Ne bis i N idem y cosa juzgada en la extradición
H acia un modelo dual de garantías en el derec Ho español , europeo e internacional
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Ne bis i N idem y cosa juzgada en la extradición
H acia un modelo dual de garantías en el derecHo español , europeo e internacional
Manuel Ollé Sesé
Colección: Atelier Penal
Directores:
Jesús-María Silva Sánchez
Catedrático de Derecho penal de la UPF
Ricardo Robles Planas
Catedrático de Derecho penal de la UPF
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a breviaturas
c apítulo 1. p lanteamiento general . Ne bis i N idem, cosa juzgada y modelo dual como límites al abuso extradicional
c apítulo 2. F undamento interno del N e bis i N idem y de la cosa juzgada penal en el derecHo español
2.1. Cosa juzgada penal: dimensión material y procesal
2.1.1. Concepto, naturaleza y efectos
2.1.2. Resoluciones con eficacia de cosa juzgada penal material. Especial consideración del sobreseimiento provisional .......... 38
2.2. El ne bis in idem como principio constitucional español ............ 40
c apítulo 3. el N e bis i N idem en el derecHo internacional: F undamentos normativos y estándar mínimo 51
3.1. Relevancia para la cooperación internacional 51
3.2. El artículo 14 PIDCP en materia extradicional: límites y proyección indirecta del ne bis in idem .................. 55
3.3. El ne bis in idem en el Derecho internacional humanitario .......... 61
3.4. La cosa juzgada en el Estatuto de la Corte Penal internacional: singularidad, entrega y extradición a terceros países ............... 62
3.5. La Convención de Liubliana-La Haya de 2023: el ne bis in idem extradicional en el ámbito de los crímenes internacionales .......... 68
c apítulo 4. el N e bis i N idem en los sistemas regionales no europeos .
4.1. El ne bis in idem en el sistema interamericano y su dimensión extradicional
4.1.1. Diálogo jurisprudencial TEDH y Corte IDH.
4.1.2. Configuración material y límites del ne bis in idem en la jurisprudencia de la Corte Interamericana ............... 73
4.2. El ne bis in idem en el sistema africano de derechos humanos y su dimensión extradicional ................................... 78
4.3. El ne bis in idem en el mundo árabe y en Asia: extradición y estándares mínimos ...................................... 80
c apítulo 5. el N e bis i N idem en el derecHo de la unión europea: marco normativo y F unción preventiva .
83
5.1. El artículo 54 CAAS y el origen del ne bis in idem transnacional en la Unión .............................................. 83
5.2. La elevación del ne bis in idem a derecho fundamental: el artículo 50 de la Carta .................................... 86
5.3. Articulación entre el artículo 54 CAAS y los artículos 50 y 52 CDFUE .. 87
5.4. Relación de correspondencia entre el artículo 50 CDFUE y el artículo 4 del Protocolo n.º 7 CEDH 88
5.5. El ne bis in idem y los instrumentos de cooperación judicial penal en la Unión 90
5.6. Prevención de conflictos positivos de jurisdicción y función ex ante del ne bis in idem ................................... 91
c apítulo 6. l os elementos del N e bis i N idem en la doctrina del t ribunal de justicia: identidad, Firmeza y cierre deFinitivo 97
6.1. Sanciones administrativas de naturaleza penal como presupuesto del ne bis in idem 99
6.2. La activación del principio ne bis in idem: la misma persona, el bis y el idem ........................................... 106
6.2.1. La misma persona ..................................... 106
6.2.2. El requisito del bis: sentencia firme y cosa juzgada penal en el Derecho de la Unión............................... 108
6.2.2.1. Concepto autónomo de sentencia firme ............. 108
6.2.2.2. Resoluciones que activan o excluyen el ne bis in idem 111
6.2.2.3. Recepción española: disfunciones 113
6.2.3. El requisito del idem: identidad material de los mismos hechos en el Derecho de la Unión 116
6.2.4. Reafirmación del criterio del idem factum en supuestos de criminalidad compleja: caso MSIG ....................... 121
6.3. Primacía del Derecho de la Unión y aplicabilidad de la Carta de los Derechos Fundamentales en el ámbito extradicional ........... 123
c apítulo 7. el N e bis i N idem en el sistema del consejo de europa: dimensión convencional y proyección extradicional 127
7.1. Marco normativo del ne bis in idem en el sistema del Consejo de Europa ............................................... 128
7.2. El Convenio Europeo de Extradición como fuente normativa extradicional del ne bis in idem .............................. 131
7.3. La incidencia del ne bis in idem del CEDH en el ámbito extradicional .. 133
7.4. El ne bis in idem en el Tribunal Europeo de Derechos Humanos .... 136
7.4.1. La «materia penal» en el artículo 4 del Protocolo n.º 7: criterio autónomo y sanciones formalmente administrativas ........... 137
7.4.2. El elemento idem: identidad sustancial de hechos y criterio fáctico del TEDH ...................................... 139
7.4.3. Primer condicionante del bis: prohibición de duplicación de procesos y doctrina de la conexión suficientemente estrecha .. 142
7.4.4. Segundo condicionante del bis: condena o absolución firmes y exigencia de cosa juzgada 146
7.4.5. Tercer condicionante del bis: reapertura excepcional por hechos nuevos o defecto fundamental. Límites a la cosa juzgada 150
7.5. Síntesis comparativa: el ne bis in idem en la Unión Europea y en el Consejo de Europa .................................. 154
c apítulo 8. p resupuestos y escenarios del N e bis i N idem y de la cosa juzgada en la extradición 159
8.1. El ne bis in idem en el marco multinivel de la extradición 159
8.2. Eficacia de la cosa juzgada en el Estado requerido y frente a terceros Estados ......................................... 162
8.3. Estándares del ne bis in idem aplicables a la extradición: Europa y ámbito universal ................................... 165
8.4. El ne bis in idem extradicional como criterio corrector: identidad objetiva sin identidad subjetiva ....................... 172
8.5. Escenarios extradicionales de cosa juzgada y ne bis in idem ......... 177
c apítulo 9. cosa juzgada material extradicional: agotamiento material del ius pu N ie N di
179
9.1. Cosa juzgada material extradicional interna en el Estado requerido: cierre absoluto del ius puniendi .............................. 180
9.2. Ne bis in idem extradicional internacional: cosa juzgada material frente a resoluciones de otros Estados .......................... 191
9.2.1. Ne bis in idem extradicional europeo: extensión y límites del reconocimiento mutuo 192
9.2.1.1. Modelo europeo de cosa juzgada material 192
9.2.1.2. La garantía de ejecución como modulación de la cosa juzgada europea....................... 200
9.2.2. Ne bis in idem extradicional internacional extraeuropeo: reconocimiento fragmentario y canon mínimo ................ 208
9.3. Recapitulación sistemática: escenarios y eficacia impeditiva de la cosa juzgada material extradicional ........................ 222
c apítulo 10. l a cosa juzgada procesal extradicional: estabilidad de las decisiones previas y límite a la reiteración . . . . . 227
10.1. Configuración y delimitación de la cosa juzgada procesal extradicional: ratio decidendi, objeto y expectativa legítima de intangibilidad ......
228
10.1.1.Fundamento y criterio delimitador 228
10.1.2. Supuestos de ratio decidendi formal o subsanable: ausencia de efecto preclusivo .......................... 232
10.1.3. Supuestos de ratio decidendi sustantiva e insubsanable: efecto preclusivo pleno ............................... 234
10.1.4. Irrelevancia de la naturaleza gubernativa o judicial del acto previo ....................................... 239
10.1.5. El momento relevante de verificación y la estabilidad de la ratio decidendi previa 241
10.2. El principio de especialidad como complemento de la cosa juzgada procesal extradicional 244
10.3. Escenarios de reiteración de solicitudes y eficacia preclusiva de la denegación previa ................................... 249
10.3.1. Reiteración de solicitudes tras resolución extradicional previa dictada en el Estado requerido .................... 249
10.3.2. Reiteración de solicitudes tras denegación previa en un Estado miembro de la Unión Europea .................... 255
10.3.2.1. La doctrina Kamekris: relevancia jurídica de la denegación previa y deber europeo de ponderación reforzada 255
10.3.2.2. Recepción jurisprudencial en la Audiencia Nacional 257
10.3.2.3. Intensidad y límites de los efectos preclusivos de la denegación previa .......................
10.3.2.4. Incidencia de la nacionalidad del reclamado en el estándar de control ......................
10.3.2.5. Consideraciones críticas sobre la fragmentación decisoria en el espacio europeo de libertad, seguridad y justicia ..........................
10.3.3. Reiteración de solicitudes tras denegación en un tercer Estado: hacia un principio implícito de cierre procesal extradicional extraeuropeo
10.3.4. Recapitulación sistemática: escenarios y eficacia preclusiva de la cosa juzgada procesal extradicional
c apítulo 11. H acia un modelo dual del N e bis i N idem extradicional: propuesta de con Figuración
11.1. De los escenarios a la verificación sistemática del modelo
264
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277
281
281
11.2. La cosa juzgada material extradicional: extensión y desequilibrios del reconocimiento 283
11.2.1. Cosa juzgada material extradicional interna: reconocimiento pleno e incondicionado ...............................
11.2.2. Cosa juzgada material extradicional europea: reconocimiento transnacional y sus límites operativos ......................
283
284
11.2.3. Cosa juzgada material extradicional extraeuropea: ........... 284 reconocimiento condicionado y reformulación necesaria ........ 284
11.3. La cosa juzgada procesal extradicional: reconocimiento implícito y propuesta de configuración
286
11.3.1. El ne bis in idem procesal extradicional: un límite vigente sin fórmula expresa ..................................
11.3.2. Reiteración ante el mismo Estado requerido: la cosa juzgada procesal extradicional interna ..............
11.3.3. Denegación previa en otro Estado miembro: preclusión reforzada sin reconocimiento mutuo automático ....
11.3.4. Denegación previa en un tercer Estado no miembro: hacia un límite de reiteración
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11.4. El modelo dual del ne bis in idem extradicional: configuración de la cosa juzgada material y procesal 292
11.5. El control ad extra reforzado del Estado requerido: dimensión del modelo dual en la tutela de derechos fundamentales ...........
296
11.5.1. El ne bis in idem internacional como presupuesto del control extradicional .............................. 297
11.5.2. La protección ad extra de los derechos fundamentales y el canon reforzado de control .........................
11.5.3. El control ad extra como dimensión del modelo dual
6.4.
6.5.
6.6.
6.7.
