Las medidas cautelares sobre la persona jurídica en el proceso penal español
Las medidas cautelares sobre la persona jurídica en el proceso penal español
Pedro Pablo Pulido Manuz
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Diseño de la colección y de la cubierta: Eva Ramos
Imagen de la portada: Francisco de Goya. Casa de locos. (1808-1812)
Diseño y composición: Addenda, Pau Claris 92, 08010 Barcelona www.addenda.es
Impresión: Winihard
II.1.
II.2.
IV.1. Cauce procesal ordinario de atribución de responsabilidad
IV.1.1. Las entidades incluidas en el cauce procesal ordinario de responsabilidad
IV.1.2. Los requisitos de imputabilidad de las personas jurídicas
IV.2. Cauce procesal extraordinario de atribución de consecuencias jurídicas
Pedro Pablo Pulido Manuz
IV.2.1. Consideraciones generales 59
IV.2.2. Las entidades incluidas en el cauce procesal extraordinario 63
IV.2.2.1. Entidades sin personalidad jurídica 64
IV.2.2.2. Entidades con personalidad jurídica 74
IV.2.2.3. Las asociaciones ilícitas y organizaciones criminales 78
V. Las entidades excluidas de ambos regímenes 80
V.1. Entidades de carácter público con personalidad jurídica............... 80
V.1.1. Los partidos políticos y sindicatos .......................... 83
V.1.2. Los colegios profesionales ............................... 84
V.2. Entidades pantalla ........................................... 86
V.2.1. Falta de encaje con el cauce ordinario del art. 31 bis 88
V.2.2. Falta de encaje con el cauce extraordinario del art. 129 bis 90
V.3. Sociedades unipersonales 90
CAPÍTULO II. LAS MEDIDAS CAUTELARES SOBRE ENTIDADES EN EL PROCESO
I. Regulación del régimen de medidas cautelares personales aplicables 97
II. Naturaleza de las medidas cautelares reguladas en el art. 33.7 CP 99
III. Déficit normativo y de técnica regulatoria 103
III.1. Déficit normativo en la regulación de las medidas cautelares sobre entidades en el proceso penal ................................... 104
III.2. El formato numerus clausus de medidas cautelares sobre las personas jurídicas ................................................... 106
III.2.1. El formato numerus clausus y su problemática ................ 106
III.2.1.1. La excesiva lesividad de las medidas cautelares reguladas en el art. 33.7 CP 108
III.2.1.2. La aparente exclusión de las medidas cautelares de carácter patrimonial 110
III.2.2. La posibilidad de adopción de medidas cautelares diferentes a las reguladas en el art. 33.7 CP 110
III.2.2.1. Soluciones hermenéuticas ........................ 110
III.2.2.2. Catálogo cerrado de medidas cautelares personales aplicable sobre la persona jurídica .................. 114
III.2.2.3. La posibilidad de adopción de medidas cautelares patrimoniales 116
III.2.2.4. Medidas cautelares específicas 121
III.3. La necesaria reforma legislativa. Propuestas para una normativa procesal penal 131
IV. Presupuestos de las medidas cautelares personales en el proceso penal contra las personas jurídicas 138
IV.1. Fumus boni iuris ............................................. 139
IV.1.1. Cauce ordinario ....................................... 139
IV.1.1.1. Indicios racionales de criminalidad .................. 141
IV.1.1.2. Motivos bastantes para la asunción de la medida cautelar . 142
IV.1.1.3. Catálogo de delitos que permiten la substanciación de un proceso penal contra las personas jurídicas 144
IV.1.1.4. Recapitulación 146
IV.1.2. Cauce extraordinario
IV.1.2.1. Consideraciones generales
IV.1.2.2. Catálogo de delitos que permiten la imposición de consecuencias accesorias contra entidades sin personalidad jurídica
IV.2. Periculum in mora
IV.2.1. Cauce ordinario .......................................
IV.2.1.1. La influencia del compliance program en el periculum in mora ..............................
IV.2.1.2. La experiencia del ordenamiento jurídico italiano .......
IV.2.2. Cauce extraordinario
V. El Principio de proporcionalidad
V.1. El principio de proporcionalidad como rector de las medidas cautelares
V.2. La doctrina del Tribunal Constitucional
V.3. Las consecuencias de la vulneración del principio de proporcionalidad
VI. Características y requisitos de las medidas cautelares personales sobre las personas jurídicas en el proceso penal
VI.1. Características de las medidas cautelares ..........................
VI.1.1. Instrumentalidad
VI.1.3. Variabilidad
VI.2. Requisitos de las medidas cautelares
VI.2.1. Jurisdiccionalidad
VI.2.2. Homogeneidad
VI.2.3.
I. Determinación de la naturaleza cautelar de las medidas reguladas en el art. 33.7 CP
I.1. La prevención de la reiteración delictiva como fin legítimamente cautelar ..
I.1.1. Argumentos de derecho positivo ..........................
I.1.2. La postura del TEDH y del TC .............................
I.1.3. Argumento doctrinal ...................................
I.1.4. El ejemplo del ordenamiento jurídico italiano
I.2. Reflexión sobre el eventual cambio en la finalidad de las medidas cautelares
II. La clausura temporal de los locales o establecimientos
II.1. Objeto
II.2. Presupuestos
II.2.1. Fumus boni iuris .......................................
II.2.2. Periculum in mora ......................................
III. La suspensión de actividades sociales .................................
III.1. Objeto .....................................................
III.2. Presupuestos ................................................
III.2.1. Fumus boni iuris
III.2.2. Periculum in mora
Pedro Pablo Pulido Manuz
IV. La intervención judicial
IV.1. Concepto de intervención judicial
IV.1.1. Administración judicial e intervención judicial en el orden jurisdiccional civil
IV.1.2. Administración judicial e intervención judicial en la regulación laboral
IV.1.3. La intervención judicial penal .............................
IV.2. Objeto .....................................................
IV.3. La figura del interventor y el derecho de defensa
IV.4. Presupuestos ................................................
IV.4.1. Fumus boni iuris
IV.4.2. Periculum in mora
IV.5. Il commissario giudiziale en el ordenamiento jurídico italiano
V. Variabilidad y duración de las medidas cautelares personales sobre las personas jurídicas
V.1. Duración
V.2. Cómputo del tiempo de la medida cautelar
CAPÍTULO IV. LAS MEDIDAS CAUTELARES PATRIMONIALES
I. Medidas cautelares patrimoniales aplicables sobre la persona jurídica
I.1. Catálogo de medidas cautelares patrimoniales regulado por la LECrim
I.1.1. La fianza
I.1.2. El embargo cautelar
I.1.3. Medida cautelar para garantizar el decomiso
I.2. Catálogo de medidas cautelares regulado por la LEC .................
I.2.1. El catálogo de medidas cautelares patrimoniales civiles y su formato numerus apertus..............................
I.2.2. Problemática por falta de identidad entre los principios de tutela cautelar civil y penal
I.3. El sujeto pasivo
I.3.1. El investigado
I.3.2. El tercero responsable civil
II. Presupuestos y caracteres de las medidas cautelares patrimoniales en el proceso penal
II.1. Fumus boni iuris .............................................
II.2. Periculum in mora ............................................
II.3. Características y requisitos de las medidas cautelares patrimoniales en el proceso penal. La oficialidad ...............................
III. Aseguramiento cautelar de la responsabilidad pecuniaria
III.1. Concepto de responsabilidad pecuniaria
III.2. Aseguramiento cautelar de la pena de multa 258
III.2.1. La doctrina anterior a la STC 69/2023, de 19 de junio de 2023
III.2.2. La doctrina de la STC 69/2023, de 19 de junio de 2023
III.2.2.1. Carácter punitivo de la multa
III.2.2.2. Finalidades no coincidentes entre la multa y las medidas cautelares .....................................
III.2.2.3. Carácter contingente de la medida cautelar: existencia de vías alternativas al cumplimiento de la multa
III.3. Resulta posible adoptar una medida cautelar para asegurar la pena de multa a entidades con personalidad jurídica
CAPÍTULO V. PROCEDIMIENTO DE ADOPCIÓN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES
I. Momento procesal y órgano competente para su adopción
II. Solicitud de la medida cautelar
III. El representante legal .............................................
IV. La vista ........................................................
V. La resolución judicial que adopta la medida cautelar .....................
VI. El recurso .......................................................
VII. Procedimiento de adopción para medidas cautelares adoptadas conforme al cauce procesal extraordinario
CAPÍTULO VI. MEDIDAS CAUTELARES ACORDADAS POR LA FISCALÍA EUROPEA ..
I. Consideraciones generales ..........................................
II. La LOFE y su influencia en el régimen de medidas cautelares sobre las personas jurídicas en el proceso penal ........................................
II.1. Regulación y procedimiento de adopción de las medidas cautelares sobre las personas jurídicas
II.2. Naturaleza de las medidas cautelares reguladas en la LOFE sobre la persona jurídica
III. Incompatibilidad entre la LOFE y la LECrim
