CERTIFICACIÓN DE BENEFICIARIOS FINALES Personas Jurídicas
Señores Grupo Financiero Corporación BI. En cumplimiento a lo estipulado en los artículos 1, 19, 21, 22, 32 y 33 literal h) de la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos y artículos 18 y 25 de su respectivo Reglamento; artículos 15 y 20 de la Ley Para Prevenir y Reprimir el Financiamiento del Terrorismo y artículo 14 de su respectivo Reglamento a continuación certifico los datos siguientes:
SECCIÓN A: INFORMACIÓN GENERAL:
Denominación o Razón
Social:
En caso sea distinta a las anteriores especifique:
País de constitución:
País principal de domicilio:
Dirección completa (calle o avenida, número de casa, colonia, sector, lote, manzana, codigo postal, ciudad, Estado, etc.)
Correo electrónico (administrativo u oficial):
Datos Tributarios
De Registro (En caso su país de constitución
# ID Tributaria en caso tribute en otro país (Distinto al NIT) País (es) de Pago de Impuestos
Si la entidad se constituyó o su país de domicilio es en los Estados Unidos de América, debe completar el formulario FATCA W-9 con Waiver a nombre de la entidad. Base Legal: (26 CFR 1.1471-3 - Identification of payee. [§1.1471-3(c)(3)(i)])
SECCIÓN B: CONOCIMIENTO DE LA ENTIDAD:
¿La entidad posee ingresos anuales pasivos del 50% o más?
Ejemplos de ingresos pasivos: rentas, dividendos, intereses, regalías u otro similar
En caso sea afirmativo indicar la fuente de sus ingresos pasivos
Indique la actividad económica principal de la entidad:
IMPORTANTE:
Si la respuesta es afirmativa, debe completar el formulario
¿La entidad cotiza en la bolsa de valores?
En caso afirmativo, colocar ticker e iniciales de la bolsa:
¿La entidad es un organismo internacional o multilateral reconocido?
En caso afirmativo, indique la fecha de reconocimiento por el Ministerio de Relaciones
Exteriores:
¿La entidad está sujeta a la supervisión de la Superintendencia de Bancos -SIB-?
En caso afirmativo, colocar la información siguiente:
¿Registra accionistas o socios con el 10% o más de participación sobre la entidad:?
ACCIONISTAS O SOCIOS INDIVIDUALES DE LA ENTIDAD
Ticker
- Identification of payee. [§1.1471-3(c)(3)(ii)])
Si es positiva, detalle los siguientes datos en el cuadro a continuación, en caso contrario, si no posee accionistas o socios con el 10% o más de participación, informe los datos de la sección "D. Persona Controladora".
CERTIFICACIÓN DE BENEFICIARIOS FINALES
Personas Jurídicas
ACCIONISTAS O SOCIOS JURIDICOS DE LA ENTIDAD
Denominación o Razón Social
Señores Grupo Financiero Corporación BI. En cumplimiento a lo estipulado en los artículos 1, 19, 21, 22, 32 y 33 literal h) de la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos y artículos 18 y 25 de su respectivo Reglamento; artículos 15 y 20 de la Ley Para Prevenir y Reprimir el Financiamiento del Terrorismo y artículo 14 de su respectivo Reglamento, a continuación certifico los datos siguientes:
Datos registrales (solo para extranjeras)
Si la entidad posee accionistas o socios jurídicos con el 10% o más de participación, adjunte a la presente un diagrama que detalle la estructura de los accionistas o socios hasta llegar a los beneficiarios finales.
IMPORTANTE: En caso de existir un accionista individual o jurídico cuya nacionalidad sea Estadounidense, deberá completar el formulario FATCA W-9 con waiver por cada accionista estadounidense con el 10% o más de participación o propiedad. Base Legal: -26 CFR 1.1471-4 - FFI agreement, [§1.1473-1(b)]; [§1.1471-4(d)(3)(iii)]-
SECCIÓN D: PERSONAS CONTROLADORAS
¿En la entidad existen personas individuales que sin ser socios o accionistas, o miembros de la Junta Directiva o Funcionarios de la entidad, tienen control en la entidad?
En caso positivo detallar los nombres en el siguiente cuadro:
Nombre
Otra Nacionalidad
De no registrar accionistas o socios, hasta identificar a los beneficiarios finales, y tampoco Personas Controladoras deberá completar la sección E. " Miembros del Consejo de Administración, Directores o Funcionarios de Alto Nivel".
SECCIÓN E: MIEMBROS DEL CONSEJO DE ADMINISTRACION, DIRECTORES O FUNCIONARIOS DE ALTO NIVEL:
ID País de constitución
de forma libre espontánea y consciente; advertido y conociendo de las penas relativas al delito de perjurio, falsedad material e ideológica, expresamente CERTIFICO y DECLARO: i) Que los datos proporcionados anteriormente, y en su caso en el o los anexos adjuntos a la presente, son verídicos y corresponden a la entidad que represento, de acuerdo a los registros y controles internos de la misma. ii) Que poseo las facultades necesarias para firmar esta y cualquier otra documentación relacionada a la información de beneficiarios finales consignados en este documento por mi representada en el Grupo Financiero Corporación BI; iii) Que mi representada está enterada de la legislación estadounidense relativa a la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA) y de las diversas consecuencias que se pueden derivar al tratar de evitar sus disposiciones; y iv) Me comprometo a informar de inmediato a Grupo Financiero Corporación BI, cuando exista cambio en la información consignada en este formulario.
CERTIFICACIÓN
EMITIDA POR:
Tipo de documento de identificación Tipo de Nombramiento
En caso haya seleccionado "otro" especifique:
De ser posible adjunte copia del nombramiento que le faculta para ceritificar la información proporcionada
Número de documento de identificación Nombramiento Emitido por:
En caso haya seleccionado "otro" especifique: Plazo de Vigencia del Nombramiento Firma:
CIF del cliente jurídico:
En mi calidad de: yo Fecha: # de producto de referencia
Nombre de Agencia / Área / Banca / Empresa de la Corporación BI.
Nombre y Corp. del Colaborador responsable:
# tel. o correo colaborador:
Firma Colaborador: