumplir con los compromisos asumidos ante el GAFILAT. Igualmente, autoridades de alto nivel de la República Dominicana estuvieron presentes como miembros de la mesa de honor el Teniente General, E.R.D., Carlos Luciano Díaz Morfa, Ministro de Defensa, y los

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Sres. Derby de los Santos y Julio Caminero, Viceministro del Tesoro del Ministerio de Hacienda e Intendente de Bancos, respectivamente, juntamente con la Directora General de la UAF, la Sra. María E. Holguín López. En representación de GAFILAT, en la mesa de honor tuvieron asiento su Presidente, el Sr. Ricardo Liao, la Vicepresidenta, la Sra. Carla Mera, el Sr. Esteban Fullin, Secretario Ejecutivo y los Sres. Juan Cruz Ponce y Gustavo Vega, Secretarios Ejecutivos Adjuntos.

Durante su intervención, el Ministro de Hacienda afirmó que existe “un compromiso colectivo de combatir los delitos que pretenden socavar la economía y el bienestar social. En ese sentido, hemos priorizado el apoyo a diversas instituciones que actualmente se encuentran diseñando y ejecutando su cultura de prevención, mediante la cooperación interinstitucional, capacitación y asesoría”. María Elisa Holguín López, directora general de la Unidad de Análisis Financiero,

República Dominicana

Producimos con orgullo todo lo que hacemos.

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Reunión de los Representantes del grupo GAFILAT 2021 entidad autónoma y descentralizada, adscrita al Ministerio de Hacienda, destacó la importancia de adquirir el compromiso para prevenir actividades ilícitas, evitando el daño que causan a la economía y, por consiguiente, a la sociedad. “Los desafíos que plantea el combate al lavado de activos, la financiación del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva se han magnificado. República Dominicana y los países de la región estamos comprometidos en una lucha frontal, basada en los estándares internacionales, respuestas efectivas y cooperación internac-

Enfoque UAF

ional, lo cual debe ratificarnos y motivarnos a trabajar más juntos que nunca”, señaló Holguín López. Como parte de la agenda de trabajo, fueron discutidos los informes de las actividades de

los grupos de trabajo de Evaluaciones Mutuas (GTEM), Análisis de Riesgo e Inclusión Financiera (GTARIF), Capacitación y Desarrollo (GTCD), Apoyo Operativo (GTAO) y Financiamiento del Terrorismo (GTFT). Asimismo, fueron discutidas propuestas para el fortalecimiento de asistencia técnica y otros asuntos institucionales.

Igualmente, en el marco de la XLIV Reunión Plenaria de Representantes, fue admitida la República de El Salvador como miembro de GAFILAT, jurisdicción que anteriormente fungía como observadora del organismo. La integración de El Salvador constituye un reconocimiento a sus esfuerzos por la lucha contra el lavado de activos, sus delitos conexos, el financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva. En ese orden, la coordinadora nacional de República Dominicana ante GAFILAT, María E. Holguín López, directora general de la UAF, manifestó el apoyo de

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nuestro país a esta admisión y reiteró el compromi- ional (GAFI o FATF, por sus siglas en inglés) y en so de nuestro país para la cooperación internacional la creación de un sistema regional de Prevención de en la región. Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y proliferación de Armas de Destrucción Masiva. Adicionalmente, en dicha reunión se llevó a cabo el proceso de transición de la Presidencia Pro Tempore, La delegación dominicana estuvo conformada por asumiendo para el período 2022 la Sra. Carla Mera, di- representantes de las siguientes autoridades comperectora general de la Unidad de Análisis Financiero y tentes en la materia: Unidad de Análisis Financiero Económico (UAFE) de la República del Ecuador. En (UAF-RD), en su calidad de coordinadora nacional, ese orden, el Pleno de Representantes aprobó la proMinisterio de Hacienda, Ministerio de Defensa, Supuesta de que el Sr. Jorge Chediak, secretario nacional perintendencia de Bancos, Superintendencia del Merpara la Lucha Contra el Lavado de Activos y el Financado de Valores, Dirección Nacional de Control de ciamiento del Terrorismo de la República Oriental del Drogas, Procuraduría General de la República, SuUruguay asuma la Vicepresidencia del organismo duperintendencia de Seguros, Banco Central, Dirección rante el mismo período. General de Impuestos Internos y de la Dirección GenFinalmente, tras concluir la Reunión Plenaria, el viernes 3 de diciembre tuvo lugar la Sesión Formativa, la cual constó de dos grandes pilares: “Aproximación Estratégica a la 5ta Ronda de Evaluaciones Mutuas” y “Módulos de Sensibilización e Intercambio de Experiencias - Prioridades Presidencia 2021: Minería Ilegal como Amenaza Emergente de Lavado de Activos”. La actividad se llevó a cabo desde el 29 de noviembre hasta el 3 de diciembre del 2021 y constituye la materialización del apoyo que GAFILAT brinda a sus miembros en la implementación de las 40 Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internac-

eral de Aduanas. La República Dominicana ocupó la Vicepresidencia del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) en 2019-2020 y, en el año 2020, asumió la presidencia pro tempore del organismo, por lo que el país es sede del evento por primera vez, lo cual se traduce en un reconocimiento al trabajo que viene realizando el país para robustecer el sistema de prevención, detección, persecución y control contra el Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (PLA/FT/ PADM).

Enfoque UAF

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política acompañada de un Plan de Acción para combatir el lavado de activos. Desde entonces, los esfuerzos internacionales se unen para luchar contra el poder económico de las organizaciones e individuos criminosos y debilitarlos previniendo a que las acciones de empresas ilegales resulten en beneficios para los delincuentes y a que el tráfico generado por este delito afecte la economía formal y legal.

on motivo de la celebración del Día Nacional para la Prevención de Lavado de Activos, cada año se realiza el “Congreso Internacional contra el Lavado de Activos”, un evento que tiene como objetivo aumentar la conciencia e interés de la sociedad en la prevención del lavado de activos, y articular a los sectores público y privado en una estrategia conjunta que permita la construcción de una cultura antilavado en la República Dominicana. Desde fines de los 80´s, los Estados se han esforzado por establecer mecanismos de alerta para que el producto del delito se pueda identificar, incautar y decomisar en cualquier parte en que se encuentre. Un antecedente de esto es que, en 1998, se celebró la XX Reunión de la Asamblea General de las Naciones Unidas donde se emitió una declaración

Enfoque UAF

La Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), viene impulsando a nivel internacional una cultura antilavado de activos, especialmente en aspectos de prevención. El objetivo de cada año para el Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos es la de movilizar a la sociedad e inspirar a la gente a actuar contra el lavado de activos. Se anima a los jóvenes, adultos, empresarios, funcionarios públicos a no dejarse usar para lavar activos o permitir el crecimiento de este fenómeno. Esta conmemoración se realiza en varios países de Latinoamérica incluida la República Dominicana, que acogió el 29 de octubre como Día Nacional para la Prevención del Lavado de Activos. Es a partir de aquí que, la Unidad de Análisis Financiero, con la intención de impulsar la cultura antilavado de activos, enfocada a su prevención, inicia la celebración de los Congresos Internacionales Contra el Lavado de Activos en Conmemoración del Día Nacional para la Prevención del Lavado de Activos, con la finalidad de cumplir con las metas y estrategias del Estado dominicano, aumentar la conciencia e interés de la sociedad en

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general sobre los temas de la prevención del lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva, así como articular a los sectores en una estrategia conjunta que permita el desarrollo de sectores productivos con miras de construir negocios seguros y confiables. Del mismo modo, se pretende crear un espacio de consolidación de alianzas estratégicas entre el sector público y el sector privado para prevenir y controlar el lavado de activos, la financiación de terrorismo, la corrupción y el contrabando en el sector empresarial en República Dominicana.

El pasado 28 y 29 de octubre de 2021, fue celebrado el IV Congreso Internacional contra el Lavado de Activos en el Centro de Convenciones del Ministerio de Relaciones Exteriores (MIREX). Entre los expositores internacionales figuran: Gustavo Vega Ruvalcaba Secretario Ejecutivo Adjunto del GAFILAT, Sergio Espinosa Director de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, Lorenzo Vallejos Mazzini de la UNODC y Laura Clavijo Directora Grupo de Innovación Financiera y Tecnológica, Superintendencia Financiera, Colombia.

Debido al gran impacto que esta conmemoración ha tenido desde el 2017, el CONCLAFIT estableció la necesidad de que, anualmente se realizara la Semana Internacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, en la cual se conmemore el Día Nacional para la Prevención del Lavado de Activos y se celebre el Congreso Internacional, desarrollando actividades de alto nivel, que garanticen un espacio de intercambio de experiencias, conocimientos e informaciones relevantes para las mejores prácticas en la prevención, persecución y sanción de estos delitos. Este congreso cuenta con la presencia de exponentes internacionales del más alto nivel, así como importantes exponentes nacionales, tanto del sector público y privado. Se realizan paneles simultáneos a cargo de expertos nacionales, autoridades competentes y reguladores, con el propósito de articular a los sectores público y privado involucrados en el sistema PLA/FT/PADM, en una estrategia conjunta para prevenir este delito y promover seguridad en los negocios. Enfoque UAF

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La actividad contó con el apoyo del Ministerio de Hacienda, Procuraduría General de la República, Ministerio de Defensa, Consejo Nacional de Drogas, Dirección General de Control de Drogas, Superintendencia de Bancos y Superintendencia del Mercado de Valores, miembros del Comité Nacional Contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (CONCLAFIT), ente responsable del funcionamiento eficiente del sistema de prevención, detección, control y combate del lavado de activos, el fi-

nanciamiento del terrorismo, y del financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva (art. 88 Ley 155-17). El congreso se realizó con el propósito de aumentar la conciencia y el interés de la sociedad en la prevención del lavado de activos, y articular a los sectores en una estrategia conjunta que permita la construcción de una cultura Antilavado en la República Dominicana.

Vicealmirante Joaquín A. Peignand Ramírez, ARD, José Manuel ( Jochi), María Elisa Holguín y Alejandro Fernández W.

Enfoque UAF

Enfoque UAF República Dominicana 2022.06

UAF y Ministerio de la Juventud se unen para prevenir lavado de activos

María Elisa Holguín y Rafael Féliz García

a Unidad de Análisis Financiero (UAF) y el Ministerio de la Juventud acordaron este lunes aunar esfuerzos para fortalecer los lazos cooperativos en la lucha preventiva de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/ FT/PADM). Durante la firma del acuerdo interinstitucional, los titulares de ambas instituciones también se comprometieron a trabajar de manera conjunta evidenciando una vez más que el mejor resultado se consigue cuando se trabaja en equipo.

El ministro de la Juventud Rafael Féliz García y la directora general María Elisa Holguín, coincidieron en que el acuerdo también contribuirá a promover la transparencia y la prevención, lo que se traducirá en oportunidades sostenibles, tanto sociales, como económicas, para el bienestar de la población. Durante la firma del acuerdo María Holguín expresó que “la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo es un esfuerzo en conjunto, que debe de hacerse de una manera colaborativa y participativa. UAF y el Juventud se unen para dar un paso dentro del marco de la prevención y cumplimiento de la Ley 155-17, teniendo como lema que la prevención somos todos”. Este gran paso es un aporte más a la solidez que deben tener las instituciones para favorecer el cumplimiento eficaz de la Ley 155-17.

Fábrica de Engaños amplia su público

esde su lanzamiento el proyecto educativo Fábrica de Engaños se ha destacado por llegar a diferentes públicos y sectores llevando su mensaje de prevención. Entidades como la Major League Baseball (MLB) en República Dominicana y el Consejo Nacional para la Niñez

y la Adolescencia, CONANI han abrazado la campaña con su colaboración al proyecto.

Nuestra directora general María Elisa Holguín López ha sostenido encuentros con Yerik Pérez y Paula Disla director de operaciones de MLB y presidenta ejecutiva del CONANI respectivamente.

Estos encuentros tuvieron como objetivo presentar el proyecto educativo Fábrica de Engaños en el marco del deporte y la niñez con casos comunes que afectan a los deportistas y niños dominicanos, evitando así que nuestros jóvenes puedan ser usados como instrumentos de estos delitos. Enfoque UAF

República Dominicana 2022.06

UAF conmemoró su

16 aniversario con una misa de acción de gracias.

07 de junio 2021 Lugar Catedral Primada de América.

La directora general María Elisa Holguín López, reconoció el esfuerzo de todos los colaboradores que han llevado que la UAF sea un ente importante para proteger la integridad de la República Dominicana. Asimismo, detalló que el pocos tiempo de su gestión al frente de la UAF, se ha trabajado constantemente de la mano de entidades que tienen los mismos objetivos de erradicar los delitos de LA/FT/PADM a través de la educación y el fomento de esta a todos los niveles.

Enfoque UAF

República Dominicana 2022.06

La UAF se viste de Rosa

Martes, 19 Octubre 2021 Instalaciones UAF

Con motivo de la conmemoración del Día Internacional de la lucha contra el Cáncer de Mama, los colaboradores de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) elevaron globos en color rosa como homenaje en solidaridad con aquellos guerreros que han batallado contra el cáncer.

Locos por la pelota

5 de noviembre 2021 Lugar intalaciones UAF

La temporada del béisbol dentro de las instalaciones de la UAF. Cada colaborador se vistió de su equipo favorito en una dinámica de integración y esparcimiento.

Enfoque UAF

Tecnología República Dominicana 2022.06

e INTEGRIDAD

CALIDAD DE DATOS

a sección Calidad e Integridad de Datos fue creada en abril del año 2021, junto a la puesta en marcha del ambiente de producción de GoAML. Es un software desarrollado por las Naciones Unidas para las unidades de análisis o inteligencia financiera de los países miembros, diseñado para ayudar a los Estados miembros en la lucha contra el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el crimen organizado. Actualmente GoAML es la nueva herramienta de reportería de la Unidad de Análisis Financiero de República Do-

Enfoque UAF

minicana, utilizada por los sujetos obligados financieros y no financieros en el marco de la Ley 155-17 contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, la cual sustituye al Sistema de Información Financiera (SIF).

los sujetos obligados, ofrecien-

A través de esta plataforma, los sujetos obligados envían los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS), Reporte de Transacciones en Efectivo (RTE) y los Reportes de Actividades Sospechosas (RAS). Esta información es revisada y analizada por la Sección Calidad e Integridad de Datos, quienes también les brindan soporte a

UAF. Es importante indicar que

do retroalimentación en tiempo oportuno y orientación a la entidad reportante, para asegurar con ello que la información sea proporcionada

correctamente,

cumpliendo con los estándares de calidad requeridos por la la Sección Calidad e Integridad de Datos es un área creada en la UAF a partir de la implementación de la nueva herramienta, con la intención de llevar un mejor servicio, de calidad, eficiente y oportuno, fomentando la adecuada interacción entre los sujetos obligados reportantes y la UAF.

Tecnología República Dominicana 2022.06

En ese mismo sentido, otro beneficio de esta plataforma es que nos permite tener comunicación constante con el sujeto obligado, de una manera segura, eficaz y oportuna, ofreciendo una atención personalizada, adoptando la mejor solución posible a sus inquietudes. También cabe resaltar, que esta nueva modalidad ha permitido reducir los errores en data considerablemente, permitiendo elevar la eficiencia. GoAML cuenta con un equipo multidisciplinario a través del cual mantienen la herramienta en constante evolución, con la incorporación de nuevas soluciones de tecnología de información, por lo que, de tiempo en tiempo, el sistema tendrá actualizaciones, lo que permitirá mejorar la calidad de los reportes y la labor de inteligencia. Dentro de nuestras metas se encuentra la revisión del reporte dentro de las 24 horas una vez recibido, y en los casos necesarios ofrecer la retroalimentación a las partes en este periodo de tiempo; mejora continua en la calidad de la información; colocar el sistema en estatus semi-automático, de esta manera una parte de los reportes serán aprobados de manera automática, si cumplen ciertas condi-

ciones de calidad sin requerir una revisión manual, lo cual conllevaría a una mayor rapidez en la integración de la data al sistema y disminución en el tiempo de respuesta a la entidad reportante. Cada año se tiene como objetivo instruir a los Sujetos Obligados en cuanto al uso y funcionamiento de la plataforma GoAML para la recepción de los reportes referidos precedentemente. El pasado año se capacitó un total de 526 participantes de los sectores No Financieros (APNFD), Financiero/ AIRAC, Seguros, Financiero/ABA, Cooperativas y Mixto. Con relación a nuestra experiencia, podemos expresar que los primeros seis (6) meses luego de haber iniciado la implementación de la plataforma GoAML, fueron de gran desafío, sin embargo, en los meses posteriores pudimos constatar las mejoras significativas y una eficiencia considerable en el uso de los recursos. Continuamos con el proceso de mejora continua de cara al incremento de la calidad del producto, lo cual solamente es posible con la colaboración constante (como a la fecha) con los diversos sectores y sujetos obligados reportantes.

UAF capacita 353 Sujetos Obligados en Taller de Reportería

omo parte de su

Estas

formati-

Con un total de 353 partic-

Plan Anual de Ca-

vas tuvieron como objetivo

ipantes de los sectores No

pacitación para Su-

jetos Obligados, a través del departamento de Prevención, Educación y Difusión la Unidad de Análisis Financiero impartió durante el año 2021 un total de cuatro (4) talleres de “Reportería”.

actividades

perfeccionar las capacidades y habilidades de los sujetos obligados en la realización de los reportes de operaciones sospechosas y las transacciones en efectivo, que faciliten la labor de inteligencia de la Unidad de Análisis Financiera.

Financieros (APNFD), Seguros, Cooperativas y Mixto, los Sujetos Obligados capacitados obtuvieron las pautas para el fiel cumplimiento de sus obligaciones y prevención contra el LA/FT/ PADM.

Enfoque UAF

Tecnología

ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA

República Dominicana 2022.06

La llegada de la digitalización a la UAF D

irigir, coordinar y supervisar las actividades de recepción y despacho de la correspondencia, así como el manejo eficiente de los archivos de documentos de la institución, manteniendo un registro computarizado de todas las comunicaciones a través de la digitalización de éstas, es el trabajo diario de Correspondencia y Archivo Central, un trabajo que es esencial para una unidad encargada de inteligencia financiera. Dentro de nuestras funciones principales podemos destacar: • Velar por el cumplimiento del protocolo de las herramientas tecnológicas implementadas para el manejo de la correspondencia. • Proteger los documentos públicos y confidenciales que fundamentan el quehacer institucional en de la UAF.

Enfoque UAF

• Velar por la conservación e integridad de la documentación física, así como de la información confidencial para que no sea divulgada y para el adecuado tratamiento de parte de quienes manejan la información.

Tecnología República Dominicana 2022.06

La tecnología nos brinda diferentes opciones para

• Versatilidad de la información, ya que se pueden incorporar a cualquier otro documento. resguardar mejor las informaciones, una opción puede ser la encriptación de documentos. Para • Acceso a información en tiempo real y sincronizado. esto debemos de tener toda esta información de manera digital y de esta misma forma también estamos ayudando al medio ambiente y al uso sostenible de los recursos. En este artículo nos gustaría enfocarnos en la palabra digitalización, un método utilizado para transfor-

• Adaptabilidad de la información digitalizada. • Acceso de la información a través de distintos dispositivos tecnológicos.

mar procesos analógicos y objetos físicos en digital- • Ahorro de espacio físico. es. Una sola hoja de papel puede ser insignificante. Sin embargo, el uso de miles de hojas de papel al día causa un grave daño al medio ambiente, tanto así que Greenpeace afirma que de toda la madera talada para actividades industriales, el 40% pertenece a la fabricación de papel. Por ende, se ha producido una alta destrucción de bosques a través de la tala de árbol, es por esto por lo que la sección de correspondencia y archivo trata día a día de consumir menos papel. En la actualidad, diariamente son escaneados todas las documentaciones generadas por la institución que serán despachadas, así como las que se reciben día por día, lo que nos garantiza menor flujo y uso de papel físico y que los procesos de recepción y archivo se cumplen conforme lo pautado. Existen beneficios asociados a la digitalización y reducción en el uso del papel tales como: • Reducción en los tiempos de búsqueda de documentos. • Aumento de la seguridad de acceso de la información y resguardo de la confidencialidad.

• Fomento de la sostenibilidad medioambiental. • ¿Qué podemos hacer para contribuir con la reducción de papel? • Reducir la cantidad de hojas a imprimir si no son necesarias. • Reutilizar las hojas ya impresas con un lado en blanco, de esta forma aprovechamos ambos lados. Si bien eliminar completamente el papel puede ser un gran desafío, hay muchos pasos que podemos seguir para reducir el uso del mismo. Es por esto que uno de los grandes beneficios de la transformación digital es que permite precisamente la administración de tareas de forma centralizada, agilizando la búsqueda y consulta de la información. Hacia allá estamos encaminados como Unidad, habiendo ya logrado la transformación interna. “Una Organización que adopta la transformación digital es un 26% más rentable”, a lo que podríamos adicionar: más consciente y amigable con la tierra que hemos recibido en heredad. Enfoque UAF

Enfoque UAF República Dominicana 2022.06

UAF y DGCP se unen para prevenir LA en las contrataciones públicas.

Programa de Cumplimiento Regulatorio en el sector público ya que aportará al desarrollo de la sana competencia en las contrataciones. “Hoy estamos plenamente convencidos de la importancia de haber iniciado el Programa de Cumplimiento Regulatorio

Carlos Pimentel y María Elisa Holguín.

a Unidad de Análisis Financiero (UAF) y la Dirección General de Contrataciones Públicas (DGCP) acordaron este miércoles aunar esfuerzos para fortalecer la prevención e investigación del lavado de activos, así como otras infracciones y delitos de corrupción en el marco de los procesos de contrataciones públicas. Durante la firma del acuerdo interinstitucional, los titulares de ambas instituciones también se comprometieron a trabajar de manera conjunta para fortalecer el Programa de Cumplimiento Regulatorio que impulsa la DGCP, y los trabajos concernientes a la mesa técnica creada mediante el Decreto 36-21 que instituye dicho programa.

Enfoque UAF

El convenio contempla el despliegue de esfuerzos para prevenir el lavado de activos, sus delitos precedentes, el financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva en el sistema económico, financiero, comercial y de servicio del país. Los directores de la DGCP y de la UAF, Carlos Pimentel, y María Elisa Holguín, respectivamente, coincidieron en que el acuerdo también contribuirá a promover la transparencia y la prevención de la corrupción, lo que se traducirá en oportunidades sostenibles, tanto sociales, como económicas, para el bienestar de la población. Durante la firma del acuerdo en la sede de la UAF, Holguín dijo ser una abanderada del

en las contrataciones públicas y estamos seguros que este acuerdo que firmamos hoy nos ayudará a concretizar acciones que nos ayudarán a ser más efectivos en la lucha contra el lavado de activos, tomando en cuenta que las contrataciones son un sector de alto riesgo para este delito”, dijo Pimentel, tras resaltar el apoyo brindado por la UAF desde que el proyecto era una simple idea. El director de la DGCP también anunció que se están dando los pasos necesarios para la creación de una unidad especial dedicada al lavado de activos en contrataciones públicas que servirá de apoyo al Programa de Cumplimiento Regulatorio, al tiempo de servir para hacer la debida diligencia, desde el momento de la inscripción en el Registro de Proveedores del Estado (RPE) hasta su proceso de participación en los procesos de contrataciones.

Enfoque UAF República Dominicana 2022.06

Enfoque UAF

Dirección General República Dominicana 2022.06

La cooperación interinstitucional como estrategia para el combate del LA/FT/PADM

La cooperación interinstitucional como estrategia para el combate del LA/FT/PADM por María Elisa Holguín López

Enfoque UAF

Dirección General República Dominicana 2022.06

a lucha contra los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/ PADM), es una que debemos enfrentar juntos como sociedad. Son muchos los factores que influyen en una estrategia adecuada de prevención contra el LA/FT/PADM, pero en esta entrega nos limitaremos a uno que reviste un carácter especial: la cooperación interinstitucional. En el mundo actual, los delincuentes se mueven rápido y, en muchos casos, al son de un click. Es por ello que las autoridades deben no solo incrementar su conocimiento y especialización en la problemática y la forma en que operan, sino que, además, deben aliarse con todas las entidades que supervisan las personas identificadas como sujetos obligados en el marco de la ley que regula la materia (Ley No. 155-17), comúnmente conocida como las autoridades competentes. Las acciones de las autoridades competentes implican la adop-

ción de medidas que nacen de temas cada vez más complejos, especializados, multidisciplinarios, delitos que abarcan muchas áreas del conocimiento y que tienen, sin dudas, connotaciones sociales. Esta problemática implica un cambio de paradigma, de visión a más grande escala, pero también de acciones conjuntas, coordinadas, expeditas, eficaces y enmarcadas en el respeto al debido proceso y la legalidad. ¡Combinación nada fácil! Estas cooperaciones mutuas son uno de los retos más importantes que experimenta la criminalización de estos temas, su persecución y su combate. Por consiguiente, y como escuché decirle a un profesor hace poco, “debemos lograr la desburocratización reglada de personas, ideas y procedimientos”. Esto no significa que no respetemos los procesos y la legalidad en ocasión de la celeridad o en procura de la eficiencia, pues hacerlo sería atentar, entonces, contra el sistema que deseamos proteger. La actuación de las autoridades competentes, sin importar su área o poder del Estado a la que pertenezcan, debe basarse en la coordinación, la independencia

técnica, la cooperación mutua en el marco de la legalidad y la comunicación efectiva. En resumen, podríamos decir que gran parte de la solución nos viene dada por la actuación propia del ser humano, por su entendimiento de que debe primar el colectivo, el llamado bien común, sobre el interés individual. Este factor humano haría posible o no el lograr la cooperación entre pares. El factor humano, el factor de la persona del servidor público y su vocación de servicio, es lo que hace la diferencia en la colaboración entre las partes y las autoridades competentes, pudiendo ser un aliado o un obstáculo en el logro del objetivo común. Sin lugar a duda, nuestros valores individuales afectan el ejercicio profesional y nos hacen entender la necesidad de trabajar en conjunto para el logro de las metas y el cumplimiento de objetivos, esos que todos perseguimos. Luchamos por un sistema más sano y potable, un sistema de prevención y combate, debiendo siempre entender que el sistema lo hacemos y lo conformamos nosotros.

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Enfoque UAF República Dominicana 2022.06

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República Dominicana 2022.06

l TRANSDOC es un sistema de Gestión y Transparencia Documental que permite el manejo de los documentos y

comunicaciones que se reciben, se gestionan y responden diariamente en la institución. El objetivo principal de este sistema es implantar procesos y procedimientos para mejorar el nivel de transparencia en la gestión de los documentos y comunicaciones. Se utiliza la metodología de gestión los circuitos cerrados, promoviendo que toda solicitud o comunicación se finalice de manera correcta, evitando fallas en el cumplimiento del proceso de gestión.

¿Cuáles son las operaciones vinculadas?

• Correspondencia en los Archivos Electrónicos. Este sistema tiene incorporado métodos de organización y uso de archivos electrónicos de la correspondencia oficial, lo cual permite búsquedas y recuperación de piezas bajo múltiples criterios: fechas, emisor, receptor, tema, etc. Este archivo, no sólo tiene la correspondencia concreta, sino también la historia de su gestión. Todo con una metodología y un robusto instrumento: •

Papel Cero

•

Trazabilidad interna y externa para el ciudadano

•

Transparencia cristal

•

Cambio de cultura

• Correspondencia de Origen Externo. Soporta todas las operaciones de entrada (física, virtual, correo electrónico y formularios de páginas web), su distribución al destinatario y a sus responsables asociados, permitiendo el seguimiento de la misma por los diferentes despachos que intervinieron en su gestión, la preparación de respuestas, su aprobación y posterior despacho y registro de salida.

La Unidad de Análisis Financiero es una de las

• Correspondencia de Origen Interno. Permite todas las operaciones relacionadas con su procesamiento, registro, control y posterior despacho al exterior. Para ellos se provee de formatos, códigos automatizados de manera que se libere capacidad analítica sobre la correspondencia, registro de código QR firma digital y hológrafa.

De esa manera la UAF contribuye con su políti-

instituciones públicas que ha iniciado con la implementación de TRANSDOC, sistema que tiene por objetivo fortalecer las capacidades de gestión de procesos en la institución, cuya misión es brindar servicios eficientes y eficaces a la ciudadanía y, sobre todo, reducir el uso de papel.

ca de responsabilidad ambiental y control de gasto público, cambiando la manera en cómo se ejecutan los procesos dentro de la institución, haciéndolos más eficientes, menos costosos y más sostenibles de cara al medio ambiente. Enfoque UAF

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Mazo Jurídico República Dominicana 2022.06

¿Cómo contribuye el Departamento Jurídico con las funciones de otras áreas? El Departamento Jurídico como área de naturaleza consultiva y asesora, es encargado de velar por la coordinación y supervisión de los compromisos legales asumidos por la institución y la defensa de ésta, así como cualquier aspecto legal derivado del ejercicio de sus atribuciones, asignadas en la Ley núm. 155-17 contra el lavado de activo y financiamiento al terrorismo.

las resoluciones y actas que emite dicho Comité y participa, de manera previa, en elaboración de las normas y otras disposiciones de lugar, para mejorar el sistema de prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (PLA-FT-PADM) a ser presentadas al referido Comité para su aprobación.

Tiene como funciones principales asesorar, coordinar y supervisar la preparación de documentos legales relativos a la institución como son los contratos, declaraciones y resoluciones, así como brindar asesoría jurídica y dar respuesta a consultas realizadas tanto por la máxima autoridad ejecutiva como las demás áreas institucionales.

En adición a sus funciones particulares, el Departamento Jurídico aporta de distintas formas con las responsabilidades relativas a otras áreas. Como reflejo de esto, trabaja de la mano con el Departamento de Recursos de Humanos y el Departamento Administrativo y Financiero en la elaboración de la documentación necesaria para el ingreso de personal. Asimismo, con la División de Compras y Contrataciones, estructura la documentación necesaria para el correcto desarrollo de los procedimientos de contratación y garan-

Como Secretaria Ad-hoc del Comité Nacional contra Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (CONCLAFIT), elabora y resguarda

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tiza la ejecución efectiva de los bienes, obras y servicios obras adjudicados y asentados a través de contratos. De la mano con la Dirección de Coordinación, se imparten capacitaciones relativas a la materia y asistimos en las gestiones necesarias para garantizar el funcionamiento efectivo del sistema PLA-FT-PADM, como es la revisión conjunta de los acuerdos de cooperación nacional e internacional; y la revisión de normativas que nos impactan. Lo anterior, sin menoscabo de que trabajamos a la par en la coordinación de los asuntos técnicos relacionados al CONCLAFIT como el seguimiento a las mesas técnicas de trabajo y la revisión de las normas a emitir por estos organismos.

Por su parte, apoyamos también a la Oficina de Libre Acceso a la Información, nos encargamos de mantener actualizadas las normativas que impactan nuestra operatividad para que los interesados puedan acceder a estas, así como la publicación de los documentos legales internos que deben ser publicados para conocimiento de la población. De igual forma, en otras ocasiones, asistimos a las áreas misionales en la elaboración de respuestas a consultas que realizan personas externas a la institución, conocidos como autoridades competentes o sujetos obligados.

la operatividad institucional bajo parámetros de legalidad, transparencia y eficiencia como son: el Comité Técnico, encargado de velar por la toma de decisiones sobre aspectos técnicos relacionados al ejercicio de las funciones institucionales; el Comité de Calidad, encargado de garantizar la excelencia en la gestión del procesamiento de información y el suministro de servicios e informes de manera confidencial, objetiva y oportuna; y participa en la Comisión de Ética a través de un miembro electo del área, con el objetivo de garantizar la correcta actuación de los servidores públicos de la institución.

El Departamento Jurídico pertenece, además, a una serie de organismos internos que permiten el trabajo conjunto y coordinado en aras de garantizar

Desde el Comité de Compras y Contrataciones vela por que la organización, conducción y ejecución de los procesos de contratación se lleven a cabo Enfoque UAF

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bajo los parámetros de legalidad y transparencia requeridos; y en el Comité de Seguridad y Salud brinda el apoyo necesario para asegurar la estructuración e implementación de medidas tendentes prevenir los riesgos laborales y por ende, a garantizar las condiciones de orden, limpieza, salud y seguridad en el espacio de trabajo. A propósito de las funciones que realiza este Departamento juntamente con la OAI, por igual funge como miembro del Comité de implementación y Gestión de Estándares TIC institucional, organismo encargado de mantener actualizado el contenido de los medios web de la institución y del sub-portal de transparencia. Igualmente, afianzando las funciones que desempeña, en coordinación con el Departamento de Recursos Humanos y el Departamento Administrativo y Financiero, participa en el Comité de Implementación de las Normas Básicas de Control Interno (NOBACI) con el propósito de contribuir en la estructuración e implementación de los mecanismos necesarios para garantizar el cumplimiento institucional de las normas básicas de control interno del manejo e inversión de los recursos públicos. Esta última labor se desempeña también con la importante contribución del Departamento e Planificación y Desarrollo y Departamento de Tecnología de la Información y Comunicación.

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Todas estas funciones se desempeñan en completa sujeción a los parámetros normativos nacionales e internacionales relacionados a la materia y la Administración Pública en general. Precisamente, con el propósito de contribuir a los nuevos enfoques que trae consigo la gestión pública y con el objetivo de eficientizar y modernizar las funciones que este Departamento desempeña, se han adecuado una serie de documentos y procesos, dentro de los cuales se encuentra la fusión de documentos legales con alcances muy similares con el propósito de aportar al uso eficiente de material gastable y a la reducción de productos lesivos para el entorno. Asimismo, se adecuó el

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proceso de registro del contrato con el propósito de lograr una comunicación más efectiva con el órgano de control interno. (Contraloría General de la República) y consecuentemente, maximizar el tiempo estimado de las aprobaciones de contrato y la ejecución de estos. Del mismo modo, el Departamento, brindando apoyo desde una perspectiva Administrativa-Legal, ha contribuido con la suscripción de Acuerdos importantes que apuestan por una cultura de PLA-FT-PADM para toda la población como son, por ejemplo, los Acuerdos suscritos con entidades como la Asociación Dominicana de Universidades (ADOU). Mas aún, como nuevo reto, participamos, en representación de la Unidad de

Análisis Financiero (UAF), de la Sub-Mesa de Transparencia y Gobierno Abierto en ocasión al proyecto Gobierno Digital, con el propósito de contribuir a una Administración Pública transparente, así como aportar al desarrollo tecnológico de República Dominicana. Todas estas mejoras y retos se han venido realizando a lo largo de un año, con el propósito de contribuir y aplicar a la operatividad institucional los criterios relacionados con la responsabilidad medioambiental institucional, el uso efectivo y eficiente de recursos públicos y los criterios de simplificación burocrática y modernización, rindiendo resultados óptimos y visibles desde el momento de su implementación.

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Enfoque UAF República Dominicana 2022.06

UAF y MESCyT firman acuerdo de Cooperación

a Unidad de Análisis Financiero (UAF) y el Ministerio de Educación Superior Ciencia y Tecnología (MESCyT) firmaron un Acuerdo de Cooperación conjuntamente con las asociaciones de universidades dominicanas. El convenio fue firmado por María Elisa Holguín López, directora general de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Franklin García Fermín ministro del MESCyT, José Alejandro Aybar Martín presidente de la Asociación Dominicana de Universidades, Ricardo Federico Winter Castillo presidente de la Asociación de Universidades Privadas de la República Dominicana. Asimismo, Lorenzo Cuevas representante de la Asociación Dominicana de Rectores de Universidades y José René Frías Febrillet representante de la Asociación de Institutos de Educación Superior. El acuerdo tiene como finalidad poner en marcha un marco de trabajo coordinado, para realizar esfuerzos conjuntos en la lucha contra el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masivas.

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María Elisa Holguín López y Franklin García Fermín

Este acuerdo permitirá que los temas citados sean incluidos dentro del programa de estudio de las universidades, así como la realización de las distintas actividades. Al mismo tiempo, los jóvenes estudiantes también concursen en campañas educativas de la UAF y desde ahí apostemos a la juventud dominicana. La directora general de la UAF María Elisa Holguín, indicó que “el Lavado de Activos constituye una gran amenaza para las empresas y la economía dominicana, los adolescentes son más propensos a ser engañados y cometer delitos que contribuyan al Lavado de Activos. Por eso desde la UAF y de la mano de educadores llevamos el mensaje de prevención no solo a los adolescentes sino también a los padres”.

República Dominicana 2022.06

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República Dominicana 2022.06

La Oficina de Acceso a la Información como eje fundamental al cumplimiento de políticas de transparencia.

ctualmente la oficina de acceso a la información sirve de herramienta efectiva, para un fuerte impulso al derecho de acceso a la información en la institución, contribuyendo con ello en la construcción de una sociedad cada vez más inmersa e interesada en la redición de cuentas, transparencia, y la corrupción. En los últimos años hemos logrado eficientizar nuestro marco de transparencia, así como la reestructuración del portal de transparencia, Datos Abiertos y líneas de atención al ciudadano (SAIP, CONSULTAS, LINEA 311). A través de estos medios

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con trabajo duro, hemos logrado crear confianza en todos aquellos que, directa o indirectamente han depositado sus consultas, necesidades de información y capacitación en materia de LA/FT. Hemos servido de intermediarios para que dicha información llegue al ciudadano de manera oportuna, expandiendo nuestro compromiso social mediante campañas educativas tales como: •

Celebración el “Día Internacional del Derecho al Saber” el 28 de septiembre de cada año con el objetivo de concientizar la ciudadanía sobre su derecho al acceso de información pública.

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Para la OAI de la Unidad de Análisis Financiero es de gran valor esta celebración; tomamos una semana para hacer campañas internas para nuestros colaboradores y externa para que toda la ciudadanía pueda aprender y conocer su derecho al saber cómo una obligación ineludible para el estado dominicano. •

•

Otra de las fechas importantes en las que la oficina de acceso a la información hace frente, es el “Dia Nacional de la Ética Ciudadana”., la oficina de acceso a la información mediante el comité de ética CEP, elabora cada año una campaña informativa vía correo electrónico y redes sociales correspondiente las capsulas con notas referentes a la ética a cargo de cada uno de los miembros de la Comisión CEP, en interés de sensibilizar al personal y la ciudadanía sobre este tema tan importante. Implementación y reestructuración del portal de transparencia UAF, para lograr conectar con la ciudadanía mediante datos actualizados respecto a lo establecido a la ley 200-04 y la resolución 02/21, incrementando así el número de informaciones disponibles para el uso de la ciudadanía que, en anterioridad no se visualizaban con tan fácil acceso y logramos más documentaciones actualizadas para el público, veraz y en diferentes formatos reutilizables. Gracias a los esfuerzos interpuestos por la Dirección General y la oficina de acceso a la información, ya concluimos las fases requeridas por la Dirección General De Ética E Integridad Gubernamental (DIGEIG), para ser un portal de transparencia a la vanguardia para nuestros lectores, que se interesan en conocer cada vez más las informaciones de nuestra institución y el cumplimiento de nues-

tras políticas de transparencia; ofrecer información pública accesible a la ciudadanía, como: informaciones legales, estadísticas institucionales, planes estratégicos de la institución, compras y contrataciones, presupuesto institucional, proyectos y programas, finanzas, entre otros. Y que mejor forma de mostrar al público en general nuestros avances que con la matriz de calificaciones de nuestro trabajo en materia de transparencia, gobierno abierto. Nos llena de orgullo seguir ocupando las calificaciones más altas entre 90-100 puntos de forma mensual en las evaluaciones externas a nuestra institución. Nuestro propósito para el pasado año 2021 ha sido logrado gracias al arduo compromiso institucional de fortalecer la gestión OAI, a través de mecanismos de innovación que apoyen el logro de objetivos y prioridades establecidas en la unidad de análisis financiero (UAF). Seguiremos trabajando mano a mano para mantener el compromiso al año presente y venideros. De igual manera, hemos logrado garantizar la protección, clasificación y seguridad de la información pública y el respeto a las restricciones de acceso en caso de: a-) Información Clasificada como Reservada b-) Información Confidencial de nuestros colaboradores c-) Datos Personales Confidenciales de las consultas recibidas No queremos finalizar, sin antes recordar que nuestro compromiso es permanente con el cumplimiento de transparencia y gobierno abierto y queremos dejar huellas favorables en el cumplimiento de las metas propuestas. NO OLVIDEMOS: “El derecho a saber comienza por el deber de preguntar”. Enfoque UAF

Planificación República Dominicana 2022.06

planificación

estratégica

Enfoque UAF

de los objetivos y es-

trategias prioritarios, de

una herramienta

cara a dar cumplimiento

fundamental para trillar

a la visión y misión que

el camino hacia el lo-

se quiere lograr, consid-

gro de los objetivos. Esta

erando el entorno en la

nos permite desglosar un

que se desarrolla las en-

programa o plan de ac-

tidades competentes, los

ción a corto, mediano y

planes rectores (Estrate-

largo plazo, que consiste

gia Nacional de Desar-

en definir claramente lo

rollo END 2012-2030,

que pretendemos con-

Plan Estratégico Sectori-

seguir y cómo lo pode-

al, Plan de Gobierno y los

mos lograr, basado en el

Objetivos de Desarrollo

diagnóstico

situacional

Sostenibles), su ámbito de

del sector y del país en

acción y las competencias

materia de Lavado de

con la que se cuenta para

Activo, Financiamiento

brindar los servicios de

del Terrorismo y Prolif-

manera eficiente y efecti-

eración de Armas de De-

va para prevenir la lucha

strucción Masiva, por sus

contra los delitos de LA/

siglas (LA/FT/PADM).

FT/PADM.

En ese mismo contex-

Para esto las autoridades

to se concibe la Planifi-

competentes

cación Estratégica como

interesadas deben ten-

un ejercicio de formu-

er claramente definido

lación y determinación

el marco estratégico, y

partes

Planificación República Dominicana 2022.06

posteriormente la metodología zas y las amenazas en oportuni- encias técnicas, fortalecimiento de planificación estratégica a utilizar, que servirá de brújula para trazar la ruta hacia dónde deben ser dirigidas las líneas de acción para enfrentar los desafíos interno y externos que se presentan.

dades de mejoras. El Estado debe garantizar la

de tecnología de punta y el fomento de alianzas estratégicas.

asignación de recursos nece- El éxito de la Planificación Essarios para que las autoridades

tratégica en materia de LA/FT/

competentes puedan llevar a PADM dependerá en gran escacabo acciones conjuntas en

la de la cooperación mutua en-

miras de robustecer y fortalecer tre las autoridades competente,

Las líneas de acciones y activi- el sistema de prevención con- las nuevas alianzas para trabajar dades planteadas en el Plan Es- tra el LA/FT/PADM, así como conjuntamente a fin de maximizar la efectividad de los planes,

tratégico para prevenir el delito

para la materialización de sus

de LA/FT/PADM, deben ser

actividades dirigidas a mejorar y del apoyo del Estado en la asig-

coordinadas por las autoridades

el cumplimiento de los están- nación de los recursos financier-

competentes y dirigidas a con- dares internacionales en mate- os necesarios para lograr resultavertir las debilidades en fortale- rias de lavado de activos, asist- dos sostenibles en el tiempo.

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Gestión Humana República Dominicana 2022.06

SOMOS ÉTICA ¿Qué es la ética? “Es el conjunto de normas morales que rigen la conducta de la persona en cualquier ámbito de la vida, de ahí se habla de ética, cívica, deportiva, política, etc.” También, se considera “como la parte de la filosofía que trata del bien y del fundamento de sus valores”. (Diccionario de la Real Lengua Española)

¿Qué es la ética para nuestra institución? Es definir e implementar los principios y normas relativas a la conducta, el comportamiento y la actitud de sus funcionarios, con la finalidad de mantener y fomentar el crecimiento y desarrollo de la institución, así como garantizar la prevalencia de relaciones personales adecuadas y ambientes laborales efectivos que permiten hacer propios los valores y principios destinados a honrar los objetivos de la institución y a sus funcionarios como individuos. La palabra ética tiene muchas definiciones, pero evidentemente es un estilo de vida que el servidor público debe de poseer fuera y dentro de la institución porque al final las acciones son y serán siempre lo que habla de ti como individuo. Recuerda que cuando creemos y nos sentimos identificados con nuestro actuar esto se convierte en hábitos y costumbres que hacen de nosotros modelos a seguir y que ayuda cada día más a construir un mejor país. Lo que hacemos y como nos comportamos dentro de la Unidad de Análisis Financiero tiene un impacto en nuestra sociedad.

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Y tú ¿cómo vives la Ética? PRINCIPIOS ÉTICOS • • • • • • • • • • • • • •

Confidencialidad Integridad Compromiso Objetividad Probidad Igualdad Responsabilidad Legalidad Tolerancia Equilibrio Veracidad Transparencia Respeto Socialmente Responsable

Gestión Humana República Dominicana 2022.06

¿Qué significa para ti la Unidad de Análisis Financiero? Ente protector. En lo personal, la UAF tiene un significado de gran importancia, ya que, ha forjado y conllevado a un crecimiento personal y profesional, fortaleciendo los valores existentes, así como, desarrollando y experimentando nuevos, fomentando la empatía social, a raíz de identificarnos en su rol protector que ejerce a través de la prevención de los delitos que pretenden debilitar la seguridad nacional, con la esperanza de que la contribución y esfuerzo realizado repercuta en una mejor nación.

Bienvenido Roberts

Para usted, ¿qué es la ética?

Precursora de esmero y dedicación, teniendo la

En general, entendemos que, es un hábito que cultivamos cada día, que en inicios es cimentada por los valores inculcados o adquiridos con el pasar del tiempo. Podríamos decir que, sería la definición de los estándares personales o las reglas del juego social, el arte de hacer las cosas de la manera correcta y de discernir lo incorrecto, donde la objetividad forme parte y que al ejercerla conlleve, en la mayoría de los casos, a la satisfacción personal.

certeza de aportar un servicio justo y equitativo,

¿Cómo contribuye la ética a brindar un mejor servicio al ciudadano?

en el marco de las normas, ética general y universal, que conlleva a un resultado satisfactorio de cumplir con el deber objetivamente y contribuir de alguna forma con el bienestar social. ¿Dónde radica la mayor importancia que tiene la ética en cuanto a sus funciones públicas? Servir a los intereses generales con objetividad y con apego a las normas, así como, un correcto aporte ciudadano desde los valores universales e institucionales.

Otros colaboradores opinan sobre la Ética Quisquella Ramírez

Nathalie Tilanier.

“La ética es algo que uno nace con ella o los padres enseñan para tener la buena costumbre de valorar lo que uno tiene y nunca perder ese valor personal”.

“Para mí la ética es actuar con moral no importan las circunstancias”.

Chanyl Medina. “La ética viene ser el apego estricto a las políticas que cada persona o profesional debe de promover en sus actuaciones”.

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Lorena Acevedo.

Leslie Coste.

“Entiendo que es un conjunto de principios que definen el deber ser de la actuación de una persona, en el caso de la ética no es como la moral, porque la moral es muy particular tuyo y en el caso de la ética ya está estipulado por la norma y una sociedad en particular”.

“La ética es todo para mí, tiene que ver mucho con la integridad, hacer las cosas bien, aunque no te estén viendo, Siempre andar por la línea, ser discreta, tener confidencialidad con lo que uno esté haciendo”.

Joanna Gómez.

Randy de Jesús.

“Yo diría que la ética es como el comportamiento que tiene cada uno basado en lo valores desde que fue criado, es una forma de cómo actuar”.

“Es la honestidad, mantener el buen profesionalismo en el trabajo, cumplir con los deberes que a uno le toca”.

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Rafael Cruz. “La ética es el protocolo que usa el ser humano para denotar e identificar su formación, la ética conduce como debes comportarte, con ciertos reglamentos y la disciplina que se debe tener, como un Manual. Para nosotros los militares debe ser la disciplina de la cortesía para comportarnos en una situación”. Estherlin Sánchez. “Es hacer las cosas bien hechas apegado a tus valores morales y a tu valor como persona, siempre orientado a lo correcto y al bien común, incluso para mi ese es el ADN de la ética profesional”.

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EVENTOS LA,FT y PADM 07 de junio

17 Aniversario de la Unidad de Análisis Financiero de República Dominicana Revista Enfoque UAF

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Implementación de la plataforma TransDoc en la UAF

Próximamente V Congreso Internacional contra Lavado de Activos

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