Base Legal:
Formulario de declaración de BENEFICIARIOS FINALES y Funcionarios de Alto Nivel Cuentas Pasivas o Inversiones
a)LeyContraelLavadodeDinerouOtrosActivos–Decretonúmero67-2001:Artículos:1,19,21,22,32y33literalh),ysuReglamento–AcuerdoGubernativonúmero1182002: Artículos 18 y 25.
b)LeyParaPreveniryReprimirelFinanciamientodelTerrorismo-DecretoNúmero58-2005:Artículos:15y20ysuReglamentoAcuerdoGubernativonúmero86-2006del Presidente de la República de Guatemala-: Artículo: 14.
En caso tenga dudas o consulta, puede requerir apoyo a su Ejecutivo o al correo consultasbf@bi.com.gt y completarlo en la forma que se le indique.
Para mayor información, visitar nuestra página web Corporativa: https://www.corporacionbi.com/gt/bancoindustrial/formulario-de-beneficiario-final
SECCIÓN A: Datos Generales Cliente Jurídico:
Denominación o Razón Social:
Nombre Comercial:
A.1.1.
Tipo de entidad jurídica: A.2.
En caso sea distinta a las anteriores especifique:
País de constitución:
País principal de domicilio:
AnónimaComandita SimpleResponsabilidad Limitada ColectivaComandita Simple por AccionesDe Emprendimiento
IMPORTANTE: Si la entidad se constituyó o su principal domicilio es en los Estados Unidos de América, completar el formulario FATCA W-9 con Waiver a nombre de la entidad.
Base Legal: (26 CFR 1.1471-3 - Identification of payee. [§1.1471-3(c)(3)(i)])
Dirección completa (codigo postal, ciudad, Estado, etc.)
Número de teléfono (incluir códigos internacionales) :
Dirección de página web:
Correo electrónico (administrativo / oficial):
Datos Tributarios
País (es) de Pago de Impuestos
No. De Registro (En caso su país de constitución sea distinto a Guatemala)
# ID Tributaria en caso tribute en otro país (Distinto al NIT)
A.9.
Datos Representante Legal
Nombre Completo
Puesto que posee en la entidad (seleccione)
Si indicó "Otro", especifique:
A.11.
Tipo de documento de identificación
Número de documento de identificación
SECCIÓN B:
¿El 50% o más de los ingresos de la entidad son ingresos pasivos (rentas, dividendos, intereses, regalías u otro análogo)?
En caso sea afirmativo indicar la fuente de sus ingresos pasivos
En caso sea negativo, indique la principal actividad generadora de riqueza
IMPORTANTE: Si la respuesta es afirmativa, completar el formulario FATCA W-8BEN-E Base Legal:(26 CFR 1.1471-3 - Identification of payee. [§1.1471-3(c)(3)(ii)])
¿Cotiza la entidad en la bolsa de valores?
En caso afirmativo, colocar ticker e iniciales de la bolsa:
¿Es un organismo internacional o multilateral debidamente reconocido?
En caso afirmativo, indique la fecha de reconocimiento por el Ministerio de Relaciones Exteriores:
¿Es una entidad sujeta a la supervisión de la Superintendencia de Bancos -SIB-?
En caso afirmativo, colocar la información siguiente:
B.5.
¿Tiene la entidad accionistas o socios con el 10% o más de control de acciones o participación?
EN CASO AFIRMATIVO, DEBERÁ COMPLETAR LAS SECCIONES "C" Y "D", CONSIDERANDO LO SIGUIENTE:
de InscripciónCódigo
1. En caso la entidad jurídica no tenga estructura accionaria o de participación (Fundación, ONG´s, Organismo Internacional, etc.) proceder responder la sección de Personas Controladoras y a colocar la identificación de los Funcionarios de Alto Nivel.
2. Si uno de los propietarios/accionistas, no tiene NIT o número de identificación equivalente al mismo, deberá colocar N/A
3. Las entidades jurídicas constituidas en la República de Guatemala necesitan como mínimo dos personas para su existencia, por lo que esa cantidad de personas deben coincidir en el caso de clientes principales guatemaltecos, es decir, no puede haber un accionista con el 100% de propiedad, la única excepción es para las Sociedades de Emprendimiento. La información es presentada bajo juramento solemne, bajo advertencia del delito de perjurio, falsedad material e ideológica.
Base Legal:
Formulario de declaración de
y Funcionarios de Alto Nivel Cuentas Pasivas o Inversiones
FATCA/BF-062020.V1
a)LeyContraelLavadodeDinerouOtrosActivos–Decretonúmero67-2001:Artículos:1,19,21,22,32y33literalh),ysuReglamento–AcuerdoGubernativonúmero1182002: Artículos 18 y 25.
b)LeyParaPreveniryReprimirelFinanciamientodelTerrorismo-DecretoNúmero58-2005:Artículos:15y20ysuReglamentoAcuerdoGubernativonúmero86-2006del Presidente de la República de Guatemala-: Artículo: 14.
En caso tenga dudas o consulta, puede requerir apoyo a su Ejecutivo o al correo consultasbf@bi.com.gt y completarlo en la forma que se le indique.
Para mayor información, visitar nuestra página web Corporativa: https://www.corporacionbi.com/gt/bancoindustrial/formulario-de-beneficiario-final
C: Datos de accionistas del cliente
IMPORTANTE: En caso de existir un accionista individual o jurídico cuya nacionalidad sea Estadounidense, deberá completar el formulario FATCA W-9 con waiver por cada accionista estadounidense con el 10% o más de participación o propiedad. Base Legal: -26 CFR 1.1471-4 - FFI agreement, [§1.1473-1(b)]; [§1.1471-4(d)(3)(iii)]-
SECCIÓN D: Propiedad en segundo nivel del cliente
Propietarios individuales
En este apartado deben colocarse los accionistas individuales de las entidades jurídicas detalladas en la Sección C.2 (si hubiere).
En caso este campo no sea suficiente para detallar los accionistas de esas entidades, utilice el Anexo del Formulario.
Entidad en donde participa (indicada en la sección C.2) Nombre
Propietarios jurídicos
En este apartado deben colocarse los accionistas jurídicos de las entidades detalladas en la Sección C.2 (si hubiere). En caso este campo no sea suficiente para detallar los accionistas de esas entidades, utilizar el Anexo del Formulario.
Denominación o Razón SocialPaís de constitución
Entidad en donde participa (indicada en la sección C.2)
Total de participación de propietarios individuales y jurídicos:
Base Legal:
a)LeyContraelLavadodeDinerouOtrosActivos–Decretonúmero67-2001:Artículos:1,19,21,22,32y33literalh),ysuReglamento–AcuerdoGubernativonúmero118-2002:Artículos 18 y 25.
b)LeyParaPreveniryReprimirelFinanciamientodelTerrorismo-DecretoNúmero58-2005:Artículos:15y20ysuReglamentoAcuerdoGubernativonúmero86-2006delPresidentede la República de Guatemala-: Artículo: 14.
En caso tenga dudas o consulta, puede requerir apoyo a su Ejecutivo o al correo consultasbf@bi.com.gt y completarlo en la forma que se le indique. Para mayor información, visitar nuestra página web Corporativa: https://www.corporacionbi.com/gt/bancoindustrial/formulario-de-beneficiario-final
SECCIÓN E: Personas Controladoras
Definición: Persona(s) individual(es) que ejerce(n) el control sobre la entidad jurídica, participación o en general, teniendo influencia en la toma de decisiones, el patrimonio, giro comercial, negocio o propósito para el cual existe la misma.
¿En la entidad existen personas individuales que tenga(n) las caracterísiticas anteriormente señaladas?
En caso positivo detallar a las Personas Controladoras:
SECCIÓN F: Datos de los Directores o Funcionarios de Alto Nivel cliente principal
Detalle el nombre de las personas de la Junta Directiva, Consejo de Administración y/o Administrador Único del cliente principal. Nombre # ID
Declaración jurada
EnmicalidaddeRepresentanteLegal,deforma,libreespontáneayconsciente;advertidoyconociendodeldelitodeperjurio,falsedadmaterialeideológica, DECLARO: i) Quelosdatos proporcionadosanteriormentesonverídicosycorrespondenalaentidadalaquerepresento; ii) Queestoyrevestidodelasfacultadesnecesariasparafirmarestaycualquierotradocumentación relacionadaconlaolascuenta(s)dedepósito,asícomocualquierotroproductoy/oserviciofinancieroqueseapropiedaddemirepresentadaenGrupoFinancieroCorporaciónBi; iii) Quemi representadaestáenteradadelalegislaciónestadounidenserelativaalaLeydeCumplimientoFiscaldeCuentasExtranjeras(FATCA)ydelasdiversasconsecuenciasquesepuedenderivaral tratardeevadirsusdisposiciones;y iv) MecomprometoainformardeinmediatoaGrupoFinancieroCorporaciónBicuandoexistacualquiercambioenlainformaciónconsignadaenesteformulario. CONSTE.
Firma del Representante Legal:
CIF del cliente jurídico:
Nombre de Agencia / Área / Banca / Empresa de la Corporación BI.
Nombre y Corp. del Colaborador responsable:
Fecha:
# de producto de referencia
# tel. o correo colaborador:
Firma Colaborador:
FATCA/BF-062020.V1