Participants l 證券人 2018年
專訪: 香港交易及結算所主席 史美倫女士
第 3 期
目錄
Contents 03-07
封面故事
11-12
證券及期貨事務監察委員會： 攜手推進網上投資安全
15
「面對面」支援基層家庭計劃 畢業典禮
17
拜訪南華早報活動
19-20
持續培訓課程
23
改革開放四十周年活動:「新時代 香港資本市場再出發」研討會 /
專訪：香港交易及結算所主席 史美倫女士
港交所上市18周年誌慶酒會 / 香港商報《專業金融機構服務 大獎2018》/ 新城財經台《香樹輝 King King 傾》節目訪問 25
香港金融服務界「祝賀史美倫 議員榮任香港交易所主席」晚會 / 高鵑副主席邀請協會董事聚餐
28-29
協會參與業界事宜
31
歡迎新會員
34
恭賀勝利證券成功上市
「證券人」2018年第3期 編輯委員會： 召集人 組長 成員
: 徐聯安 : 徐聯安 : 張天生、陳銘潤、陳立德、 陳東遠、文錦輝、戴耀權、 曾國鈺、黃家明、袁 敏 聯絡電話： 2541 8832 電郵：info@hksa.com.hk 網址：www.hksa.com.hk QR Code：
證券人
Participants
主席的話
第20屆主席張為國 時間飛逝，轉眼間本人已經擔任第20屆主席一年了，回顧過去一年， 本人在多方面努力，希望與各位董事齊心協力，為會員及證券金融界作 出貢獻，令協會更上一層樓。 本協會致力與業界、友會、政府及監管機構互動聯繫，在不同會議和場 合積極反映意見，提出對香港、業界有利的方案。我們就不同的諮詢文 件作詳細研究和回應，當中包括：港交所之《有關除牌及「上市規則」 其他修訂的諮詢文件》及《上市發行人集資活動的諮詢文件》、證監會 之《打擊洗黑錢及恐怖分子資金籌集指引》的修訂建議、港交所之 《新興及創新產業公司上市制度》諮詢文件等，以爭取行內合理的權益 為依歸。此外，亦主動致函財政司司長辦公室與財經事務及庫務局， 建議推行「粵港澳大灣區先行先試」方案，提議兩地政府容許香港證監會 持牌金融機構與內地中國證監會、中國銀監會或中國保監會所監管的 大灣區金融機構進行戰略性合作，互補優勢。 對外方面，本協會多年來與中外各地的同業建立了良好的關係。本協會 董事於2017年11月參加了 Japan Securities Dealers Association (JSDA) 主辦於日本東京舉行之《亞洲證券論壇2017》，並分別於2017年10月 及2018年9月參加在日本東京舉行之《ASF Tokyo Round Table》， 希望藉此跟亞洲地區的同業互相交流，促進本協會與各地同業的合作 關係。 會員事務方面，本協會積極加強與會員溝通，於今年5月推出全新網站， 優化網頁設計及提升功能，方便會員及業界友好瀏覽或搜尋協會資訊。 網站提供新功能，包括兩款網上申請表格：持續培訓課程(CPT)及會員 申請表格，讓用家可以自由選擇在網上直接遞交申請或下載表格填寫。 網站同時新增《業界招聘》網頁，為僱主提供新渠道招攬專才，亦讓會 員和從業員可以透過協會網站搜尋適合的職位。 本協會同時亦加強籌組會員服務。參觀活動方面，今年2月為會員安排 拜訪數碼港活動，讓大家了解香港金融科技的最新發展，同時與金融 科技公司代表進行互動。另於7月安排拜訪南華早報，讓會員參觀報館各項 設施，同時與資深財經記者交流。持續培訓課程方面，本協會精選會員 和業界關注和熱門的議題，包括網上交易風險、打擊清洗黑錢及恐怖份子 資金籌集等，並邀請監管機構或其他金融機構的嘉賓主講，4月份亦特 別為遴選會員安排講座，邀請港交所主講《滬深港通北向交易投資者識 別碼模式》，而所有課程和講座都得到大家鼎力支持。此外，今年4月特 別為會員在廣州南沙舉辦高爾夫球賽，為會員在工餘提供有益身心的活動。 另一方面，本協會出版季刊「證券人」經已6年，目的是向會員及同業發 佈有關行業資訊、協會最新消息，提供香港交易所、證監會及其他機構 的最新動態。本協會每期亦誠邀政府財經部門或其他金融機構的嘉賓作 訪問，探討業界關心的議題。在今年第一、二期，我們分別專訪財經事 務及庫務局局長劉怡翔先生及金融糾紛調解中心主席葉禮德先生。今期 季刊則邀請了香港交易及結算所主席史美倫女士接受訪問，讓大家了解 港交所的新思維和發展方向，並探討港交所未來如何推動產品多元化， 以及優化債券市場發展等議題。為確保網上證券交易安全，證監會要求 業界於今年4月和7月分別實施雙重認證和實行其他措施，本協會就此特 別邀請證監會闡述，讓會員及業界得以掌握要點，易於遵循。 在餘下一年任期內，本人會致力利用協會平台，為會員及業界提供各項 的增值服務。 2018年9月
『證券人』內所載的意見並不一定代表香港證券業協會的意見。香港證券業協會或編輯對『證券人』內所載的文本或廣告內容、意見或建議概不 負責，對其準確性或完備性亦無發表任何聲明。讀者應該依賴自己的查詢作出適合自身利益的判斷。
您了解證監會對 即時通訊記錄 (Instant Messaging Recording) 及 在網上與客戶建立業務關係 (Online Client Onboarding) 的要求嗎？
為配合證監會於本年5月4日及7月12日發出之通函，本公司專為各持牌人 及註冊機構提供有系統及合規的即時通訊記錄方案及網上遙距開户方案(透 過視訊開户)。 方案靈活性高 雲端 / 內部部署 月費模式 / 購買模式 用戶由 1 位至數百位皆可 主要的即時通訊工具包括微信 (WeChat)、WhatsApp 及 LINE 等 可透過一次性密碼(OTP)作身份核實 我們的專業團隊，可到貴司詳述我們的方案。 我們亦於中環區設有方案演示中心，請透過以下途徑安排預約。
安排預約 1. Google 表單 2. 電郵：info@on-talent.com，標題請註明「Demo」或「 方案演示」 ，敬請提供公司名稱、聯絡人電話號碼及想預約的日期、時段等 3. 或於辦公時間致電 (852) 2204 8600 作安排
OTTL www.on-talent.com
KŶ dĂůĞŶƚ dĞĐŚŶŽůŽŐLJ >ŝŵŝƚĞĚ ;Kdd>Ϳ ĐŽŵƉůŝĂŶĐĞ ƌĞĐŽƌĚŝŶŐ ƐŽůƵƚŝŽŶ ƐLJƐƚĞŵ ŝŶƚĞŐƌĂƚŽƌ ƐŝŶĐĞ ϮϬϬϱ
專訪：香港交易及結算所主席史美倫女士
香港交易及結算所主席史美倫女士
證券人(採訪)
妳擔任香港交易所主席前已具備豐富的金融監管經驗和知識，未來希望在哪些方面為交易所注入新 思維和新理念？ 我和香港交易所的緣份其實很深：1991年我在香港證監會工作時，首份任務是負責將上市公司的 前綫監管權限移交給香港聯交所；1999年我建議將當時的期交所、聯交所和結算所合併，以便更 好的進行市場發展和風險管理，並主持合併後香港交易所上市的實際工作。 雖然我於2006至2012年曾擔任香港交易所獨立非執行董事六年，但畢竟已離開香港交易所有數年 之久，而交易所在期間的發展也非常迅速，因此，今年四月上任香港交易所主席以來，我一直在重新 熟悉集團的各項業務的最新發展情況，同時亦正與管理層及董事會制定未來數年的發展策略。
證券人 Participants p.3
證券人 Participants
“
封面故事
香港交易所今年推出的新上市機制， 可讓更多新經濟公司來港上市，這有 助確保香港的金融服務市場能夠與時 並進，繼續在環球經濟及金融市場中 保持競爭優勢。
”
我們希望加強海外推廣工作，吸引更多海外公司和海外投資者參與香港市場。與此同時，香港交易所 今年推出的新上市機制，也讓更多新經濟公司來港上市，這有助確保香港的金融服務市場能夠與時 並進，繼續在環球經濟及金融市場中保持競爭優勢。
小米（1810）早前不獲納入港股通名單，滬、深、港三交易所提出在滬深港通合資格證券現有制度 基礎上加入一個穩定交易期機制，但兩地市場的發展水準和監管實踐步伐有所不同，妳認為如何去建 立一個合理而又符合市場需求的機制？ 滬、深、港三地交易所在納入的大方向上已經達成共識，但需要一定時間討論細則，目前，我們三 個交易所已成立聯合工作組，並展開了具體工作，研究不同投票權架構（WVR）公司納入港股通 合資格證券的新補充機制具體方案和細則。把 WVR 公司納入滬深港通只是時間問題，我們將適時 再作公布。
證券人 Participants p.4
今年是H股上市25週年，「新三板+H股」兩地掛牌機制也正式落實，以後新三板掛牌企業赴香港 交易所上 市 將 不 用 除 牌 ， 而 是 採 用 增 量 發 行 股 份 的 方 式 ， 同 時 保 留 新 三 板 掛 牌 企 業 和 H 股 上 市 企業的「身份」，享有兩地市場的交易、定價及融資服務。但目前公眾對新三版的概念不足，公信 力也可能因此不夠，您認為香港交易所應採取什麼措施來保障投資者權益？ 香港交易所早前與新三板簽署的合作備忘錄，主要是為了建立長效合作機制，我們和新三板將加強 信息互換和監管協調，並在投資者教育等方面開展合作。 至於新三板公司來港上市的問題，香港是一個完全自由進出的資本市場，上市規則清晰，上市流程 透明，我們歡迎所有符合條件的新三板掛牌公司來香港上市，但我們對所有的公司一視同仁，不會 為特定的某類公司設立快速通道，也不挑選試點企業。換言之，能夠在香港發行H股的新三板公司， 必然是符合聯交所《上市規則》的，不會影響我們的市場質素。
香港交易所將如何推動產品多元化及優化債券市場發展？
香港交易所希望發展成為全球首選的跨資產類別交易所，除了大力發展股票業務，我們也一直在豐 富我們的產品。近年來，根據市場需求，我們在大宗商品、定息和貨幣產品等資產類別陸續推出了 新產品。例如，我們2012年推出的人民幣貨幣期貨目前已成為全球交易所市場最活躍的人民幣期貨； 為了滿足市場管理股票市場風險的需要，我們陸續新增了多隻股票期貨和期權產品；去年，我們分 別在香港和倫敦兩地推出了黃金期貨。 債券市場方面，我們積極推動了債券通的開通，首年表現較預期理想。目前債券通僅開通了北向交易， 未來條件成熟時也會開通南向交易。 未來，我們還將繼續不斷推出新產品，為投資者提供更多選擇，為業界創造更多發展機遇。
證券人 Participants p.5
本地中小券商（C組）市佔率不斷萎縮，甚至跌到2010年以來的新低 7.86%，反映券商經營困難， 同時面對大銀行的競爭，也突顯了政府對中小券商支持非常有限，你認為在整體政策上應如何給予 扶持和平衡發展？ 政府的政策及措施我們難以評論，但作為中央市場的營運者，香港交易所重視所有市場參與者均能 公平地進入我們的公開市場。同時，由於我們也是香港金融市場的引領者，有責任引領整個市場朝 著最有前景的方向發展，與時並進，因此，當我們進行改革時，必須通盤考慮，統籌兼顧，顧及到 市場各方的需要、利益、訴求和承受能力。在公平、公開和高透明度的大前提下，我們希望為市場 提供最多的選擇，而在推進一些關係到市場重大發展方向的改革時，我們則要兼顧市場各方的步伐 和利益，必須循序漸進、在取得市場的理解和共識後方能前進。 舉例來說，為符合國際標準及更妥善地管理市場風險，香港交易所旗下結算所於2012年實施風險 管理改革。當時，我們考慮到該次改革會為市場參與者帶來額外的財政負擔，香港交易所當時決定 為每名結算參與者提供500萬元按金豁免額及100萬元浮動保證基金豁免額，這樣既保障了市場的 安全，亦大大舒緩了中小券商的財政負擔。 又例如，為促進聯交所參與者能更好地服務客戶，香港交易所於2014年已向每一名參與者提供最 多10台免費市場數據顯示終端機，其後於2015年再將有關數目增加至20台，雖然這措施適用於所 有參與者，但受惠的則以中小券商為主。
妳曾經指出香港交易所在金融科技發展上出現滯後，現時香港交易所在這方面的發展過程可有面對 什麼困難呢？未來有什麼新構思提升金融科技的範疇？
我以前說的是香港整體在金融科技發展上較為滯後，不是指香港交易所。但是，近年來，以大數 據、雲計算、人工智能、區塊鏈為代表的現代訊息技術蓬勃發展，廣泛應用到了包括金融業在內的 各個領域，金融科技正在深刻改變全球金融業的發展格局，香港交易所亦正密切留意其發展及探討 如何利用金融科技來提升我們的業務和工作。 金融科技可於我們部份工作環節先行應用實踐，例如人工智能技術在上市後監管數據分析中的應用、 區塊鏈技術在結算環節、或是股票存託及借貸的應用等。當然，這些探索還處於初期階段，離最終 落實尚有時日。
“
香港交易所亦正密切留意 金融科技的發展及探討如 何利用它來提升我們的業 務和工作。
證券人 Participants p.6
”
妳非常重視「一帶一路」及粵港澳大灣區的發展機遇，請問如何協助香港金融服務行業，尤其證券、 債券及融資市場等不同範疇，充分配合國策共同發展？ 作為重要的國際金融中心，香港有著高效率及穩健的金融基礎設施、完善的監管及法律制度。近年 來先後推出的滬港通、深港通、債券通及基金互認安排等舉措，既促進了內地資本市場對外開放， 也讓香港和國際投資者獲得更多管道投資內地。 香港可以在大灣區的發展中充分發揮國際金融中心的作用，幫助大灣區企業更好地「走出去」。 比如大灣區的企業可以在香港成立財資中心，進行資金管理；在香港設立專屬自保保險公司，提升 風險管理效益；還可以借助香港在企業併購方面的專業服務，利用香港豐富的管理資源和通訊便利 等優勢，幫助高科技企業突破貿易壁壘、監管障礙，為全球擴展制定有效的發展策略。總的來說， 香港金融機構可以為大灣區企業提供國際資產管理、風險管理、項目融資、金融科技等資本支持及 國際化金融服務。 與此同時，香港交易所近期的上市制度改革，可吸引更多科技金融、生物醫藥等多元化的參與者 融入金融生態圈，改善金融服務的基礎服務架構，成為中國獨角獸企業的聚集地。
近期中美貿易戰越趨緊張及持續發酵，你估計香港金融市場將受到什麼程度影響？而世界主要交易市場 競爭激烈，我們的資本市場發展又該如何發揮優勢和保持競爭力？ 中美貿易戰當然對全球金融市場產生不利影響。香港作為中國的一部分，又是美資高度參與的開放 型經濟城市，市場出現波動當然不能倖免，而我們的職責是要確保市場持續開放、風險管理得宜、 交易結算公平有序。 金融業是香港的支柱產業，代表著香港的核心競爭力。同時，「背靠祖國，面向世界」也一直是 香港在國際競爭上的強項。為保持我們的優勢，我們一定要時刻了解市場需要的變化，靈活應付新 挑戰，把握新機遇。
證券人 Participants p.7
最 新資訊
攜手推進網上投資安全 為了減低網上交易戶口遭受黑客入侵的威脅，證監會在2017年中經過為期兩個月的諮詢後，落實 推行一系列保護網上交易戶口的措施，當中包括要求業界於2018年4月27日或之前實施雙重認證， 以及於2018年7月27日或之前實行其他措施，包括在網上交易戶口出現某些活動時立即通知有關 客戶、實施監察及監督機制及數據加密等。
業界風管及投資者教育
監管措施要到位，做到推己及人，就要得到業界的支持，及持續地教育投資者，否則，就算我們 推出更多的監控措施，設置更多的身份認證關卡，也只會是形同虛設，徒勞無功。 業界可按照各自的營運模式，實施符合其業務需要的科技風險管理措施，例如提高內部保安意識、 教育員工不要開啟可疑郵件、定期進行災難復原演習及針對各類的網絡攻擊設定監控解決方案等。 更多的良好業界作業方式可參考證監會於2017年10月27日發出的通函 1。 另外，證監會過去一直與投資者教育中心緊密合作，透過其「錢家有道」平台，向投資者講解 黑客入侵網上交易戶口的最新手法，推廣網上交易的良好習慣，希望能夠提高投資者的網絡安全 意識。業界亦可加強向投資者推廣保護網上交易戶口的訊息，例如： • 保護自己的電腦和手機。安裝最新的抗惡意程式碼保安軟件，定期更新作業系統、流動應用程 式和瀏覽器，以及不要下載來歷不明的軟件。 • 手機是雙重認證的重要工具。小心保管自己的手機，並設定難以猜破的密碼及自動上鎖功能， 這樣萬一遺失或被盜去手機，也可以防止其他人使用手機。 • 有些人會透過 root 或 jail break 的手段，以得到更高的手機使用權限，但這種做法會使手機系 統容易被黑客攻擊，導致個人的私穩資料被竊取。 • 避免使用公共場所的電腦及來歷不明或不安全的網絡連接，登入網上交易戶口。 • 保護自己的身份。黑客可以利用社交工程攻擊騙取帳戶登入名稱和密碼，以及哄騙人們提供第 二重認證的資料和物件。 更多的網上交易安全訊息可以在錢家有道網站 http://www.thechinfamily.hk 找到。 1
https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=17EC74 證券人 Participants p.11
社交工程圈套
騙徒常用此手法套取人們一些重要和機密 的資料。他們會調查受害人的背景，然後 偽裝成朋友和親屬，或者銀行職員或警察 等，以爭取受害人的信任，伺機套取資料。 另外，黑客亦可以透過一些偽冒的電郵、 網站、手機應用程式及社交網站短訊，來 誘騙我們提供個人資料，或者是按入帶有 病毒的超連結。 無論任何情況，都不要向其他人透露網上 交易戶口的資料及機密資料，而在社交網 頁張貼個人資料亦要小心謹慎，一些個人 資料例如出生日期、住址、電話號碼和竉 物名稱等，可能正正是大家用來重設戶口 密碼的問題答案。
雙重認證方案要點
證監會冀能劃一網上買賣證券的保安水平，但對於業界應採用哪種雙重認證方案，我們讓業界因 應自身的業務模式和資源，決定適當的方案。隨著身份認證技術不斷推陳出新，現時市場上有不 同的雙重認證方案，可供選擇。 只要不偏離採用其中兩種不同元素（客戶所知的、客戶所有的，或者客戶是誰）去認證客戶身份 的原則，中介人可以自行決定用哪種雙重認證方案。有兩點要注意： • 一項雙重認證方案是否合適，取決於該方案是否採用了兩種不同元素去認證客戶身份，而非取 決於採用了多少個步驟。有些流動保安編碼器只要跟手機綁定了，其後客戶以該手機登入網上 交易戶口，只需要輸入帳戶名稱和密碼，就可以直接登入戶口。這種做法簡化了登入過程，而 且採用了兩種元素作身份認證，符合雙重認證的原則。 • 以輸入自設密碼作第一重身份認證，並透過電郵收取一次性密碼再次認證，並不符合雙重認證的 原則。因為電郵大多以自設密碼登入，以電郵收取額外一次性密碼變相沿用相同「客戶所知的」 元素來做認證。另外，如果同一電郵多人共用或電郵戶口設有自動轉發功能，就會令到身份認 證形同虛設。 最後，中介人應在客戶的網上交易戶口出現某些活動時，立即通知有關客戶，有關活動至少應 包 括 登入系統、重設密碼、執行交易、轉移資金至第三方戶口和更改客戶和戶口相關資料。詳情 請參閱《降低及紓減與互聯網交易相關的黑客入侵風險指引》。 實施雙重認證為網上證券交易的安全踏前一步，惟不是最後一步。科技日新月異，黑客犯案的手法 亦一樣，防備黑客，保障網上證券交易的工作可說是一場持久戰，不會一蹴而就。我們會繼續與 業界合作，監察網絡保安的發展和威脅，適時微調及修訂相關的監管措施和指引，同時亦會繼續 進行投資者教育的工作。
證券及期貨事務監察委員會 證券人 Participants p.12
慈善活動
同心展關懷 「面對面」支援基層家庭計劃畢業典禮 (2018-07-08)
證券人 Participants p.15
會員活動
拜訪南華早報活動 (2018-07-25)
證券人 Participants p.17
持續培訓課程 日期
︰ 2018年6月13日
講題一 ︰《科技券計劃簡介》 講者
︰ 創新科技署高級經理(創新及科技基金)李志邦先生
講題二 ︰《工業貿易署轄下資助計劃及優化措施》 講者
︰ 工業貿易署助理署長(工商業支援部)王婉蓉女士
講題三 ︰《香港交易所股票市場期貨產品最新發展》 講者
︰ 香港交易所市場發展科助理副總裁葉智剛先生
日期
︰ 2018年8月28日
講題一 ︰ 《資訊安全風險管控》 講者
︰ 化險集團高級顧問劉聖特先生
講題二 ︰《打擊清洗黑錢財務行動特別組織相互評核的背景資料》 《特別組織對香港進行的相互評核》 《機構風險評估》 《證監會的打擊洗錢／恐怖分子資金籌集的自我評估查檢表》 講者
︰ 安永諮詢服務有限公司總監鄧永鋒先生及高級顧問陳靜雯小姐
證券人 Participants p.19
持續培訓課程 日期
︰ 2018年7月17日(與港交所合辦)
講題一 ︰《簡介–港交所的執法框架(即防範、偵測、及糾正)和市場監察部動向》 講者
︰ 香港交易所董事總經理及市場監察部主管張亦伶小姐
講題二 ︰《2017年合規評核及現場視察之年度計畫的總結》及 《2018年合規評核及現場視察之年度計畫的重點範疇》 講者
︰ 香港交易所副總裁朱偉健先生、助理副總裁梁潔雯小姐及助理副總裁余朗思小姐
講題三 ︰《導致延期付款的運營風險》 講者
︰ 香港交易所副總裁薛家傑先生
講題四 ︰《北向交易投資者識別碼模式》 講者
︰ 香港交易所助理副總裁劉永茂先生
證券人 Participants p.20
交流活動 改革開放四十周年活動: 「新時代香港資本市場再出發」 研討會 (2018-06-01)
港交所上市 18周年誌慶酒會 (2018-06-13)
香港商報 《專業金融機構服務大獎2018》 (2018-07-12)
新城財經台 《香樹輝KING KING傾 》 節目訪問 (2018.09.05)
證券人 Participants p.23
， 起 年 8 自195 券業六十年 從事證
致意
交流活動
香港金融服務界 「祝賀史美倫議員榮任香港交易所主席」晚會 (2018-08-09)
高鵑副主席邀請協會董事聚餐 (2018-09-11)
證券人 Participants p.25
With the Compliments of
19/FL., Unit A, United Centre, 95 Queensway, Hong Kong Tel: 2529 8881 Fax: 2527 6321 Email: admin@hwstock.com Website: http://www.hwstock.com
Amy & Wilfred Wong 致意
With the Compliments of
致意
參與 業界事宜 2017年7月 – 2018年7月份協會董事參與之會議及 證券行業有關之事宜 2017 7月10日
出席港交所舉行之《香港交易所黃金期貨合約上市儀式》。
7月12日
致函證監會及港交所反映本協會《要求證監會取消上市債券交易徵費》之意見。
7月12日
致函香港按揭證券有限公司反映本協會對終身年金計劃之意見。
8月18日
致函港交所提供本協會對《有關檢討創業板及修訂「創業板規則」及「主機板規則」的諮詢 文件》之意見。
9月11日
出席貿發局舉辦之《一帶一路高峰論壇》。
9月13日
出席證監會與業界協會舉行之會議。
9月26日
應邀為亞洲證券業與金融市場協會 (ASIFMA) 於香港舉辦之《ASIFMA Infrastructure Conference 2017 – The Path to the Belt and Road》作支持機構。
9月29日
應邀為香港銀行學會舉辦之《香港銀行家峰會2017》作支持機構。
10月23-27日 參加日本證券業協會（JSDA）於東京舉行之《13th ASF Tokyo Round Table》。 11月15日
出席香港金融發展局（FSDC）與業界協會舉行之午餐會議。
11月18日
應邀為註冊財務策劃師協會舉行之《香港傑出大學生財務策劃師比賽2017》作支持機構及 擔任評審，並出席其頒獎典禮。
11月24日
出席證監會舉行之會議。
11月24日
致函港交所提供本協會對《有關除牌及「上市規則」其他修訂的諮詢文件》及《上市發行人 集資活動的諮詢文件》之意見。
11月24日
出席大公報與中央電視台財經頻道合辦之《2017央視財經論壇•香港》。
11月26-28日 參加 Japan Securities Dealers Association (JSDA) 主辦於日本東京舉行之《亞洲證券論壇 2017》。 11月27日
出席證監會與業界協會舉行之會議。
11月29-30日 應邀為 ASIFMA 在香港舉行之《ASIFMA Annual Conference 2017》作支持機構。 12月13日
出席證監會舉行有關《建議的網上分銷及投資諮詢平台指引》的諮詢總結之會議。
12月14日
出席香港上市公司商會舉辦之《CHKLC 成立15周年紀念晚宴暨2017年度香港公司管治卓越獎 頒獎典禮》。
12月14-15日 出席金融糾紛調解中心舉行之《2018年「職權範圍」的實施》簡報會。 12月20日
致函證監會提供本協會對《打擊洗黑錢及恐怖分子資金籌集指引》的修訂建議之意見。 證券人 Participants p.28
參與業界事宜 2018 1月15-16日
參加香港特區政府與貿發局合辦之《亞洲金融論壇》。
2月2日
拜訪數碼港。
2月12日
出席財經事務及庫務局舉行有關《自動交換財務帳戶資料》之簡報暨討論會。
2月13日
應邀為香港投資者關係協會 (HKIRA) 舉辦之《2018年第四屆香港投資者關係大獎》作支持機構。
3月20日
出席珠海香洲人民政府舉行之交流會。
3月21日
舉辦「記者招待會」，公佈《2018香港股市展望及行業發展》會員調查結果。
3月23日
致函財政司司長辦公室與財經事務及庫務局，建議推行「粵港澳大灣區先行先試」方案。
3月23日
致函港交所提供本協會對《新興及創新產業公司上市制度》諮詢文件之意見。
4月27日
應邀為香港上市公司商會舉行之《2018年度上市公司資本論壇》作支持機構。
4月28日
應邀為經濟商學院舉辦之《大灣區經濟發展與投資機遇》研討會作支持機構。
5月8日
應邀為香港財經分析師學會舉辦之《HKSFA 最佳投資分析報告比賽2018》作支持機構。
5月9日
與港交所會面商討有關《提升衍生產品結算及交收系統》事宜。
5月16日
出席港交所舉行之《LME 亞洲年會2018主席酒會》。
5月21日
與證監會會面商討《最新保證金融資政策》。
5月25日
出席證監會與業界協會舉行之會議。
6月1日
出席港交所舉行之《改革開放四十周年活動:「新時代香港資本市場再出發」研討會》。
6月12日
應邀為香港會計師公會舉辦之《最佳企業管治披露大獎2018》作支持機構及擔任評審團成員。
6月21日
出席證監會舉行之《2018證監會合規論壇》。
6月28日
出席貿發局舉辦之《一帶一路高峰論壇》。
6月29日
應邀為亞洲證券業與金融市場協會 (ASIFMA) 於香港舉辦之《ASIFMA Infrastructure Conference 2018》作支持機構。
7月12日
應邀為香港商報舉辦之《專業金融機構服務大獎2018》作支持機構，並出席其頒獎典禮。
7月20日
出席證監會與業界協會舉行有關實施開放式基金型公司制度之簡報會。
7月25日
拜訪南華早報。 證券人 Participants p.29
歡迎新會員
歡 迎 新 加 入 之 會 員 2018年7月 － 9月
基本會員 會員姓名
公司名稱
會員姓名
公司名稱
黃 凱 羅融融 辛婷婷 葉江峰 唐靜琛 何婉明 吳慧玲 陳卿弘 梁善康 關家威 張嘉暉 施汶佑 阮子予 蔡振煇
天晟證券有限公司 中陽證券有限公司 中陽證券有限公司 華盛資本証券有限公司 安捷證券有限公司 康證有限公司 康證有限公司 康證有限公司 康證有限公司 康證有限公司 康證有限公司 康證有限公司 康證有限公司 寶盛證券(香港)有限公司
林建安 馬麗雲 徐振傑 駱 咪 黎銘謙 蔡雪盈 繆廸欣 凌世祥 陳廣山 梅頌康 李俊廷 盧志恒 陳嘉威
御峰理財有限公司 結好證券有限公司 新華證券(香港)有限公司 富瑞資產管理有限公司 北京首通證券香港集團 友盈證券有限公司 友盈證券有限公司 周生生證券有限公司 玖富證券有限公司 泰山證券有限公司 來達基金管理有限公司 永富證券有限公司 海生證券有限公司
會員姓名
公司名稱
會員姓名
公司名稱
朱唯一 陳潔言
天宸康合證券有限公司 Pythagoras Asia Ltd
繆熙平
繆氏律師事務所 (與漢坤律師事務所聯營)
附屬會員
「證券人」廣告 本協會為向會員同業及各界好友發佈有關行業資訊、協會最新消息等，於2012年9月份開始 推出名為 「證券人」之季刊，內容豐富，讀者人數超過10,000人，宣傳效果顯著。 現誠邀 閣下╱貴機構鼎力支持，惠登廣告。如有任何查詢，歡迎致電 2541 8832 或透過 電郵(info@hksa.com.hk)與本協會梁小姐聯絡，謹此致謝！ 香港證券業協會 證券人 Participants p.31
助您拓展業 務 ， 招募 優 秀 人 才 業 界 招聘廣告 協會於2018年5月17日推出全新網站(www.hksa.com.hk)，同時新增《業界招聘》 網頁，為僱主提供新渠道招攬專才，亦讓求職者可以透過協會網站搜尋適合的職位。 協會網站是有效的新平台，廣告收費亦不高，每間機構只須支付$2,000一個月，便 可以在網站刊登招聘廣告，刊登的職位空缺暫不限數量。如有興趣在協會網站刊登招 聘廣告，請透過電郵(info@hksa.com.hk) 與本協會梁小姐聯絡。
熱烈慶祝 勝利證券 (股份代號：8540)
於香港聯合交易所
成功上市