Procedimientos Administrativos Especiales
José María Pacori Cari
Maestro en Derecho Administrativo por la Universidad Nacional de San
Agustín – Miembro de la Asociación Argentina de Derecho
Administrativo – Miembro Pleno del Instituto Vasco de Derecho Procesal
Autor José María Pacori Cari
Procedimientos especiales
¿actividad de fiscalización?
Procedimientos
especiales
Procedimiento
Sancionador
Procedimiento
Trilateral
Autor José María Pacori Cari
Actividad administrativa de fiscalización
Autor José María Pacori Cari
¿Qué es la actividad de fiscalización?
Derivados de una norma legal o reglamentaria, contratos con el Estado u otra fuente jurídica,
La actividad de fiscalización constituye el conjunto de actos y diligencias de investigación, supervisión, control o inspección sobre el cumplimiento de las obligaciones, prohibiciones y otras limitaciones exigibles a los administrados
Bajo un enfoque de cumplimiento
normativo, de prevención del riesgo, de gestión del riesgo y tutela de los bienes jurídicos protegidos.
Solamente por Ley o Decreto
Legislativo puede atribuirse la actividad de fiscalización a las entidades.
Facultades de las entidades en la fiscalización
Los actos y diligencias de fiscalización se inician siempre de oficio. Facultades de las entidades:
1. Requerir al administrado la exhibición o presentación de todo tipo de documentación.
4. Tomar copia de los archivos físicos, ópticos, electrónicos u otros, con conocimiento previo del administrado.
5. Realizar exámenes periciales sobre la documentación.
2. Interrogar a las personas materia de fiscalización.
3. Realizar inspecciones, con o sin previa notificación, en los locales y/o bienes.
6. Utilizar en las acciones y diligencias de fiscalización equipos que consideren necesarios.
7. Ampliar o variar el objeto de la acción de fiscalización en caso que se detecten incumplimientos adicionales.
Deberes de las entidades en la fiscalización
1. Previamente a las acciones y diligencias de fiscalización, realizar la revisión y/o evaluación de la documentación que contenga información relacionada con la fiscalización.
4. Entregar copia del Acta de Fiscalización o documento que haga sus veces al administrado al finalizar la diligencia.
2. Identificarse a requerimiento de los administrados.
3. Citar la base legal que sustente su competencia de fiscalización, sus facultades y obligaciones, al administrado que lo solicite.
5. Guardar reserva sobre la información obtenida en la fiscalización.
6. Deber de imparcialidad y prohibición de mantener intereses en conflicto.
Derechos de los administrados fiscalizados
1. Ser informados del objeto y del sustento legal de la acción de supervisión, plazo estimado de su duración, así como de sus derechos y obligaciones en el curso de tal actuación.
2. Requerir las credenciales y el documento nacional de identidad de los funcionarios.
4. Se incluyan sus observaciones en las actas correspondientes.
5. Presentar documentos, pruebas o argumentos adicionales con posterioridad a la recepción del acta de fiscalización.
3. Poder realizar grabaciones en audio o video de las diligencias en las que participen.
6. Llevar asesoría profesional a las diligencias si el administrado lo considera.
Deberes de los administrados fiscalizados
Son deberes de los administrados fiscalizados:
1. Realizar o brindar todas las facilidades para ejecutar las facultades fiscalizadores.
2. Permitir el acceso de los funcionarios, servidores y terceros fiscalizadores, a sus dependencias, instalaciones, bienes y/o equipos, de administración directa o no.
3. Suscribir el acta de fiscalización.
Acta de fiscalización
El Acta de Fiscalización es el documento que registra las verificaciones de los hechos constatados objetivamente y contiene como mínimo los siguientes datos:
4. Nombres e identificación del representante legal de la persona jurídica fiscalizada o de su representante designado para dicho fin.
1. Nombre de la persona natural o razón social de la persona jurídica fiscalizada.
2. Lugar, fecha y hora de apertura y de cierre de la diligencia.
3. Nombre e identificación de los fiscalizadores.
5. Los hechos materia de verificación y/u ocurrencias de la fiscalización.
6. Las manifestaciones u observaciones de los representantes de los fiscalizados y de los fiscalizadores.
7. La firma y documento de identidad de las personas participantes. Si alguna de ellas se negara a firmar, se deja constancia de la negativa en el acta, sin que esto afecte su validez.
8. La negativa del administrado de identificarse y suscribir el acta. 28/04/2025
José María Pacori Cari
28/04/2025
Procedimientos especiales
Procedimiento sancionador y Procedimiento trilateral
Autor José María Pacori Cari
¿Qué es el Procedimiento Administrativo?
Conjunto de actos y diligencias
Procedimiento
administrativo
Tramitados en las entidades públicas
Conducentes a la emisión de un acto administrativo.
Autor José María Pacori Cari
Tipos de Procedimientos Administrativos
Aprobación automática
Instancia de Parte
Evaluación previa
Tipos de Procedimientos Administrativos
Procedimiento Lineal
Procedimiento Trilateral 28/04/2025
De oficio
Procedimientos de cobranza
Procedimientos sancionadores
Autor José María Pacori Cari
Tipos de procedimientos según los sujetos
a) Procedimiento administrativo lineal
Procedimientos administrativos
La administración actúa como juez y parte.
b) Procedimiento administrativo trilateral
La Administración pública interviene para resolver una cuestión jurídicoadministrativa en la que concurren intereses particulares contrapuestos.
Procedimiento administrativo sancionador
Autor José María Pacori Cari
Procedimiento administrativo sancionador
Procedimiento administrativo sancionador
Procedimiento administrativo
iniciado de oficio por las autoridades administrativas
Presunta comisión de una conducta infractora que tipifica una infracción administrativa
Emisión de un acto administrativo que absuelva o sancione administrativamente a los administrados.
Autor José María Pacori Cari
Fases diferenciadas
En el procedimiento administrativo sancionador se deberá diferenciar dos (2) fases. Esta separación entre la fase instructiva y decisora garantiza el derecho a un debido procedimiento
a. Fase Instructora. Los actos de instrucción necesarios para la determinación, conocimiento y comprobación de los datos en virtud de los cuales deba pronunciarse la resolución.
b. Fase Decisora. Se inicia con la recepción por parte de la autoridad de decisión del informe final de instrucción y culmina con la emisión de la resolución que absuelve o sanciona al administrado.
José María Pacori Cari
Investigación preliminar
Con anterioridad a la iniciación formal del procedimiento sancionador se podrán realizar actuaciones previas de investigación con el objeto de determinar con carácter preliminar si concurren circunstancias que justifiquen su iniciación.
La presentación de denuncia administrativa obliga a practicar las diligencias preliminares necesarias y, una vez comprobada su verosimilitud, a iniciar de oficio la respectiva fiscalización.
Autor José María Pacori Cari
Inicio de oficio del PAS
Un procedimiento administrativo sancionador se inicia de oficio motivado por las siguientes acciones:
a. Por propia iniciativa de la autoridad administrativa.
b. Como consecuencia de orden superior.
c. Como consecuencia de la petición motivada de otros órganos o entidades públicas.
d. Como consecuencia de una denuncia administrativa.
Decisión de inicio de PAS
Decidida la iniciación del procedimiento sancionador, la autoridad instructora del procedimiento formula la respectiva notificación de cargo al posible sancionado.
EI cómputo del plazo de prescripción sólo se suspende con la iniciación del procedimiento sancionador a través de la notificación al administrado.
Notificación válida al administrado
El acto administrativo de inicio del procedimiento sancionador es eficaz a partir de su notificación legalmente realizada. La notificación debe poner en conocimiento:
a. Los hechos que se imputan al administrado a título de cargo.
b. La calificación de las infracciones que los hechos de cargo imputados pueden constituir.
c. La expresión de las sanciones que se le pudiera imponer.
d. La autoridad competente para imponer la sanción.
e. La norma que atribuya la competencia para imponer la sanción.
Plazo para presentar descargos
En los procedimientos administrativos sancionadores se dicta resolución sólo habiéndole otorgado un plazo perentorio no menor de 5 días para presentar sus alegatos o las correspondientes pruebas de descargo.
28/04/2025
El administrado formula sus alegaciones y utiliza los medios de defensa admitidos por el ordenamiento jurídico, sin que la abstención del ejercicio de este derecho pueda considerarse elemento de juicio en contrario a su situación.
El administrado aporta pruebas mediante la presentación de documentos e informes, propone pericias, testimonios, inspecciones y demás diligencias permitidas, o aducir alegaciones.
Autor José María Pacori Cari
Instrucción del PAS
La etapa de instrucción del procedimiento sancionador se sustenta en el principio de verdad material
Vencido el plazo para presentar descargos, la autoridad que instruye el procedimiento realizará de oficio todas las actuaciones necesarias para el examen de los hechos, recabando los datos e informaciones que sean relevantes
La autoridad administrativa competente deberá verificar plenamente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual deberá adoptar todas las medidas probatorias necesarias autorizadas por la ley, aun cuando no hayan sido propuestas por los administrados o hayan acordado eximirse de ellas. 28/04/2025
Autor José María Pacori Cari
Informe Final de Instrucción
Concluida, la recolección de pruebas, la autoridad instructora del procedimiento concluye determinando la existencia de una infracción y, por ende, la imposición de una sanción; o la no existencia de infracción.
La autoridad instructora formula un informe final de instrucción en el que se determina las conductas que se consideren probadas constitutivas de infracción, la norma que prevé la imposición de sanción; y, la sanción propuesta o la declaración de no existencia de infracción.
Los informes administrativos pueden ser obligatorios o facultativos y vinculantes o no vinculantes. Los informes se presumirán facultativos y no vinculantes.
Conocimiento del informe y actuación complementaria
El informe final de instrucción debe ser notificado al administrado para que formule sus descargos en un plazo no menor de 5 días hábiles.
Recibido el informe final, el órgano competente para decidir la aplicación de la sanción puede disponer la realización de actuaciones complementarias, siempre que las considere indispensables para resolver el procedimiento.
28/04/2025
Contra el informe final de instrucción no proceden los recursos administrativos por cuanto este informe es un acto de administración
Notificado el administrado con el informe final de instrucción, este podrá solicitar el uso de la palabra.
Autor José María Pacori Cari
Resolución Final
La resolución que aplique la sanción o la decisión de archivar el procedimiento será notificada tanto al administrado como al órgano u entidad que formuló la solicitud o a quién denunció la infracción.
En la resolución que ponga fin al procedimiento no se podrán aceptar hechos distintos de los determinados en el curso del procedimiento.
La resolución será ejecutiva cuando ponga fin a la vía administrativa.
La resolución de los recursos que interponga no podrá determinar la imposición de sanciones más graves para el sancionado.
Etapas del Procedimiento Sancionador
Investigación Preliminar (facultad)
Descargos del administrado el informe final (plazo de 5 días hábiles)
Resolución de inicio del procedimiento sancionador
Notificación de la Resolución de inicio
Descargos del Administrado (plazo de 5 días hábiles)
Recepción del informe final por el órgano de decisión
Informe final de instrucción
Solicitud de Informe Oral (facultad del administrado)
Audiencia presencial o virtual de informe oral
Actuaciones complementarias dispuestas por el órgano de decisión (facultad)
Actuación probatoria (examen de hechos, recabar datos e informaciones)
Resolución sancionadora o Resolución absolutoria
Procedimiento Trilateral
Autor José María Pacori Cari
¿Qué es el procedimiento trilateral?
Procedimiento trilateral
Procedimiento administrativo donde la entidad pública dirime un conflicto entre dos administrados
Procedimiento administrativo contencioso seguido entre dos administrados ante las entidades públicas.
José María Pacori Cari
Inicio del procedimiento trilateral
Presentación de una reclamación
El procedimiento trilateral se inicia
De oficio.
La parte que inicia será designada como “reclamante”
El emplazado será designado como “reclamado” .
José María Pacori Cari
Mecanismos alternativos de solución
Durante el desarrollo del procedimiento trilateral la administración debe favorecer y facilitar la solución conciliada de la controversia.
Antes de que se notifique la resolución final, la autoridad podrá aprobar acuerdos, pactos, convenios o contratos con los administrados que importen una transacción extrajudicial o conciliación. El acuerdo podrá ser recogido en una resolución administrativa.
Al aprobar los acuerdos, la autoridad podrá continuar el procedimiento de oficio si considera que podría estarse afectando intereses de terceros o el interés general.
Requisitos de la reclamación
1. Identificación del expediente, tratándose de procedimientos iniciados.
5. Expresión concreta de lo pedido (peticiones de sanciones)
2. Indicación de la autoridad pública a la cual es dirigida.
3. Nombres y apellidos, domicilio y número de DNI del administrado.
6. Fundamentos de hecho (motivos de la reclamación)
4. Nombre y la dirección de cada reclamado
7. fundamentos de derecho – opcional
8. Ofrecer pruebas y acompañar anexos.
9.
Lugar, fecha, firma.
Trámite de emplazamiento al reclamado
Reclamación
La autoridad solicita aclaración de la reclamación (opcional - duda)
Acto de admisión a trámite de la reclamación
Notificación al reclamado para que presente su contestación (descargo).
Contestación de la reclamación (15 días posteriores a la notificación).
Contestación fuera del plazo (autoridad permite la entrega)
Rebeldía (no presentación de contestación)
Requisitos de la contestación
1. Identificación del expediente. 2. Indicación de la autoridad pública a la cual es dirigida.
3. Nombres y apellidos, domicilio y número de DNI del reclamado.
5. Absolución de todos los asuntos controvertidos (hecho y derecho)
6. Fundamentos de hecho
7. fundamentos de derecho – opcional
4. Expresión concreta de lo pedido
8. Ofrecer pruebas y acompañar anexos.
9. Lugar, fecha, firma
Medios de defensa del reclamado
Cuestiones
Contestación
Medios de defensa del reclamado
Réplica (violaciones a la legislación respectiva)
Prohibición de responder la contestación
Respuesta a la réplica
Prohibición de responde la respuesta a la réplica
Autor José María Pacori Cari
Actividad probatoria especial
La autoridad puede prescindir de la actuación de las pruebas ofrecidas por cualquiera de las partes por acuerdo unánime de éstas.
En los procedimientos trilaterales
La autoridad estará facultada a verificar por todos los medios disponibles la verdad de los hechos que le son propuestos por las partes, sin que ello signifique una sustitución del deber probatorio que corresponde a estas.
La autoridad estará obligada a ejercer dicha facultad cuando su pronunciamiento pudiera involucrar también al interés público.
Resolución final
Resolución final en el procedimiento trilateral
La no emisión de resolución acarrea silencio negativo.
Las entidades podrán ordenar en el acto administrativo que causa estado la condena de costas y costos.
Las resoluciones finales que ordenen medidas correctivas constituyen títulos de ejecución.
Resuelve las cuestiones propuestas conjunta y únicamente al contestar la reclamación o la réplica.
Etapas Procedimiento Trilateral
Reclamación
Acto para aclaración de la reclamación
Notificación al reclamante
Escrito de aclaración del reclamante
Resolución admisoria
Notificación al reclamado
Contestación y/o Réplica del reclamado
Acto para el traslado de la réplica
Absolución de la réplica por el reclamante
Actividad probatoria
Mecanismos alternativos de solución de conflictos
Resolución Final
Autor José María Pacori Cari